落實(shí)全面監(jiān)管,重在主動(dòng)擔(dān)當(dāng),積極履責(zé),,不留空白,不留死角,,全鏈條、全方位加強(qiáng)監(jiān)管,,不斷提升一線監(jiān)管的嚴(yán)密性和有效性,。深交所通過加強(qiáng)監(jiān)管問詢;用足用好監(jiān)管手段;密切監(jiān)控各類異常交易行為;全面防控債券風(fēng)險(xiǎn);完善市場監(jiān)管基礎(chǔ)設(shè)施以及積極協(xié)同,提升信息共享和監(jiān)管協(xié)作等六方面落實(shí)全面監(jiān)管,。
一是刨根問底,,提高上市公司信息披露監(jiān)管覆蓋面。監(jiān)管問詢是上市公司監(jiān)管工作的重要方式,。年初以來,,面對(duì)日益活躍的并購重組市場以及暴露出的問題,深交所持續(xù)加強(qiáng)監(jiān)管“忽悠式”重組,、“跟風(fēng)式”重組,,加大重組方案問詢力度。截至6月30日,,共公開重組問詢函185份,、關(guān)注函274份、年報(bào)問詢函186份,。在上市公司2015年報(bào)事后審核期間,,共發(fā)出近千份監(jiān)管問詢函,對(duì)上市公司業(yè)績真實(shí)性,、會(huì)計(jì)處理合規(guī)性,、信息披露合規(guī)性、資金占用,、三會(huì)運(yùn)作,、標(biāo)的資產(chǎn)業(yè)績承諾實(shí)現(xiàn)情況等六大問題進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注。對(duì)于年報(bào)審核中發(fā)現(xiàn)的業(yè)績預(yù)警披露滯后,、違規(guī)占用資金,、重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正、重大交易未履行審議程序,、關(guān)聯(lián)交易未披露等違規(guī)行為,,及時(shí)采取紀(jì)律處分和監(jiān)管措施。
二是聚焦熱點(diǎn),,用足用好監(jiān)管手段,。堅(jiān)守監(jiān)管本位,切實(shí)履行一線監(jiān)管職責(zé),。為妥善處理欣泰電氣退市事件,,認(rèn)真制定全面預(yù)案,從退市風(fēng)險(xiǎn)揭示,、二級(jí)市場交易,、投資者投訴咨詢服務(wù)等方面明確工作措施。針對(duì)萬科,、康達(dá)爾等熱點(diǎn)事件,,密切關(guān)注市場傳聞、媒體質(zhì)疑和投訴舉報(bào),,及時(shí)發(fā)函問詢并要求公司說明及披露,。“萬科股權(quán)之爭”以來,,共向萬科及相關(guān)方發(fā)出各類關(guān)注函,、問詢函、重組問詢函,、監(jiān)管函18份,,督促上市公司及相關(guān)股東充分履行信息披露義務(wù),。
針對(duì)“虛擬現(xiàn)實(shí)”、“石墨烯”,、“人工智能”,、“PE+上市公司”、資本系或合伙企業(yè)入主上市公司等熱點(diǎn)題材,,保持高度敏感,,督促公司準(zhǔn)確、完整地披露具體情況和對(duì)公司的影響,,并對(duì)存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分揭示,,同時(shí)細(xì)化停牌冷卻、內(nèi)幕交易核查制度,,果斷遏制市場炒作,。針對(duì)“特力A”股票6月底再度連續(xù)漲停等情況,要求公司停牌核查并披露相關(guān)情況,,嚴(yán)控市場炒作和操縱,。針對(duì)重大異常事項(xiàng),督促獨(dú)立董事,、保薦機(jī)構(gòu),、會(huì)計(jì)師等市場主體發(fā)表并披露專業(yè)意見。
三是精準(zhǔn)發(fā)力,,提升市場交易行為監(jiān)管針對(duì)性,。密切監(jiān)控各類異常交易行為,不斷加大實(shí)時(shí)盯盤,、電話警示等一線監(jiān)管措施力度,,精準(zhǔn)鎖定異常交易賬戶,嚴(yán)格執(zhí)行遞進(jìn)式監(jiān)管措施,。采取電話警示,、書面警示、盤中限制交易,、約見談話和盤后限制交易等監(jiān)管措施540次,,較去年同期大幅上升。強(qiáng)化對(duì)“天價(jià)股”及“萬科A”,、“欣泰電氣”等重點(diǎn)股票監(jiān)控,,強(qiáng)化敏感時(shí)點(diǎn)實(shí)時(shí)交易盯盤,緊密跟蹤疑似程序化賬戶交易,,全面維護(hù)市場秩序,。
