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??? 9月25日的例行新聞發(fā)布會(huì)上,,證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍表示,,證監(jiān)會(huì)對(duì)9宗案件作出正式行政處罰決定,其中包括3宗內(nèi)幕交易案件,、2宗操縱證券期貨市場(chǎng)案件、2宗信息披露違法案件和2宗編造傳播虛假信息案件,,共對(duì)2名法人,、25名自然人進(jìn)行了行政處罰,對(duì)部分當(dāng)事人采取了頂格處罰和市場(chǎng)禁入措施,,罰沒款共計(jì)2223.35萬(wàn)元,。
其中,3宗內(nèi)幕交易案件涉及上市公司定向增發(fā),、重組或進(jìn)行利潤(rùn)分配等對(duì)上市公司股票價(jià)格有重大影響的內(nèi)幕信息,在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),,當(dāng)事人利用和上市公司內(nèi)幕信息知情人之間的關(guān)系,,獲取內(nèi)幕信息并從事內(nèi)幕交易。其中,,魏德善在山東齊星鐵塔科技股份有限公司定向增發(fā)過程中,,利用和上市公司董秘的關(guān)系,買入該公司股票,,全部賣出后獲利238,746元,。李明和薛疆在蘇州禾盛新型材料股份有限公司重組過程中與上市公司董事長(zhǎng)頻繁聯(lián)絡(luò)后買入該公司股票,全部賣出后分別獲利156,644.67元和262,739.18元,。呂建衛(wèi)在杭州炬華科技股份有限公司形成利潤(rùn)分配方案期間,,與上市公司董事長(zhǎng)通話后,買入該公司股票,,全部賣出后獲利1,090,802.81元,。
2宗操縱證券期貨市場(chǎng)案件當(dāng)事人控制使用多個(gè)賬戶,動(dòng)用巨額資金,,手法惡劣,,情節(jié)嚴(yán)重,對(duì)市場(chǎng)造成了嚴(yán)重影響,,證監(jiān)會(huì)均作出了頂格處罰,。其中,“甲醇1501”期貨合約操縱案系證監(jiān)會(huì)查處的較為典型的期貨市場(chǎng)操縱案,。2014年11月14日至2014年12月16日,,姜為作為現(xiàn)貨市場(chǎng)最大的甲醇貿(mào)易商,控制42個(gè)期貨賬戶,,采取集中資金優(yōu)勢(shì),、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì),連續(xù)買賣期貨合約,,同時(shí)囤積現(xiàn)貨以期影響期貨市場(chǎng)行情,,操縱期貨交易價(jià)格。相較于一般的市場(chǎng)主體,現(xiàn)貨商具有明顯的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位,,姜為控制多個(gè)期貨賬戶,,利用優(yōu)勢(shì)地位,采取多種方式操縱期貨市場(chǎng),,性質(zhì)惡劣,、情節(jié)嚴(yán)重,因此,,證監(jiān)會(huì)對(duì)姜為處以頂格處罰,,同時(shí)采取了終身期貨市場(chǎng)禁入措施。唐漢博控制12個(gè)賬戶,,利用資金優(yōu)勢(shì),、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣、虛假申報(bào)等方式操縱“銀基發(fā)展”股票價(jià)格,,獲利252.89萬(wàn)元,,此前,唐漢博因?yàn)椴倏v證券市場(chǎng)行為已被我會(huì)行政處罰,,此次系唐漢博再次從事操縱行為,,性質(zhì)惡劣,情節(jié)嚴(yán)重,,證監(jiān)會(huì)對(duì)其處以沒收違法所得和5倍罰款的頂格處罰,。
