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深交所:落實(shí)全面監(jiān)管 著力提升監(jiān)管效能
2016-08-04 作者: 記者 朱筱珊 來(lái)源: 證券時(shí)報(bào)

  落實(shí)全面監(jiān)管,,重在主動(dòng)擔(dān)當(dāng),,積極履責(zé),,不留空白,不留死角,,全鏈條,、全方位加強(qiáng)監(jiān)管,不斷提升一線(xiàn)監(jiān)管的嚴(yán)密性和有效性,。深交所通過(guò)加強(qiáng)監(jiān)管問(wèn)詢(xún);用足用好監(jiān)管手段;密切監(jiān)控各類(lèi)異常交易行為;全面防控債券風(fēng)險(xiǎn);完善市場(chǎng)監(jiān)管基礎(chǔ)設(shè)施以及積極協(xié)同,,提升信息共享和監(jiān)管協(xié)作等六方面落實(shí)全面監(jiān)管。

  一是刨根問(wèn)底,,提高上市公司信息披露監(jiān)管覆蓋面,。監(jiān)管問(wèn)詢(xún)是上市公司監(jiān)管工作的重要方式。年初以來(lái),,面對(duì)日益活躍的并購(gòu)重組市場(chǎng)以及暴露出的問(wèn)題,,深交所持續(xù)加強(qiáng)監(jiān)管“忽悠式”重組、“跟風(fēng)式”重組,,加大重組方案問(wèn)詢(xún)力度,。截至6月30日,共公開(kāi)重組問(wèn)詢(xún)函185份,、關(guān)注函274份,、年報(bào)問(wèn)詢(xún)函186份。在上市公司2015年報(bào)事后審核期間,,共發(fā)出近千份監(jiān)管問(wèn)詢(xún)函,,對(duì)上市公司業(yè)績(jī)真實(shí)性、會(huì)計(jì)處理合規(guī)性,、信息披露合規(guī)性,、資金占用、三會(huì)運(yùn)作,、標(biāo)的資產(chǎn)業(yè)績(jī)承諾實(shí)現(xiàn)情況等六大問(wèn)題進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注,。對(duì)于年報(bào)審核中發(fā)現(xiàn)的業(yè)績(jī)預(yù)警披露滯后、違規(guī)占用資金,、重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正,、重大交易未履行審議程序、關(guān)聯(lián)交易未披露等違規(guī)行為,,及時(shí)采取紀(jì)律處分和監(jiān)管措施,。

  二是聚焦熱點(diǎn),,用足用好監(jiān)管手段。堅(jiān)守監(jiān)管本位,,切實(shí)履行一線(xiàn)監(jiān)管職責(zé),。為妥善處理欣泰電氣退市事件,認(rèn)真制定全面預(yù)案,,從退市風(fēng)險(xiǎn)揭示,、二級(jí)市場(chǎng)交易、投資者投訴咨詢(xún)服務(wù)等方面明確工作措施,。針對(duì)萬(wàn)科,、康達(dá)爾等熱點(diǎn)事件,密切關(guān)注市場(chǎng)傳聞,、媒體質(zhì)疑和投訴舉報(bào),,及時(shí)發(fā)函問(wèn)詢(xún)并要求公司說(shuō)明及披露?!叭f(wàn)科股權(quán)之爭(zhēng)”以來(lái),,共向萬(wàn)科及相關(guān)方發(fā)出各類(lèi)關(guān)注函、問(wèn)詢(xún)函,、重組問(wèn)詢(xún)函,、監(jiān)管函18份,督促上市公司及相關(guān)股東充分履行信息披露義務(wù),。

  針對(duì)“虛擬現(xiàn)實(shí)”,、“石墨烯”、“人工智能”,、“PE+上市公司”,、資本系或合伙企業(yè)入主上市公司等熱點(diǎn)題材,保持高度敏感,,督促公司準(zhǔn)確,、完整地披露具體情況和對(duì)公司的影響,并對(duì)存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分揭示,,同時(shí)細(xì)化停牌冷卻,、內(nèi)幕交易核查制度,果斷遏制市場(chǎng)炒作,。針對(duì)“特力A”股票6月底再度連續(xù)漲停等情況,,要求公司停牌核查并披露相關(guān)情況,嚴(yán)控市場(chǎng)炒作和操縱,。針對(duì)重大異常事項(xiàng),,督促獨(dú)立董事、保薦機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師等市場(chǎng)主體發(fā)表并披露專(zhuān)業(yè)意見(jiàn),。

