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中金所:對146名客戶限制開倉
2015-09-19 作者: 董錚錚 來源: 中國證券網(wǎng)

  18日,,中國金融期貨交易所(以下簡稱“中金所”)發(fā)布公告,為維護市場“三公”,、加強市場誠信建設,,對違反實際控制關系報告?zhèn)浒腹芾硪?guī)定、未切實履行市場誠信義務的18組,、146名客戶給予通報批評,、采取限制開倉的監(jiān)管措施。

  我國期貨市場實行實名開戶,、一戶一碼制度,。中金所于2011年發(fā)布《實際控制關系賬戶報備指引》,重點加強實際控制關系管理,,以此維護市場公平公正,,防范違法違規(guī)行為。按照規(guī)定,,實際使用,、控制他人期貨賬戶或者期貨賬戶被他人使用、實際控制的,,必須切實履行誠信義務,,主動向期貨公司和中金所予以申報,相關賬戶的合并持倉不得超過規(guī)定的限度,。

  近期,,中金所在有關方面支持下,經(jīng)全面仔細排查,,發(fā)現(xiàn)楊祖貴(客戶號01014502),、張能斌(客戶號01161194)等18組、共計146名客戶未履行實際控制關系的報備義務,,違反了《中國金融期貨交易所實際控制關系賬戶報備指引》第四條的規(guī)定;部分客戶還存在合并持倉超限情況,,違反了交易所限倉規(guī)定。依據(jù)《中國金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》第二十八條,、第三十條和《中國金融期貨交易所實際控制關系賬戶報備指引》第九條的規(guī)定,,中金所決定對上述違反誠信義務的行為予以通報批評,,并對其中存在合并持倉超限、不配合報備工作情形的13組客戶采取限制開倉6個月的處罰措施,,對另外5組未履行報備義務的客戶采取限制開倉3個月的處罰措施,。

  中金所已將上述客戶列入重點監(jiān)控名單,對其未來的交易行為重點監(jiān)控,,一旦發(fā)現(xiàn)可疑行為將一查到底,,絕不姑息。

  中金所呼吁投資者切實履行實際控制賬戶報告與備案義務,,誠信參與市場,,合規(guī)、理性交易,,并敦促期貨公司會員加強客戶管理,,嚴格落實實際控制關系報備管理要求。中金所將繼續(xù)加強市場監(jiān)管,,嚴肅查處各類違法違規(guī)違約行為,,切實維護市場健康穩(wěn)定發(fā)展。

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