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證監(jiān)會發(fā)布派出機構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定 12月1日起施行
2015-10-31 作者: 來源: 中新網(wǎng)

 

  據(jù)中國證監(jiān)會官方微博消息,,證監(jiān)會30日舉行例行發(fā)布會,,《中國證監(jiān)會派出機構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定》正式發(fā)布,,自12月1日起實施。規(guī)定要求 ,,案件調(diào)查過程中,依法采取凍結(jié)、查封等強制措施的,,派出機構(gòu)按照規(guī)定負責(zé)實施,。

  據(jù)介紹,《職責(zé)規(guī)定》是進一步貫徹落實黨中央,、國務(wù)院關(guān)于簡政放權(quán),、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)的部署,,適應(yīng)資本市場監(jiān)管新形勢,、新任務(wù)的具體舉措,對于解決監(jiān)管實踐中存在的現(xiàn)實問題,,進一步明確派出機構(gòu)核心職責(zé)具有重要意義,,有助于整合監(jiān)管資源,推進監(jiān)管轉(zhuǎn)型,,提高監(jiān)管效能,。

  《職責(zé)規(guī)定》共七章、五十一條,,分別為總則,、日常監(jiān)管、風(fēng)險防范與處置,、案件調(diào)查與行政處罰,、投資者教育與保護、其他職責(zé),、附則,。主要內(nèi)容包括:

  一是關(guān)于日常監(jiān)管。派出機構(gòu)負責(zé)根據(jù)法律,、行政法規(guī)規(guī)定以及中國證監(jiān)會的授權(quán)開展行政許可相關(guān)工作,,對資本市場相關(guān)市場主體實施檢查,并按照規(guī)定接收相關(guān)市場主體依法報送的業(yè)務(wù),、財務(wù)等備案,、報告材料,進行審閱分析,。派出機構(gòu)實施檢查或其他日常監(jiān)管活動,,發(fā)現(xiàn)有違反法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定情形的,,或者發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險和問題的,,應(yīng)當(dāng)依法采取相應(yīng)的措施。

  二是關(guān)于風(fēng)險防范與處置,。規(guī)定派出機構(gòu)以風(fēng)險和問題為導(dǎo)向開展信息的搜集和分析工作,,加強對市場的動態(tài)監(jiān)測監(jiān)控,督促市場主體提高防范和化解風(fēng)險的能力。同時,,按照法律,、行政法規(guī)以及國務(wù)院有關(guān)規(guī)定,明確派出機構(gòu)對證券期貨經(jīng)營機構(gòu),、上市公司,、非上市公眾公司、債券違約,、區(qū)域性股權(quán)市場,、非法證券期貨活動等的風(fēng)險防范和處置職責(zé)。

  三是關(guān)于案件調(diào)查與行政處罰,。擴展派出機構(gòu)立案調(diào)查和協(xié)查工作職責(zé),,完善案件調(diào)查工作機制,明確派出機構(gòu)負責(zé)管轄范圍內(nèi)案件的審理,、聽證工作等,。案件調(diào)查過程中,依法采取凍結(jié),、查封等強制措施的,,派出機構(gòu)按照規(guī)定負責(zé)實施。對于達到刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的案件,,派出機構(gòu)將履行相應(yīng)的移送程序,。

  四是關(guān)于投資者教育與保護。規(guī)定派出機構(gòu)負責(zé)督促證券期貨經(jīng)營機構(gòu)落實投資者適當(dāng)性管理制度,,組織推動投資者教育相關(guān)工作,,建立常態(tài)化的投資者意見征求機制,并按照規(guī)定開展轄區(qū)證券期貨投資者調(diào)查和權(quán)益評估評價,。同時,,派出機構(gòu)負責(zé)建立健全轄區(qū)中小投資者合法權(quán)益保障檢查制度以及投訴處理登記備案管理制度,并按照中國證監(jiān)會的統(tǒng)一部署,,推動建立完善多元化糾紛解決機制,。

  除上述職責(zé)外,派出機構(gòu)還負責(zé)按照規(guī)定履行發(fā)展創(chuàng)新,、統(tǒng)計調(diào)查,、誠信建設(shè)、信訪舉報事項處理,、信息公開,、法律事務(wù)、輿情監(jiān)測以及監(jiān)管協(xié)助等職責(zé),。

  證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示,自9月11日《職責(zé)規(guī)定》公開征求意見以來,社會各方反饋了相關(guān)意見建議,??偟膩砜矗鐣鞣綄Α堵氊?zé)規(guī)定》評價正面,、積極,,認(rèn)為《職責(zé)規(guī)定》進一步明確了派出機構(gòu)監(jiān)管職責(zé)范圍,有助于增強監(jiān)管合力,,提高監(jiān)管效能,。同時,也提出了一些建設(shè)性的意見,。證監(jiān)會對相關(guān)意見進行了認(rèn)真研究,。對于多數(shù)表述調(diào)整性意見,證監(jiān)會均予采納,,并對《職責(zé)規(guī)定》作了修改完善,。其他一些意見主要涉及證監(jiān)會派出機構(gòu)職責(zé)范圍的增減變化問題,而《職責(zé)規(guī)定》主要定位于突出對派出機構(gòu)監(jiān)管職責(zé)的基本授權(quán),、整合歸納實體規(guī)范規(guī)定的派出機構(gòu)現(xiàn)有職責(zé)等,,所以這些意見證監(jiān)會未予采納,待下一步制定修改相關(guān)實體規(guī)范時一并予以考慮,。

  發(fā)言人表示,,《職責(zé)規(guī)定》的發(fā)布實施,有助于進一步落實監(jiān)管轉(zhuǎn)型要求,,完善監(jiān)管執(zhí)法體制,,促進派出機構(gòu)更好地履行一線監(jiān)管職責(zé),提高監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)對市場創(chuàng)新發(fā)展的能力,,有效打擊各類證券期貨違法犯罪行為,,更好地實現(xiàn)中國證監(jiān)會“兩維護、一促進”的核心職責(zé),。

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