  三是精準(zhǔn)發(fā)力,,提升市場(chǎng)交易行為監(jiān)管針對(duì)性。密切監(jiān)控各類(lèi)異常交易行為,,不斷加大實(shí)時(shí)盯盤(pán),、電話(huà)警示等一線(xiàn)監(jiān)管措施力度,精準(zhǔn)鎖定異常交易賬戶(hù),,嚴(yán)格執(zhí)行遞進(jìn)式監(jiān)管措施,。采取電話(huà)警示、書(shū)面警示,、盤(pán)中限制交易,、約見(jiàn)談話(huà)和盤(pán)后限制交易等監(jiān)管措施540次,,較去年同期大幅上升,。強(qiáng)化對(duì)“天價(jià)股”及“萬(wàn)科A”、“欣泰電氣”等重點(diǎn)股票監(jiān)控,,強(qiáng)化敏感時(shí)點(diǎn)實(shí)時(shí)交易盯盤(pán),,緊密跟蹤疑似程序化賬戶(hù)交易,全面維護(hù)市場(chǎng)秩序,。

  四是全面防控,,有效化解公司債券風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)發(fā)行人年報(bào)披露業(yè)績(jī)虧損,、評(píng)級(jí)下調(diào)等情況,,及時(shí)對(duì)相關(guān)債券采取投資者適當(dāng)性管理措施。嚴(yán)格執(zhí)行公司債券信息披露第38號(hào)準(zhǔn)則,,強(qiáng)化公司債券年度報(bào)告事后審核,,重點(diǎn)關(guān)注行業(yè)宏觀情況、企業(yè)經(jīng)營(yíng)與財(cái)務(wù)狀況,、募集資金使用及增信措施執(zhí)行效力等事項(xiàng),。針對(duì)信息披露不及時(shí)、不完整等情況,,共發(fā)出年報(bào)問(wèn)詢(xún)函30余份,,敦促及時(shí)披露補(bǔ)充更正公告,監(jiān)管函20余份,,要求限期整改,。強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)排查和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè),多次組織對(duì)企業(yè)債,、產(chǎn)能過(guò)剩,、房地產(chǎn)等行業(yè)系統(tǒng)排查工作,要求受托管理人派息兌付前1個(gè)月了解發(fā)行人資金籌備情況,提前掌握潛在違約風(fēng)險(xiǎn),,及時(shí)啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急流程,。

  五是加大投入,完善市場(chǎng)監(jiān)管基礎(chǔ)設(shè)施,。充實(shí)市場(chǎng)監(jiān)察人力配置,,全面改造升級(jí)智能化監(jiān)察系統(tǒng),運(yùn)用大數(shù)據(jù)處理和文本挖掘技術(shù),,總結(jié)異常波動(dòng)監(jiān)管中的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn),,優(yōu)化報(bào)警指標(biāo)體系和模型,全面提升市場(chǎng)監(jiān)察能力,。

  六是積極協(xié)同,,提升信息共享和監(jiān)管協(xié)作。加強(qiáng)交易所間跨市場(chǎng)監(jiān)管合作,,順暢信息數(shù)據(jù)共享綠色通道,,防范跨市場(chǎng)、跨產(chǎn)品交易風(fēng)險(xiǎn),。強(qiáng)化與證監(jiān)會(huì)稽查局,、機(jī)構(gòu)部、私募部,、中證監(jiān)測(cè),、中國(guó)結(jié)算、投?;?、協(xié)會(huì)等機(jī)構(gòu)監(jiān)管協(xié)作,建立更加豐富和完善的數(shù)據(jù)交換接口,,推動(dòng)整合開(kāi)戶(hù),、交易、持股,、資金,、場(chǎng)內(nèi)杠桿、程序化交易等信息,,充分發(fā)揮監(jiān)管合力,,提高監(jiān)管效能。通過(guò)盤(pán)中“綠色通道”,、盤(pán)后數(shù)據(jù)交換等方式及時(shí)溝通市場(chǎng)情況,,實(shí)行期現(xiàn)聯(lián)動(dòng)篩查異常交易賬戶(hù)。

  近期,,深交所深入行業(yè)和各地區(qū)市場(chǎng)一線(xiàn)開(kāi)展調(diào)研,,邀請(qǐng)境內(nèi)外各類(lèi)機(jī)構(gòu)和交易所同行交流探討,,認(rèn)真研究上市公司信息披露與規(guī)范運(yùn)作、會(huì)員客戶(hù)交易行為管理,、交易風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判和防控處置等重點(diǎn)監(jiān)管課題,。接下來(lái),深交所將認(rèn)真按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)年中監(jiān)管工作會(huì)議要求,,堅(jiān)定不移地貫徹落實(shí)依法監(jiān)管,、從嚴(yán)監(jiān)管、全面監(jiān)管根本理念,,與市場(chǎng)各方力量一道,,加強(qiáng)監(jiān)管,夯實(shí)基礎(chǔ),,完善多層次資本市場(chǎng)體系功能,,更好地發(fā)揮服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)作用。

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