四是全面防控,有效化解公司債券風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)發(fā)行人年報(bào)披露業(yè)績虧損,、評(píng)級(jí)下調(diào)等情況,,及時(shí)對(duì)相關(guān)債券采取投資者適當(dāng)性管理措施。嚴(yán)格執(zhí)行公司債券信息披露第38號(hào)準(zhǔn)則,,強(qiáng)化公司債券年度報(bào)告事后審核,,重點(diǎn)關(guān)注行業(yè)宏觀情況、企業(yè)經(jīng)營與財(cái)務(wù)狀況,、募集資金使用及增信措施執(zhí)行效力等事項(xiàng),。針對(duì)信息披露不及時(shí),、不完整等情況,,共發(fā)出年報(bào)問詢函30余份,敦促及時(shí)披露補(bǔ)充更正公告,,監(jiān)管函20余份,,要求限期整改。強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)排查和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測,,多次組織對(duì)企業(yè)債,、產(chǎn)能過剩、房地產(chǎn)等行業(yè)系統(tǒng)排查工作,,要求受托管理人派息兌付前1個(gè)月了解發(fā)行人資金籌備情況,,提前掌握潛在違約風(fēng)險(xiǎn),及時(shí)啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急流程,。
五是加大投入,,完善市場監(jiān)管基礎(chǔ)設(shè)施。充實(shí)市場監(jiān)察人力配置,,全面改造升級(jí)智能化監(jiān)察系統(tǒng),,運(yùn)用大數(shù)據(jù)處理和文本挖掘技術(shù),總結(jié)異常波動(dòng)監(jiān)管中的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn),,優(yōu)化報(bào)警指標(biāo)體系和模型,,全面提升市場監(jiān)察能力。
六是積極協(xié)同,,提升信息共享和監(jiān)管協(xié)作,。加強(qiáng)交易所間跨市場監(jiān)管合作,順暢信息數(shù)據(jù)共享綠色通道,,防范跨市場,、跨產(chǎn)品交易風(fēng)險(xiǎn)。強(qiáng)化與證監(jiān)會(huì)稽查局,、機(jī)構(gòu)部,、私募部、中證監(jiān)測、中國結(jié)算,、投?;稹f(xié)會(huì)等機(jī)構(gòu)監(jiān)管協(xié)作,,建立更加豐富和完善的數(shù)據(jù)交換接口,,推動(dòng)整合開戶、交易,、持股,、資金、場內(nèi)杠桿,、程序化交易等信息,,充分發(fā)揮監(jiān)管合力,提高監(jiān)管效能,。通過盤中“綠色通道”,、盤后數(shù)據(jù)交換等方式及時(shí)溝通市場情況,實(shí)行期現(xiàn)聯(lián)動(dòng)篩查異常交易賬戶,。
近期,,深交所深入行業(yè)和各地區(qū)市場一線開展調(diào)研,邀請(qǐng)境內(nèi)外各類機(jī)構(gòu)和交易所同行交流探討,,認(rèn)真研究上市公司信息披露與規(guī)范運(yùn)作,、會(huì)員客戶交易行為管理、交易風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判和防控處置等重點(diǎn)監(jiān)管課題,。接下來,,深交所將認(rèn)真按照中國證監(jiān)會(huì)年中監(jiān)管工作會(huì)議要求,堅(jiān)定不移地貫徹落實(shí)依法監(jiān)管,、從嚴(yán)監(jiān)管,、全面監(jiān)管根本理念,與市場各方力量一道,,加強(qiáng)監(jiān)管,,夯實(shí)基礎(chǔ),完善多層次資本市場體系功能,,更好地發(fā)揮服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)作用,。
縱觀近期的一些“整村犯罪”現(xiàn)象,,犯罪類型日趨多樣,,犯罪手段不斷升級(jí),農(nóng)村正在步入“風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)” ,,安全治理面臨挑戰(zhàn),。