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證監(jiān)會(huì)發(fā)布派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定 12月1日起施行
2015-10-31 作者: 來源: 中新網(wǎng)

 

  據(jù)中國證監(jiān)會(huì)官方微博消息,,證監(jiān)會(huì)30日舉行例行發(fā)布會(huì),,《中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定》正式發(fā)布,,自12月1日起實(shí)施。規(guī)定要求 ,,案件調(diào)查過程中,,依法采取凍結(jié)、查封等強(qiáng)制措施的,,派出機(jī)構(gòu)按照規(guī)定負(fù)責(zé)實(shí)施,。

  據(jù)介紹,《職責(zé)規(guī)定》是進(jìn)一步貫徹落實(shí)黨中央,、國務(wù)院關(guān)于簡政放權(quán),、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)的部署,,適應(yīng)資本市場監(jiān)管新形勢,、新任務(wù)的具體舉措,對于解決監(jiān)管實(shí)踐中存在的現(xiàn)實(shí)問題,,進(jìn)一步明確派出機(jī)構(gòu)核心職責(zé)具有重要意義,,有助于整合監(jiān)管資源,推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型,,提高監(jiān)管效能,。

  《職責(zé)規(guī)定》共七章、五十一條,,分別為總則,、日常監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)防范與處置,、案件調(diào)查與行政處罰,、投資者教育與保護(hù)、其他職責(zé),、附則,。主要內(nèi)容包括:

  一是關(guān)于日常監(jiān)管。派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)根據(jù)法律,、行政法規(guī)規(guī)定以及中國證監(jiān)會(huì)的授權(quán)開展行政許可相關(guān)工作,,對資本市場相關(guān)市場主體實(shí)施檢查,并按照規(guī)定接收相關(guān)市場主體依法報(bào)送的業(yè)務(wù),、財(cái)務(wù)等備案,、報(bào)告材料,進(jìn)行審閱分析,。派出機(jī)構(gòu)實(shí)施檢查或其他日常監(jiān)管活動(dòng),,發(fā)現(xiàn)有違反法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定情形的,,或者發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)和問題的,,應(yīng)當(dāng)依法采取相應(yīng)的措施。

  二是關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防范與處置,。規(guī)定派出機(jī)構(gòu)以風(fēng)險(xiǎn)和問題為導(dǎo)向開展信息的搜集和分析工作,,加強(qiáng)對市場的動(dòng)態(tài)監(jiān)測監(jiān)控,督促市場主體提高防范和化解風(fēng)險(xiǎn)的能力,。同時(shí),,按照法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院有關(guān)規(guī)定,,明確派出機(jī)構(gòu)對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu),、上市公司、非上市公眾公司,、債券違約,、區(qū)域性股權(quán)市場、非法證券期貨活動(dòng)等的風(fēng)險(xiǎn)防范和處置職責(zé),。

  三是關(guān)于案件調(diào)查與行政處罰,。擴(kuò)展派出機(jī)構(gòu)立案調(diào)查和協(xié)查工作職責(zé),完善案件調(diào)查工作機(jī)制,明確派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)管轄范圍內(nèi)案件的審理,、聽證工作等,。案件調(diào)查過程中,依法采取凍結(jié),、查封等強(qiáng)制措施的,,派出機(jī)構(gòu)按照規(guī)定負(fù)責(zé)實(shí)施。對于達(dá)到刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的案件,,派出機(jī)構(gòu)將履行相應(yīng)的移送程序,。

  四是關(guān)于投資者教育與保護(hù)。規(guī)定派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)督促證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)落實(shí)投資者適當(dāng)性管理制度,,組織推動(dòng)投資者教育相關(guān)工作,,建立常態(tài)化的投資者意見征求機(jī)制,并按照規(guī)定開展轄區(qū)證券期貨投資者調(diào)查和權(quán)益評估評價(jià),。同時(shí),,派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)建立健全轄區(qū)中小投資者合法權(quán)益保障檢查制度以及投訴處理登記備案管理制度,并按照中國證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署,,推動(dòng)建立完善多元化糾紛解決機(jī)制,。

  除上述職責(zé)外,派出機(jī)構(gòu)還負(fù)責(zé)按照規(guī)定履行發(fā)展創(chuàng)新,、統(tǒng)計(jì)調(diào)查,、誠信建設(shè)、信訪舉報(bào)事項(xiàng)處理,、信息公開,、法律事務(wù)、輿情監(jiān)測以及監(jiān)管協(xié)助等職責(zé),。

  證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示,,自9月11日《職責(zé)規(guī)定》公開征求意見以來,社會(huì)各方反饋了相關(guān)意見建議,??偟膩砜矗鐣?huì)各方對《職責(zé)規(guī)定》評價(jià)正面,、積極,,認(rèn)為《職責(zé)規(guī)定》進(jìn)一步明確了派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)范圍,有助于增強(qiáng)監(jiān)管合力,,提高監(jiān)管效能,。同時(shí),也提出了一些建設(shè)性的意見,。證監(jiān)會(huì)對相關(guān)意見進(jìn)行了認(rèn)真研究,。對于多數(shù)表述調(diào)整性意見,,證監(jiān)會(huì)均予采納,并對《職責(zé)規(guī)定》作了修改完善,。其他一些意見主要涉及證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)職責(zé)范圍的增減變化問題,,而《職責(zé)規(guī)定》主要定位于突出對派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)的基本授權(quán)、整合歸納實(shí)體規(guī)范規(guī)定的派出機(jī)構(gòu)現(xiàn)有職責(zé)等,,所以這些意見證監(jiān)會(huì)未予采納,,待下一步制定修改相關(guān)實(shí)體規(guī)范時(shí)一并予以考慮,。

  發(fā)言人表示,,《職責(zé)規(guī)定》的發(fā)布實(shí)施,有助于進(jìn)一步落實(shí)監(jiān)管轉(zhuǎn)型要求,,完善監(jiān)管執(zhí)法體制,,促進(jìn)派出機(jī)構(gòu)更好地履行一線監(jiān)管職責(zé),提高監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)對市場創(chuàng)新發(fā)展的能力,,有效打擊各類證券期貨違法犯罪行為,,更好地實(shí)現(xiàn)中國證監(jiān)會(huì)“兩維護(hù)、一促進(jìn)”的核心職責(zé),。

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