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　　在近期股市異常波動(dòng)的背景下,，為維護(hù)投資者利益和市場(chǎng)秩序,，證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法力量正對(duì)違法違規(guī)行為保持持續(xù)性的高壓態(tài)勢(shì),。

　　記者從證監(jiān)會(huì)獲悉,，日前證監(jiān)會(huì)完成了對(duì)第二批共19宗上市公司持股5%以上的股東,、一致行動(dòng)人及實(shí)際控制人違反法律規(guī)定減持和短線交易案件的審理工作,，上述案件現(xiàn)已進(jìn)入事先告知程序,。

　　補(bǔ)救增持可從輕處罰

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸18日在例行發(fā)布會(huì)上介紹,，這19宗案件中，15宗違法減持案件共涉及6名自然人股東,、10家法人股東以及法人股東的11名責(zé)任人,，違法超比例減持的金額最高為95,659.1萬(wàn)元，違法減持的比例最高達(dá)7.81%;4宗短線交易案件中,，違法進(jìn)行短線交易的當(dāng)事人包括2家法人和2名自然人,。

　　至此，41宗移送審理的違法減持,、短線交易類案件已全部審理完畢并進(jìn)入事先告知程序,。

　　證監(jiān)會(huì)行政處罰委辦案人員指出，從第一批案件到第二批案件的查處,、審理,，可以看出證監(jiān)會(huì)此次查處的案件涉及面廣、打擊力度大,、行政效率高,、影響深遠(yuǎn)。

　　值得注意的是,，近期一些前期違法減持的當(dāng)事人采取補(bǔ)救措施,，紛紛通過(guò)各種途徑增持上市公司股票，以維護(hù)公司股價(jià)穩(wěn)定,，一些公司增持的比例已經(jīng)超過(guò)了違規(guī)減持的比例,。

　　對(duì)此，鄧舸表示,，這屬于主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的行為,，符合《行政處罰法》規(guī)定的從輕處罰情形。證監(jiān)會(huì)在不改變對(duì)違法行為認(rèn)定的前提下，在違法減持罰款數(shù)額方面對(duì)涉案當(dāng)事人予以從輕處罰,。

　　具體而言,，證監(jiān)會(huì)在審理中把握以下三個(gè)原則：第一，增持的行為不影響對(duì)違法行為的定性,。第二,，實(shí)際增持達(dá)到一定比例的情況下，可以認(rèn)定屬于符合《行政處罰法》第二十七條的規(guī)定,，予以從輕處罰,。為此，證監(jiān)會(huì)按照當(dāng)事人實(shí)際增持的情況執(zhí)行統(tǒng)一的,、有梯度的從輕處罰幅度,。第三，從輕處罰只限于對(duì)違法減持罰款數(shù)額產(chǎn)生影響,，不影響對(duì)涉案主體信息披露違法行為的處罰,。

　　對(duì)涉案當(dāng)事人增持上市公司股份而從輕處罰的期限，證監(jiān)會(huì)分為兩種情形考慮：一是當(dāng)事人申請(qǐng)聽證的,，應(yīng)當(dāng)于聽證會(huì)結(jié)束之前提交相關(guān)增持證據(jù),。二是當(dāng)事人只陳述申辯但不要求聽證的，應(yīng)當(dāng)于收到事先告知書之日起十五日內(nèi)提交相關(guān)增持證據(jù),。

　　維持市場(chǎng)公平有序

　　鄧舸強(qiáng)調(diào),，上市公司的大股東和實(shí)際控制人，對(duì)促進(jìn)公司健康發(fā)展,、保護(hù)中小股東合法權(quán)益,、維護(hù)資本市場(chǎng)穩(wěn)定負(fù)有不可推卸的責(zé)任。違法減持,、短線交易行為的高發(fā)頻發(fā)折射出部分大股東和實(shí)際控制人缺乏守法意識(shí)和守信觀念,，對(duì)于違背“三公”原則、違反法律規(guī)定的行為,，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)加強(qiáng)監(jiān)管,、嚴(yán)厲打擊。

　　對(duì)于證監(jiān)會(huì)對(duì)上述案件的行政處罰在法律適用和量罰方面的尺度問(wèn)題,，鄧舸回答,，為確保依法審理、公平公正,，證監(jiān)會(huì)嚴(yán)格執(zhí)行統(tǒng)一的裁量尺度,。

　　第一，違法行為的認(rèn)定方面,，證監(jiān)會(huì)嚴(yán)格按照《證券法》第38條,、第86條的規(guī)定,，對(duì)持股5%以上股東、一致行動(dòng)人和實(shí)際控制人違規(guī)減持過(guò)程中涉及的信息披露,、限制期內(nèi)轉(zhuǎn)讓股份兩個(gè)違法行為均予以認(rèn)定和合并處罰,。

　　第二，法人股東違法行為的責(zé)任認(rèn)定方面,，證監(jiān)會(huì)嚴(yán)格按照《證券法》第193條和第204條的規(guī)定,，對(duì)法人和責(zé)任人實(shí)行雙罰制。

　　第三,，裁量幅度上,，證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一考量違法情節(jié)和社會(huì)危害性，對(duì)在限制期內(nèi)違規(guī)減持股票的違法主體,，證監(jiān)會(huì)按照“違法買賣超比例越多,、買賣金額越大，處罰越重”的量罰原則,，根據(jù)違法減持比例,，采取有梯次遞增的量罰尺度，并明確了限期改正的要求,。

　　證監(jiān)會(huì)行政處罰委辦案人員指出，證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法主要是維持市場(chǎng)公平有序的秩序,，市場(chǎng)不斷有違法違規(guī)行為,，證監(jiān)會(huì)要做到及時(shí)發(fā)現(xiàn)、研判,，根據(jù)法律規(guī)定揭示這些行為的實(shí)質(zhì),，來(lái)進(jìn)行是否違法的判斷。證監(jiān)會(huì)關(guān)注到了市場(chǎng)的異常情況,，為維護(hù)投資者利益和市場(chǎng)秩序,，特別重視對(duì)相關(guān)違法行為的打擊，對(duì)于監(jiān)管來(lái)講,，什么行為對(duì)市場(chǎng)危害較大,，必然是加大對(duì)其的打擊挖掘力度。

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