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　　為完成對(duì)違規(guī)場(chǎng)外配資的徹底清理,，過(guò)去兩周，證監(jiān)會(huì)調(diào)查人員對(duì)華泰,、海通,、廣發(fā),、方正四家券商，馬不停蹄地進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查,。

　　一時(shí)間,，券商與HOMS系統(tǒng)有關(guān)的文件、對(duì)存疑客戶的回訪錄音,、QQ聊天記錄等都成為監(jiān)管層調(diào)閱的內(nèi)容,，甚至公司的風(fēng)控系統(tǒng)監(jiān)控也被調(diào)查人員截屏作為證據(jù)，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人、信息技術(shù)負(fù)責(zé)人等都被要求接受問(wèn)詢,。

　　9月10日,，四家券商分別收到了證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰事先告知書》(下稱《告知書》)，因未對(duì)接入的第三方交易終端軟件進(jìn)行有效管理,，四券商將面臨總計(jì)2.41億元的罰沒(méi)款,。

　　從8月24日立案調(diào)查，到9月10日宣布處罰告知,，證監(jiān)會(huì)執(zhí)法之快速顯示出監(jiān)管配資之堅(jiān)決,。證據(jù)顯示，在19號(hào)公告下發(fā)之后,，上述券商仍未嚴(yán)格落實(shí)監(jiān)管規(guī)定,，新增上百個(gè)下掛子賬戶。證監(jiān)會(huì)決定,，對(duì)四券商從重處罰,，目前案件已經(jīng)進(jìn)入告知聽(tīng)證程序。

　　禁而不止

　　今年上半年,，新賬戶不斷開(kāi)立,、新資金不斷涌入，股市交易量暴增,，各大券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入連創(chuàng)新高,。但是，在業(yè)務(wù)量翻倍,、收入暴漲的背后,，是部分券商在“創(chuàng)新”中過(guò)于冒進(jìn)，觸碰了法規(guī)底線,。

　　據(jù)《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》了解,，華泰等四家券商面臨行政處罰，直接原因是公司沒(méi)有對(duì)外部接入的恒生HOMS系統(tǒng),、銘創(chuàng)系統(tǒng),、同花順系統(tǒng)等第三方交易終端軟件進(jìn)行軟件認(rèn)證許可，沒(méi)有對(duì)外部系統(tǒng)接入實(shí)施有效管理,，沒(méi)有落實(shí)賬戶真實(shí),、一致等要求。而被“從重處罰”的原因,，則是因其對(duì)于監(jiān)管層的“三令五申”，沒(méi)有嚴(yán)格執(zhí)行,，且屢屢暴露問(wèn)題,。

　　華泰證券在2013年7月接入恒生HOMS系統(tǒng)，2014年10月至12月期間接入同花順的外接系統(tǒng)。經(jīng)證監(jiān)會(huì)調(diào)查,，華泰證券客戶中有516個(gè)使用HOMS系統(tǒng)和同花順系統(tǒng)接入的主賬戶,。在今年7月12日證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的意見(jiàn)》(證監(jiān)會(huì)公告[2015]19號(hào))(即“19號(hào)文”)之后，仍未落實(shí)要求,，新增下掛子賬戶102個(gè),。

　　“性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴(yán)重”——這是證監(jiān)會(huì)在《告知書》中對(duì)華泰證券行為的定性,。

　　依據(jù)相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄,、HOMS系統(tǒng)及同花順系統(tǒng)接入賬戶歷史委托、成交數(shù)據(jù)記錄,、華泰證券說(shuō)明,、傭金計(jì)算數(shù)據(jù)等證據(jù)，證監(jiān)會(huì)決定從重處罰,，對(duì)華泰證券責(zé)令改正,，給予警告，沒(méi)收違法所得1823.53萬(wàn)元,，并處以5470.58萬(wàn)元罰款,。時(shí)任華泰證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理胡智、信息技術(shù)部副總經(jīng)理陳棟分別遭警告,，并被罰款10萬(wàn)元,。

