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證監(jiān)會再開2.56億元罰單 嚴(yán)打內(nèi)幕交易
2015-10-31 作者: 吳黎華 來源: 經(jīng)濟(jì)參考網(wǎng)

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  10月30日,,證監(jiān)會宣布擬對8宗違法案件作出行政處罰,罰沒金額總計1.47億元,。同時,,還宣布對10宗違法減持案件作出行政處罰,,罰款總計1.09億元。

  據(jù)介紹,,日前,證監(jiān)會對某上市公司涉嫌信息披露違法案,、某會計師事務(wù)所,、某資產(chǎn)評估公司涉嫌未勤勉盡責(zé)案、某投資公司利用他人賬戶買賣股票案,、李某霞涉嫌內(nèi)幕交易“新潮實(shí)業(yè)”案,、顏某明涉嫌內(nèi)幕交易“利歐股份”案、李某捷涉嫌內(nèi)幕交易“博云新材”案,、羅某陽,、羅某穎涉嫌內(nèi)幕交易“東方鐵塔”、“黃河旋風(fēng)”案等8宗證券違法案件進(jìn)行了審理認(rèn)定,,擬罰沒金額總計近1.47億元,,擬對8名當(dāng)事人采取證券市場禁入措施,其中3名當(dāng)事人為終身禁入,,相關(guān)案件已進(jìn)入事先告知程序,。

  其中,李某霞涉嫌內(nèi)幕交易“新潮實(shí)業(yè)”案中,,當(dāng)事人在工作場所非法獲取上市公司籌劃重大投資的內(nèi)幕信息,,控制使用配資賬戶交易“新潮實(shí)業(yè)”,獲利875萬元,,涉嫌內(nèi)幕交易,。顏某明涉嫌內(nèi)幕交易“利歐股份”案中,在上市公司籌劃重大投資事項期間,,顏某明與上市公司知悉內(nèi)幕信息的高管人員聯(lián)系頻繁,,其交易行為與內(nèi)幕信息高度吻合,獲利455萬元,,涉嫌內(nèi)幕交易,。李某捷涉嫌內(nèi)幕交易“博云新材”案中,在上市公司籌劃重大投資事項期間,,作為某證券營業(yè)部總經(jīng)理的李某捷與知悉內(nèi)幕信息的上市公司股東單位高管人員頻繁接觸,、聯(lián)系,利用他人賬戶交易“博云新材”,,交易行為與內(nèi)幕信息高度吻合,,獲利289萬元,涉嫌內(nèi)幕交易,。羅某陽,、羅某穎兄弟涉嫌內(nèi)幕交易“東方鐵塔”,、“黃河旋風(fēng)”案中,兄弟二人同為證券從業(yè)人員,,羅某陽利用其負(fù)責(zé),、承攬上市公司購買資產(chǎn)項目或非公開發(fā)行項目的信息便利,與其弟控制利用他人賬戶買入相關(guān)股票,,在2013年至2015年間涉嫌3次內(nèi)幕交易,。

  證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示,上市公司信息披露違法行為誤導(dǎo),、欺詐投資者,,嚴(yán)重?fù)p害資本市場的“三公”秩序,證券服務(wù)機(jī)構(gòu)怠于履行勤勉盡責(zé)法定義務(wù),,違背了市場“看門人”的誠信原則,,法人利用他人賬戶買賣證券行為擾亂了證券市場管理秩序,內(nèi)幕交易行為濫用“內(nèi)部人”的信息優(yōu)勢與其他投資者進(jìn)行不公平交易,,必須嚴(yán)厲打擊,。證券執(zhí)法將始終保持高壓態(tài)勢,堅決維護(hù)公開,、公平,、公正的市場秩序。

  當(dāng)天,,證監(jiān)會還宣布對10宗違法減持案件作出行政處罰,。10月9日、10日,,證監(jiān)會對11宗上市公司持股5%以上的股東,、一致行動人及實(shí)際控制人違反法律規(guī)定減持案件進(jìn)行了集中聽證,上述案件的聽證復(fù)核工作已經(jīng)完成,。證監(jiān)會決定對10宗案件作出行政處罰,,1宗案件進(jìn)行補(bǔ)充調(diào)查。10宗已作出行政處罰的案件共涉及6名自然人股東,、5家法人股東以及法人股東的7名責(zé)任人,,罰款金額總計1.09億元。

  鄧舸表示,,主觀上是否存在惡意,、減持原因及目的、危害后果是否嚴(yán)重并非違法減持未披露行為構(gòu)成要件,,不影響對違法減持行為的認(rèn)定,。對于相關(guān)當(dāng)事人大比例增持的情節(jié),證監(jiān)會依法統(tǒng)一予以考量,作出了從輕處罰的決定,。上市公司大股東,、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)吸取前車之鑒,認(rèn)真履行大股東,、實(shí)際控制人的誠信義務(wù),,規(guī)范信息披露和股票交易行為,,切實(shí)承擔(dān)其維護(hù)上市公司健康發(fā)展,、保護(hù)中小投資者合法權(quán)益和維護(hù)資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展的社會責(zé)任。

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