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深交所:落實全面監(jiān)管 著力提升監(jiān)管效能
2016-08-04 作者: 記者 朱筱珊 來源: 證券時報

  落實全面監(jiān)管,重在主動擔(dān)當(dāng),積極履責(zé),,不留空白,,不留死角,全鏈條,、全方位加強監(jiān)管,,不斷提升一線監(jiān)管的嚴密性和有效性。深交所通過加強監(jiān)管問詢;用足用好監(jiān)管手段;密切監(jiān)控各類異常交易行為;全面防控債券風(fēng)險;完善市場監(jiān)管基礎(chǔ)設(shè)施以及積極協(xié)同,提升信息共享和監(jiān)管協(xié)作等六方面落實全面監(jiān)管,。

  一是刨根問底,,提高上市公司信息披露監(jiān)管覆蓋面。監(jiān)管問詢是上市公司監(jiān)管工作的重要方式,。年初以來,,面對日益活躍的并購重組市場以及暴露出的問題,深交所持續(xù)加強監(jiān)管“忽悠式”重組,、“跟風(fēng)式”重組,,加大重組方案問詢力度。截至6月30日,,共公開重組問詢函185份,、關(guān)注函274份、年報問詢函186份,。在上市公司2015年報事后審核期間,,共發(fā)出近千份監(jiān)管問詢函,對上市公司業(yè)績真實性,、會計處理合規(guī)性,、信息披露合規(guī)性、資金占用,、三會運作,、標(biāo)的資產(chǎn)業(yè)績承諾實現(xiàn)情況等六大問題進行重點關(guān)注。對于年報審核中發(fā)現(xiàn)的業(yè)績預(yù)警披露滯后,、違規(guī)占用資金,、重大會計差錯更正、重大交易未履行審議程序,、關(guān)聯(lián)交易未披露等違規(guī)行為,,及時采取紀律處分和監(jiān)管措施。

  二是聚焦熱點,,用足用好監(jiān)管手段,。堅守監(jiān)管本位,切實履行一線監(jiān)管職責(zé),。為妥善處理欣泰電氣退市事件,,認真制定全面預(yù)案,從退市風(fēng)險揭示,、二級市場交易,、投資者投訴咨詢服務(wù)等方面明確工作措施。針對萬科,、康達爾等熱點事件,,密切關(guān)注市場傳聞,、媒體質(zhì)疑和投訴舉報,及時發(fā)函問詢并要求公司說明及披露,?!叭f科股權(quán)之爭”以來,共向萬科及相關(guān)方發(fā)出各類關(guān)注函,、問詢函,、重組問詢函、監(jiān)管函18份,,督促上市公司及相關(guān)股東充分履行信息披露義務(wù),。

  針對“虛擬現(xiàn)實”、“石墨烯”,、“人工智能”,、“PE+上市公司”、資本系或合伙企業(yè)入主上市公司等熱點題材,,保持高度敏感,,督促公司準確、完整地披露具體情況和對公司的影響,,并對存在的風(fēng)險進行充分揭示,,同時細化停牌冷卻、內(nèi)幕交易核查制度,,果斷遏制市場炒作,。針對“特力A”股票6月底再度連續(xù)漲停等情況,要求公司停牌核查并披露相關(guān)情況,,嚴控市場炒作和操縱,。針對重大異常事項,督促獨立董事,、保薦機構(gòu)、會計師等市場主體發(fā)表并披露專業(yè)意見,。

  三是精準發(fā)力,,提升市場交易行為監(jiān)管針對性。密切監(jiān)控各類異常交易行為,,不斷加大實時盯盤,、電話警示等一線監(jiān)管措施力度,精準鎖定異常交易賬戶,,嚴格執(zhí)行遞進式監(jiān)管措施,。采取電話警示、書面警示,、盤中限制交易,、約見談話和盤后限制交易等監(jiān)管措施540次,,較去年同期大幅上升。強化對“天價股”及“萬科A”,、“欣泰電氣”等重點股票監(jiān)控,,強化敏感時點實時交易盯盤,緊密跟蹤疑似程序化賬戶交易,,全面維護市場秩序,。

  四是全面防控,有效化解公司債券風(fēng)險,。針對發(fā)行人年報披露業(yè)績虧損,、評級下調(diào)等情況,及時對相關(guān)債券采取投資者適當(dāng)性管理措施,。嚴格執(zhí)行公司債券信息披露第38號準則,,強化公司債券年度報告事后審核,重點關(guān)注行業(yè)宏觀情況,、企業(yè)經(jīng)營與財務(wù)狀況,、募集資金使用及增信措施執(zhí)行效力等事項。針對信息披露不及時,、不完整等情況,,共發(fā)出年報問詢函30余份,敦促及時披露補充更正公告,,監(jiān)管函20余份,,要求限期整改。強化風(fēng)險排查和風(fēng)險監(jiān)測,,多次組織對企業(yè)債,、產(chǎn)能過剩、房地產(chǎn)等行業(yè)系統(tǒng)排查工作,,要求受托管理人派息兌付前1個月了解發(fā)行人資金籌備情況,,提前掌握潛在違約風(fēng)險,及時啟動風(fēng)險應(yīng)急流程,。

  五是加大投入,,完善市場監(jiān)管基礎(chǔ)設(shè)施。充實市場監(jiān)察人力配置,,全面改造升級智能化監(jiān)察系統(tǒng),,運用大數(shù)據(jù)處理和文本挖掘技術(shù),總結(jié)異常波動監(jiān)管中的經(jīng)驗和教訓(xùn),,優(yōu)化報警指標(biāo)體系和模型,,全面提升市場監(jiān)察能力。

  六是積極協(xié)同,,提升信息共享和監(jiān)管協(xié)作,。加強交易所間跨市場監(jiān)管合作,,順暢信息數(shù)據(jù)共享綠色通道,防范跨市場,、跨產(chǎn)品交易風(fēng)險,。強化與證監(jiān)會稽查局、機構(gòu)部,、私募部,、中證監(jiān)測、中國結(jié)算,、投?;稹f(xié)會等機構(gòu)監(jiān)管協(xié)作,,建立更加豐富和完善的數(shù)據(jù)交換接口,,推動整合開戶、交易,、持股,、資金、場內(nèi)杠桿,、程序化交易等信息,,充分發(fā)揮監(jiān)管合力,提高監(jiān)管效能,。通過盤中“綠色通道”,、盤后數(shù)據(jù)交換等方式及時溝通市場情況,實行期現(xiàn)聯(lián)動篩查異常交易賬戶,。

  近期,,深交所深入行業(yè)和各地區(qū)市場一線開展調(diào)研,邀請境內(nèi)外各類機構(gòu)和交易所同行交流探討,,認真研究上市公司信息披露與規(guī)范運作,、會員客戶交易行為管理、交易風(fēng)險預(yù)判和防控處置等重點監(jiān)管課題,。接下來,,深交所將認真按照中國證監(jiān)會年中監(jiān)管工作會議要求,堅定不移地貫徹落實依法監(jiān)管,、從嚴監(jiān)管、全面監(jiān)管根本理念,,與市場各方力量一道,,加強監(jiān)管,夯實基礎(chǔ),,完善多層次資本市場體系功能,,更好地發(fā)揮服務(wù)實體經(jīng)濟作用,。

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