12月2日,，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),，上海證券交易所,、深圳證券交易所宣布對(duì)《融資融券交易實(shí)施細(xì)則》進(jìn)行了修訂，調(diào)整可充抵保證金證券折算率要求,，將靜態(tài)市盈率在300倍以上或者為負(fù)數(shù)的股票折算率下調(diào)為0%,；同時(shí)，兩所還同步擴(kuò)大了融資融券標(biāo)的股票范圍,，將標(biāo)的股票數(shù)量由現(xiàn)有的873只擴(kuò)大到950只,，其中，上海證券交易所的標(biāo)的股票由485只增加至525只,，深圳證券交易所的標(biāo)的股票由388只增加至425只,。上述調(diào)整將自2016年12月12日起實(shí)施。
據(jù)介紹,，折算率調(diào)整后,，靜態(tài)市盈率在300倍以上或公司業(yè)績(jī)虧損的股票，將不能折算為融資融券保證金,。但按照新老劃斷原則,，對(duì)新規(guī)實(shí)施前（12月9日收市前）已開(kāi)倉(cāng)的合約，投資者不需要因本次規(guī)則調(diào)整導(dǎo)致的保證金不足進(jìn)行平倉(cāng)或追加保證金,，并可按照相關(guān)規(guī)定及合同約定辦理展期,。同時(shí)，為便于實(shí)際操作,，上海,、深圳證券交易所均要求證券公司于每周最后一個(gè)交易日收市后根據(jù)股票靜態(tài)市盈率，按規(guī)定對(duì)其可充抵保證金證券折算率進(jìn)行調(diào)整,，調(diào)整后的折算率于下一交易日起實(shí)施,。滬深交易所表示，此次折算率調(diào)整,，可提高融資融券擔(dān)保物質(zhì)量,，進(jìn)一步降低融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，有利于引導(dǎo)投資者理性投資,、價(jià)值投資,，進(jìn)一步促進(jìn)融資融券業(yè)務(wù)和資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸當(dāng)天表示,，此項(xiàng)調(diào)整,，將可充抵保證金證券折算率與其靜態(tài)市盈率掛鉤，可提高融資融券擔(dān)保物質(zhì)量,，降低業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),。同時(shí)，降低高市盈率股票的折算率,，還有利于引導(dǎo)投資者價(jià)值投資,，抑制融資追漲炒高等投機(jī)行為，降低投資者風(fēng)險(xiǎn),，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行,。經(jīng)初步測(cè)算,，目前融資融券業(yè)務(wù)擔(dān)保物中，靜態(tài)市盈率在300倍以上或者為負(fù)數(shù)的股票占比不高,。這些股票不能折算為保證金,，對(duì)市場(chǎng)影響較小。
他還表示,，根據(jù)上海,、深圳證券交易所《融資融券交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，證券交易所按照從嚴(yán)到寬,、從少到多,、逐步擴(kuò)大的原則，確定標(biāo)的證券名單,。此次擴(kuò)大融資融券標(biāo)的股票,，是融資融券業(yè)務(wù)推出以來(lái)的第5次，擴(kuò)容的77只標(biāo)的股票,，主要為市盈率較低,、流通市值較大、交易較為活躍和市場(chǎng)表現(xiàn)較為穩(wěn)定的股票,。此次擴(kuò)容后,，將進(jìn)一步豐富融資融券交易股票的品種，滿(mǎn)足投資者多樣化的投資需要,。
鄧舸宣布,，證監(jiān)會(huì)日前正式發(fā)布《基金管理公司子公司管理規(guī)定》和《基金管理公司特定客戶(hù)資產(chǎn)管理子公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理暫行規(guī)定》?！痘鸸芾砉咀庸竟芾硪?guī)定》強(qiáng)化了母公司管控,，明確子公司定位，要求基金管理公司對(duì)子公司的控股比例不得低于51%,，禁止母子公司同業(yè)競(jìng)爭(zhēng),。上述文件要求專(zhuān)戶(hù)子公司應(yīng)當(dāng)按照管理費(fèi)收入的10%計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。按照“空存量,、限增量”的思路,，做出了過(guò)渡期安排：一是實(shí)施新老劃斷。對(duì)2016年1月1日之前已存續(xù)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模不予計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備,；二是給予18個(gè)月的達(dá)標(biāo)過(guò)渡期,；三是適度支持過(guò)渡期內(nèi)的增資安排。資料顯示,，近年來(lái)，基金子公司得到快速發(fā)展,，其中79家專(zhuān)戶(hù)子公司的資產(chǎn)管理規(guī)模,，截至2016年11月底已突破11萬(wàn)億元,。