　　海通證券第一條HOMS專線于2014年3月接入，當(dāng)時(shí)公司的零售與網(wǎng)絡(luò)金融部,、信息技術(shù)管理部,、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理總部進(jìn)行了平行審核，沒(méi)有阻止接入,。今年2月,，公司又接入了第二條專線。經(jīng)調(diào)查,，海通證券客戶中,，有120個(gè)使用HOMS系統(tǒng)接入的主賬戶。

　　“海通證券通過(guò)添加白名單方式允許客戶使用HOMS系統(tǒng)進(jìn)行交易,，缺少實(shí)質(zhì)性審核,。”證監(jiān)會(huì)在對(duì)海通證券的《告知書》中稱,，使用HOMS系統(tǒng)進(jìn)行分倉(cāng)交易的賬戶由于操作子賬戶多,，主賬戶的交易較為頻繁、異常,，明顯不同于其他普通賬戶,，但海通證券沒(méi)有對(duì)該等賬戶重點(diǎn)關(guān)注,，缺少有效監(jiān)督。

　　而且,，海通證券百丈東路營(yíng)業(yè)部在明知客戶身份存疑的情況下為客戶辦理有關(guān)手續(xù),，并且向其他客戶推介配資業(yè)務(wù);杭州解放路營(yíng)業(yè)部在2015年4月明知媒體已報(bào)道其客戶疑似從事配資業(yè)務(wù)后，仍未采取有效措施規(guī)范該等賬戶,。19號(hào)文下發(fā)之后,，海通證券同樣沒(méi)有嚴(yán)格落實(shí)，新增62個(gè)下掛子賬戶,。

　　對(duì)于海通證券“性質(zhì)惡劣,、情節(jié)嚴(yán)重”的行為，證監(jiān)會(huì)決定責(zé)令改正,、給予警告,，沒(méi)收違法所得2865.3萬(wàn)元，并處以8595.9萬(wàn)元罰款,，總計(jì)罰沒(méi)款1.15億元,。對(duì)時(shí)任海通證券零售與網(wǎng)絡(luò)金融部總經(jīng)理丁學(xué)清及鄒二海、信息技術(shù)管理部總經(jīng)理沈云明,、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理總部副總經(jīng)理宋世浩等負(fù)責(zé)人分別處以10萬(wàn)元罰款,。

　　廣發(fā)證券于2014年9月接入恒生HOMS系統(tǒng)，2015年3月接入銘創(chuàng)系統(tǒng),。經(jīng)調(diào)查,，公司客戶中有123個(gè)使用HOMS系統(tǒng)、銘創(chuàng)系統(tǒng)接入的主賬戶,。19號(hào)文下發(fā)之后,，公司仍出現(xiàn)新增下掛子賬戶99個(gè)。證監(jiān)會(huì)已經(jīng)決定對(duì)公司責(zé)令整改,、給予警告,，沒(méi)收違法所得680.51萬(wàn)元，并處以2041.54萬(wàn)元罰款,。

　　時(shí)任廣發(fā)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理王新棟,、信息技術(shù)部總經(jīng)理林建、廣發(fā)證券上海分公司總經(jīng)理梅紀(jì)元,、上海分公司電腦部主管周翔等責(zé)任人將分別被處以10萬(wàn)元罰款,。

　　方正證券于2012年5月接入銘創(chuàng)系統(tǒng)，11月接入恒生HOMS系統(tǒng),，2015年初接入同花順系統(tǒng),。經(jīng)調(diào)查，公司客戶中有284個(gè)使用HOMS系統(tǒng),、銘創(chuàng)系統(tǒng)和同花順系統(tǒng)接入的主賬戶,。證監(jiān)會(huì)決定,，對(duì)公司責(zé)令改正、給予警告,，沒(méi)收違法所得871.71萬(wàn)元，并處以1743.42萬(wàn)元罰款;時(shí)任公司信息中心負(fù)責(zé)人劉少明,、網(wǎng)點(diǎn)運(yùn)營(yíng)部工作人員陸帆等責(zé)任人分別被處以10萬(wàn)元罰款,。