2宗信息披露違法案中,北京賽迪傳媒投資股份有限公司退出動(dòng)車雜志擺放權(quán)招標(biāo)但是未對(duì)商譽(yù)計(jì)提減值,,在2012年年報(bào)中存在虛假記載,。證監(jiān)會(huì)對(duì)上市公司作出了給予其警告,并處以40萬(wàn)元罰款,,對(duì)9名責(zé)任人員分別作出了給予警告,,并處以5萬(wàn)元到10萬(wàn)元不等的罰款的處罰。上海創(chuàng)興資源開發(fā)股份有限公司在收購(gòu)其關(guān)聯(lián)企業(yè)資產(chǎn)時(shí)未進(jìn)行專項(xiàng)資產(chǎn)評(píng)估,,在交易公告中作出不準(zhǔn)確,、不完整的陳述。證監(jiān)會(huì)對(duì)上市公司作出了給予其警告,,并處以30萬(wàn)元罰款,,對(duì)9名責(zé)任人員分別作出了給予警告,并處以5萬(wàn)元到10萬(wàn)元不等的罰款的處罰,。
2宗編造傳播虛假信息案件中,,四川金宇汽車城(集團(tuán))股份有限公司董事長(zhǎng)胡先林、董秘羅雄飛安排人員在網(wǎng)絡(luò)上發(fā)布關(guān)于公司重組的傳聞,,擾亂證券市場(chǎng),,證監(jiān)會(huì)對(duì)2人作出了罰款20萬(wàn)元的頂格處罰,,并對(duì)被安排發(fā)布信息的人員作出了罰款5萬(wàn)元的處罰。王之所編造并在東方財(cái)富網(wǎng)“湖南發(fā)展”股吧發(fā)布“湖南發(fā)展收購(gòu)財(cái)富證券”,,在編造并傳播上述虛假信息前,,王之所使用“王某”賬戶買入了6萬(wàn)股“湖南發(fā)展”股票,獲利131,132.5元,。王之所編造傳播的信息被其他用戶轉(zhuǎn)載,、評(píng)論,對(duì)其他投資者產(chǎn)生誤導(dǎo),,擾亂了正常的市場(chǎng)秩序,,考慮到其配合調(diào)查等情節(jié),證監(jiān)會(huì)對(duì)其作出了沒收違法所得并處以1倍罰款的行政處罰,。
關(guān)于場(chǎng)外配資的清理問題,,張曉軍表示,前一階段,,證監(jiān)會(huì)按照既定部署積極推進(jìn)場(chǎng)外配資清理整頓工作。截至9月23日,,69%的場(chǎng)外配資賬戶已完成清理,,恒生網(wǎng)絡(luò)、上海銘創(chuàng),、同花順等3家公司的相關(guān)信息技術(shù)系統(tǒng)已經(jīng)關(guān)閉或限制其系統(tǒng)功能,。總體上看,,清理工作平穩(wěn),,效果明顯。現(xiàn)階段,,清理整頓的重點(diǎn)是尚未完成清理的場(chǎng)外配資賬戶,。證監(jiān)會(huì)已要求各證監(jiān)局督促證券公司加強(qiáng)與客戶的溝通、協(xié)調(diào),,不要單方面解除合同,,不要簡(jiǎn)單地“一刀切”、“一斷了之”,。證券公司應(yīng)當(dāng)積極與客戶進(jìn)行協(xié)商,,繼續(xù)采取多種依法合規(guī)的承接方式,將違規(guī)賬戶的資產(chǎn)通過非交易過戶,、“紅沖藍(lán)補(bǔ)”等方法劃轉(zhuǎn)至同一投資者的賬戶,,或者取消信息系統(tǒng)外部接入權(quán)限并改用合法交易方式等方法處理。對(duì)符合業(yè)務(wù)合規(guī)性要求的證券賬戶,,證券公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)做好服務(wù),。目前,證券公司及場(chǎng)外配資賬戶持有人大多積極、主動(dòng),、認(rèn)真進(jìn)行清理,,強(qiáng)行平倉(cāng)比例較低。我會(huì)將繼續(xù)按照既定部署,,平穩(wěn)有序地推進(jìn)場(chǎng)外配資清理整頓工作,。
突發(fā)公共衛(wèi)生事件再次考驗(yàn)政府的快速應(yīng)對(duì)能力,,疫情爆發(fā)初期韓國(guó)政府的應(yīng)對(duì)不力受到多方詬病,目前正面臨新一輪防控形勢(shì)的嚴(yán)峻考驗(yàn),。
在京東商城,、蘇寧易購(gòu)、天貓,、1號(hào)店和亞馬遜這5家綜合性購(gòu)物平臺(tái)購(gòu)買了智能手環(huán)和家庭裝洗衣液兩種商品,。綜合來看, 1號(hào)店在退貨政策執(zhí)行上表現(xiàn)比較差,。