在近期股市異常波動的背景下,,為維護投資者利益和市場秩序,,證監(jiān)會稽查執(zhí)法力量正對違法違規(guī)行為保持持續(xù)性的高壓態(tài)勢。
記者從證監(jiān)會獲悉,,日前證監(jiān)會完成了對第二批共19宗上市公司持股5%以上的股東,、一致行動人及實際控制人違反法律規(guī)定減持和短線交易案件的審理工作,,上述案件現(xiàn)已進入事先告知程序。
補救增持可從輕處罰
證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸18日在例行發(fā)布會上介紹,,這19宗案件中,,15宗違法減持案件共涉及6名自然人股東、10家法人股東以及法人股東的11名責任人,,違法超比例減持的金額最高為95,659.1萬元,,違法減持的比例最高達7.81%;4宗短線交易案件中,違法進行短線交易的當事人包括2家法人和2名自然人,。
至此,,41宗移送審理的違法減持、短線交易類案件已全部審理完畢并進入事先告知程序,。
證監(jiān)會行政處罰委辦案人員指出,,從第一批案件到第二批案件的查處、審理,,可以看出證監(jiān)會此次查處的案件涉及面廣,、打擊力度大、行政效率高,、影響深遠,。
值得注意的是,近期一些前期違法減持的當事人采取補救措施,,紛紛通過各種途徑增持上市公司股票,,以維護公司股價穩(wěn)定,,一些公司增持的比例已經超過了違規(guī)減持的比例。
對此,,鄧舸表示,,這屬于主動消除或者減輕違法行為危害后果的行為,符合《行政處罰法》規(guī)定的從輕處罰情形,。證監(jiān)會在不改變對違法行為認定的前提下,,在違法減持罰款數(shù)額方面對涉案當事人予以從輕處罰。
具體而言,,證監(jiān)會在審理中把握以下三個原則:第一,,增持的行為不影響對違法行為的定性。第二,,實際增持達到一定比例的情況下,,可以認定屬于符合《行政處罰法》第二十七條的規(guī)定,予以從輕處罰,。為此,,證監(jiān)會按照當事人實際增持的情況執(zhí)行統(tǒng)一的、有梯度的從輕處罰幅度,。第三,,從輕處罰只限于對違法減持罰款數(shù)額產生影響,不影響對涉案主體信息披露違法行為的處罰,。
對涉案當事人增持上市公司股份而從輕處罰的期限,,證監(jiān)會分為兩種情形考慮:一是當事人申請聽證的,應當于聽證會結束之前提交相關增持證據(jù),。二是當事人只陳述申辯但不要求聽證的,,應當于收到事先告知書之日起十五日內提交相關增持證據(jù)。
維持市場公平有序
鄧舸強調,,上市公司的大股東和實際控制人,,對促進公司健康發(fā)展、保護中小股東合法權益,、維護資本市場穩(wěn)定負有不可推卸的責任,。違法減持、短線交易行為的高發(fā)頻發(fā)折射出部分大股東和實際控制人缺乏守法意識和守信觀念,,對于違背“三公”原則、違反法律規(guī)定的行為,,證監(jiān)會將繼續(xù)加強監(jiān)管,、嚴厲打擊。
對于證監(jiān)會對上述案件的行政處罰在法律適用和量罰方面的尺度問題,,鄧舸回答,,為確保依法審理,、公平公正,證監(jiān)會嚴格執(zhí)行統(tǒng)一的裁量尺度,。
第一,,違法行為的認定方面,證監(jiān)會嚴格按照《證券法》第38條,、第86條的規(guī)定,,對持股5%以上股東、一致行動人和實際控制人違規(guī)減持過程中涉及的信息披露,、限制期內轉讓股份兩個違法行為均予以認定和合并處罰,。
第二,法人股東違法行為的責任認定方面,,證監(jiān)會嚴格按照《證券法》第193條和第204條的規(guī)定,,對法人和責任人實行雙罰制。
第三,,裁量幅度上,,證監(jiān)會統(tǒng)一考量違法情節(jié)和社會危害性,對在限制期內違規(guī)減持股票的違法主體,,證監(jiān)會按照“違法買賣超比例越多,、買賣金額越大,處罰越重”的量罰原則,,根據(jù)違法減持比例,,采取有梯次遞增的量罰尺度,并明確了限期改正的要求,。
證監(jiān)會行政處罰委辦案人員指出,,證監(jiān)會稽查執(zhí)法主要是維持市場公平有序的秩序,市場不斷有違法違規(guī)行為,,證監(jiān)會要做到及時發(fā)現(xiàn),、研判,根據(jù)法律規(guī)定揭示這些行為的實質,,來進行是否違法的判斷,。證監(jiān)會關注到了市場的異常情況,為維護投資者利益和市場秩序,,特別重視對相關違法行為的打擊,,對于監(jiān)管來講,什么行為對市場危害較大,,必然是加大對其的打擊挖掘力度,。
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