當(dāng)天，證監(jiān)會(huì)還宣布就《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）公開(kāi)征求意見(jiàn),，《辦法》修訂內(nèi)容主要涉及以下幾個(gè)方面：一是增加合規(guī)經(jīng)營(yíng)基本原則要求,。針對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)各項(xiàng)業(yè)務(wù)提出共通的合規(guī)基本原則，以增強(qiáng)原則導(dǎo)向,，指導(dǎo)各機(jī)構(gòu)規(guī)范經(jīng)營(yíng),，并為實(shí)踐中加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法提供規(guī)范依據(jù)，形成以合規(guī)管理為主線(xiàn)的監(jiān)管規(guī)則體系,。二是明晰全員合規(guī)要求,，厘清各方合規(guī)管理責(zé)任。明確董事會(huì)對(duì)公司合規(guī)管理有效性承擔(dān)最終責(zé)任,，高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)落實(shí)全公司的合規(guī)管理要求,，對(duì)全公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)承擔(dān)主體責(zé)任。三是強(qiáng)化合規(guī)管理組織體系,。要求證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在各業(yè)務(wù)部門(mén),、分支機(jī)構(gòu)配備符合條件的合規(guī)管理人員，由合規(guī)負(fù)責(zé)人考核和管理,，并將子公司的合規(guī)管理納入統(tǒng)一體系,。四是統(tǒng)一合規(guī)負(fù)責(zé)人的任職條件。在專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗(yàn)和法律素質(zhì)等方面對(duì)其提出較高的要求,。五是提升合規(guī)負(fù)責(zé)人的履職保障,。六是強(qiáng)化監(jiān)督管理。區(qū)分證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),、合規(guī)負(fù)責(zé)人未能有效實(shí)施合規(guī)管理行為的情形,，強(qiáng)化問(wèn)責(zé)規(guī)定。
此外,，證監(jiān)會(huì)還宣布依法對(duì)4宗案件作出行政處罰,，其中包括：2宗內(nèi)幕交易案，1宗短線(xiàn)交易案,，1宗從業(yè)人員違法買(mǎi)賣(mài)股票案,。2宗內(nèi)幕交易案中，一是崔某某,、錢(qián)某某為江蘇亨通光電股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)亨通光電）擬發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)黑龍江電信國(guó)脈工程股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)電信國(guó)脈）41%股權(quán)及北京挖金客信息科技有限公司100%股權(quán)這一內(nèi)幕信息的知情人,。姚啟強(qiáng)是該內(nèi)幕信息的法定知情人，且在內(nèi)幕信息敏感期間內(nèi)與崔某某,、錢(qián)某某密切聯(lián)系,，姚啟強(qiáng)控制其配偶“張某”證券賬戶(hù)買(mǎi)入“亨通光電”32000股，獲利約2.9萬(wàn)元。二是王某,、張某某,、宋某某為亨通光電擬發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)電信國(guó)脈41%股權(quán)這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期間內(nèi),，時(shí)任電信國(guó)脈副總經(jīng)理劉慶濤與王某,、張某某、宋某某多次聯(lián)系,，劉慶濤使用本人證券賬戶(hù)買(mǎi)入“亨通光電”24000股,，獲利約5.4萬(wàn)元。
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