　　曾因兩融違規(guī)被罰

　　華泰、海通等券商在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中激進(jìn)的作風(fēng),，也體現(xiàn)在了融資融券業(yè)務(wù)上,。去年底、今年初,，證監(jiān)會(huì)針對(duì)證券公司兩融業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面檢查,，并對(duì)配資、傘形信托等業(yè)務(wù)提示風(fēng)險(xiǎn),。

　　今年1月,，廣發(fā)證券因向不符合條件的客戶融資融券、違規(guī)為到期融資融券合約展期問(wèn)題,，被責(zé)令限期改正;今年3月,，海通證券因違規(guī)為到期融資融券合約展期，被責(zé)令暫停新開(kāi)融資融券客戶信用賬戶3個(gè)月;今年4月,，華泰證券曾因向不合格客戶融資融券被限期1個(gè)月改正,。

　　上述券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)行業(yè)排名一直較為領(lǐng)先。華泰證券2014年代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入(含席位租賃)47.24億元,，行業(yè)排名第6,，廣發(fā)證券、海通證券分別以46.57億,、45.64億的收入位列第7,、第8名。方正證券以21.33億的收入排在第15名,。

　　今年上半年,，證券市場(chǎng)快速發(fā)展，交投活躍,，各證券公司抓住市場(chǎng)機(jī)遇,，紛紛發(fā)力，以盡可能充分地利用各類融資渠道提升杠桿率,，追求各業(yè)務(wù)快速增長(zhǎng),。

　　證券業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，截至2015年6月末,，125家證券公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入3305.08億元,，遠(yuǎn)超去年全年收入2602.84億元,。其中，代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入1584.35億元,，大大超過(guò)去年全年行業(yè)收入1049.48億元,。

　　海通證券上半年收入220.49億元，同比增長(zhǎng)228.41%;歸屬母公司股東凈利潤(rùn)101.55億元,，同比增長(zhǎng)252.90%,。其中，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入93.42億元,，占比42.4%;利潤(rùn)總額72.17億元,，占比51.7%。而在2014年上半年,，該業(yè)務(wù)占比僅為30.3%,。

　　其中融資類業(yè)務(wù)增速明顯。海通證券6月末融資類業(yè)務(wù)(融資融券,、股權(quán)質(zhì)押和約定購(gòu)回)規(guī)模達(dá)到1829億元(含海通證券資產(chǎn)管理有限公司作為出資方的股票質(zhì)押業(yè)務(wù)),，較去年末上升896億元(增長(zhǎng)96%)。

　　華泰證券上半年收入146.44億元,，同比增長(zhǎng)235.17%,。其中，經(jīng)紀(jì)與財(cái)富管理業(yè)務(wù)為76.18億元,，收入占比提升了8.56個(gè)百分點(diǎn),。

　　廣發(fā)證券上半年收入197.12億元，同比增長(zhǎng)325.38%,。財(cái)富管理業(yè)務(wù)板塊(包括零售經(jīng)紀(jì)及財(cái)富管理,、融資融券、回購(gòu)交易)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入105.83億元,，同比增長(zhǎng)348.67%,。

　　其中代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入72.47億元，比去年同比大幅度提升475.83%,，行業(yè)排名第4,，較2014年上升1名;融資融券業(yè)務(wù)延續(xù)2014年的增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，截至6月末,，滬深兩市融資融券余額20493.86億元,，較2014年末增長(zhǎng)99.81%。

　　方正證券上半年收入56.19億元,，同比增長(zhǎng)189.64%,，歸屬于上市公司股東凈利潤(rùn)29.26億元，同比增長(zhǎng)273.16%,。其中,，代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入市場(chǎng)份額增長(zhǎng)4.82%,，行業(yè)排名第15位。