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近期對9宗案件作出行政處罰 部分當事人遭頂格罰款和市場禁入
證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍25日在例行發(fā)布會上介紹,,近期證監(jiān)會對9宗案件作出正式行政處罰決定,,共涉及2名法人,、25名自然人,,根據(jù)當事人違法行為的性質(zhì)、情節(jié)和社會危害程度,,采取了不同的量罰幅度,,對部分當事人采取了頂格處罰和市場禁入措施,罰沒款超過2200萬元,。下一階段,,證監(jiān)會將持續(xù)對內(nèi)幕交易、操縱證券期貨市場,、信息披露違法,、編造傳播虛假信息等各類證券期貨市場違法行為保持高壓態(tài)勢。
這9宗案件包括3宗內(nèi)幕交易案件,、2宗操縱證券期貨市場案件,、2宗信息披露違法案件和2宗編造傳播虛假信息案件。
3宗內(nèi)幕交易案件均為在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),,當事人利用和上市公司內(nèi)幕信息知情人之間的關(guān)系,,獲取內(nèi)幕信息并從事內(nèi)幕交易,侵害了資本市場的公平交易秩序,,證監(jiān)會對相關(guān)人員均作出了沒收違法所得并處以1倍罰款的行政處罰,。
其中,魏德善在山東齊星鐵塔科技股份有限公司定向增發(fā)過程中,,利用和上市公司董秘的關(guān)系,,買入該公司股票,全部賣出后獲利238746元,。李明和薛疆在蘇州禾盛新型材料股份有限公司重組過程中與上市公司董事長頻繁聯(lián)絡(luò)后買入該公司股票,全部賣出后分別獲利156644.67元和262739.18元,。呂建衛(wèi)在杭州炬華科技股份有限公司形成利潤分配方案期間,,與上市公司董事長通話后,買入該公司股票,,全部賣出后獲利1090802.81元,。
2宗操縱證券期貨市場案件當事人控制使用多個賬戶,動用巨額資金,,手法惡劣,,情節(jié)嚴重,,對市場造成了嚴重影響,證監(jiān)會均作出了頂格處罰,。
其中,,“甲醇1501”期貨合約操縱案系證監(jiān)會查處的較為典型的期貨市場操縱案。2014年11月14日至2014年12月16日,,姜為作為現(xiàn)貨市場最大的甲醇貿(mào)易商,,控制42個期貨賬戶,采取集中資金優(yōu)勢,、持倉優(yōu)勢,,連續(xù)買賣期貨合約,同時囤積現(xiàn)貨以期影響期貨市場行情,,操縱期貨交易價格,。相較于一般的市場主體,現(xiàn)貨商具有明顯的市場優(yōu)勢地位,,姜為控制多個期貨賬戶,,利用優(yōu)勢地位,采取多種方式操縱期貨市場,,性質(zhì)惡劣,、情節(jié)嚴重,因此,,證監(jiān)會對姜為處以頂格處罰,,同時采取了終身期貨市場禁入措施。
唐漢博則控制12個賬戶,,利用資金優(yōu)勢,、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣、虛假申報等方式操縱“銀基發(fā)展”股票價格,,獲利252.89萬元,,此前,唐漢博因為操縱證券市場行為已被證監(jiān)會行政處罰,,此次系唐漢博再次從事操縱行為,,性質(zhì)惡劣,情節(jié)嚴重,,證監(jiān)會對其處以沒收違法所得和5倍罰款的頂格處罰,。
2宗信息披露違法案中,北京賽迪傳媒投資股份有限公司退出動車雜志擺放權(quán)招標但是未對商譽計提減值,,在2012年年報中存在虛假記載,。證監(jiān)會對上市公司作出了給予其警告,并處以40萬元罰款,,對9名責(zé)任人員分別作出了給予警告,,并處以5萬元到10萬元不等的罰款的處罰,。上海創(chuàng)興資源開發(fā)股份有限公司在收購其關(guān)聯(lián)企業(yè)資產(chǎn)時未進行專項資產(chǎn)評估,在交易公告中作出不準確,、不完整的陳述,。證監(jiān)會對上市公司作出了給予其警告,并處以30萬元罰款,,對9名責(zé)任人員分別作出了給予警告,,并處以5萬元到10萬元不等的罰款的處罰。
2宗編造傳播虛假信息案件中,,四川金宇汽車城(集團)股份有限公司董事長胡先林,、董秘羅雄飛安排人員在網(wǎng)絡(luò)上發(fā)布關(guān)于公司重組的傳聞,擾亂證券市場,,證監(jiān)會對2人作出了罰款20萬元的頂格處罰,,并對被安排發(fā)布信息的人員作出了罰款5萬元的處罰。王之所編造并在東方財富網(wǎng)“湖南發(fā)展”股吧發(fā)布“湖南發(fā)展收購財富證券”,,在編造并傳播上述虛假信息前,,王之所使用“王某”賬戶買入了6萬股“湖南發(fā)展”股票,獲利131132.5元,。王之所編造傳播的信息被其他用戶轉(zhuǎn)載,、評論,對其他投資者產(chǎn)生誤導(dǎo),,擾亂了正常的市場秩序,,考慮到其配合調(diào)查等情節(jié),證監(jiān)會對其作出了沒收違法所得并處以1倍罰款的行政處罰,。
張曉軍指出,,此次作出行政處罰決定的案件均較為典型,產(chǎn)生了較為惡劣的市場影響,,證監(jiān)會及時作出嚴厲處罰以督促市場各方嚴格遵守法律底線,。證監(jiān)會將持續(xù)對內(nèi)幕交易、操縱證券期貨市場,、信息披露違法,、編造傳播虛假信息等各類證券期貨市場違法行為保持高壓態(tài)勢,依法快速精準打擊,,保護投資者合法權(quán)益,,維護市場秩序,凈化資本市場環(huán)境,,推動資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展?! ?/p>
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