據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露稱,,根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》),,經(jīng)證券公司自評(píng)、證監(jiān)局初審,、中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部復(fù)核,,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部、證監(jiān)局,、自律組織,、證券公司代表等組成的證券公司分類評(píng)價(jià)專家評(píng)審委員會(huì)審議確定了2017年證券公司分類結(jié)果。
據(jù)介紹,,證券公司分類結(jié)果不是對(duì)證券公司資信狀況及等級(jí)的評(píng)價(jià),,而是證券監(jiān)管部門根據(jù)審慎監(jiān)管的需要,以證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力為基礎(chǔ),,結(jié)合公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和合規(guī)管理水平,對(duì)證券公司進(jìn)行的綜合性評(píng)價(jià),,主要體現(xiàn)的是證券公司合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制的整體狀況,。
證券公司分為A(AAA、AA,、A),、B(BBB、BB,、B),、C(CCC、CC,、C),、D、E等5大類11個(gè)級(jí)別,。A,、B、C三大類中各級(jí)別公司均為正常經(jīng)營(yíng)公司,,其類別,、級(jí)別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理能力及合規(guī)管理水平的相對(duì)水平,。D類、E類公司分別為潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過(guò)公司可承受范圍及被依法采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施的公司,。
證監(jiān)會(huì)表示,,中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司分類結(jié)果對(duì)不同類別的證券公司在行政許可、監(jiān)管資源分配,、現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率等方面實(shí)施區(qū)別對(duì)待的監(jiān)管政策,。分類結(jié)果主要供證券監(jiān)管部門使用,證券公司不得將分類結(jié)果用于廣告,、宣傳,、營(yíng)銷等商業(yè)目的。
記者統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn),,今年沒(méi)有滿足AAA資格的公司,,AA級(jí)公司有11家,包括廣發(fā)證券,、中信證券,、中金公司、華泰證券,、申萬(wàn)宏源,、銀河證券等;而方正證券,、西南證券兩家公司獲得C級(jí)也是所有公司中獲得最低的等級(jí)評(píng)價(jià),,有分析人士表示,方正證券,、西南證券這兩家獲評(píng)較低級(jí)別,,和去年多次違規(guī)被罰有著必然的聯(lián)系。
2017年各證券公司分類結(jié)果如下(按公司名稱拼音順序排序):
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