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A股市場延續(xù)“嚴(yán)監(jiān)管”主線 證監(jiān)會部署券商自查
2017-02-13 作者: 來源: 經(jīng)濟參考報

  種種跡象顯示,,2017年的A股市場仍將貫徹“嚴(yán)監(jiān)管”的主線,?!督?jīng)濟參考報》記者2月9日從某券商獲得的一份《關(guān)于組織“自查自糾,、規(guī)整規(guī)范”專項活動的通知》(以下簡稱《通知》,,機構(gòu)部函【2017】295號)顯示,,為排查證券公司并購重組財務(wù)顧問,、公司債,、資產(chǎn)證券化和非上市公眾公司推薦業(yè)務(wù)的普遍問題和潛在風(fēng)險,證監(jiān)會決定對上述業(yè)務(wù)組織開展“自查自糾,、規(guī)整規(guī)范”專項活動,,2月15日前,各證監(jiān)局應(yīng)向所監(jiān)管券商部署自查自糾工作,,并于3月31日前完成總結(jié)報告并報送,。

  《通知》稱,證券公司上述業(yè)務(wù)“重規(guī)模,、輕質(zhì)量”的現(xiàn)象普遍存在,,內(nèi)部控制的有效性和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性均暴露出較多問題。本次將系統(tǒng)排查,,全面整改,,對于證券公司在自查過程中主動報告和切實整改的問題,可依法不予追究或從輕處理,,對自查中未主動報告,、監(jiān)察部門在現(xiàn)場檢查或?qū)戆l(fā)現(xiàn)的問題將從嚴(yán)從重處理。

  本次自查自糾的范圍包括2015年,、2016年上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù),、公司債券業(yè)務(wù)完成的全部項目,包括取得核準(zhǔn)批文,、審核(審查)未通過,、終止審核(審查)的項目,2015年,、2016年資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)完成的全部項目,,包括取得交易所無異議函、未通過審查和終止審查的項目,。在非上市公眾公司推薦業(yè)務(wù)方面,,主辦券商要選取2015年至2016年完成的部分項目進(jìn)行自查,自查的項目數(shù)量占上述兩年內(nèi)完成項目總數(shù)的比例不得低于10%,。自查結(jié)束后,,證監(jiān)會機構(gòu)部將確定現(xiàn)場檢查對象,統(tǒng)籌組織派出機構(gòu)實施現(xiàn)場檢查,。

  公開資料顯示,,2016年以來,證監(jiān)會分別對IPO欺詐發(fā)行及信息披露違法違規(guī),、重組上市,、證券公司公司債業(yè)務(wù)、審計評估機構(gòu),、打擊市場操縱行為等進(jìn)行了專項執(zhí)法行動或檢查,,并宣布將對《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的實施情況進(jìn)行專項檢查,。此次針對證券公司投行業(yè)務(wù)的檢查,旨在對證券公司投行業(yè)務(wù)內(nèi)控體系全面摸底,。北京的一位券商業(yè)人士對記者表示,,去年9月,中國證監(jiān)會主席劉士余在上海表示,,資本市場要堅持依法,、從嚴(yán)、全面監(jiān)管的重要理念,,堅持守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險的基本底線,,還強調(diào)證券經(jīng)營機構(gòu)要不忘初心,守好中介機構(gòu)的本分,,擔(dān)負(fù)起看門人的職責(zé),,堅守合規(guī)和風(fēng)控底線。這一系列專項檢查明顯貫徹了上述監(jiān)管理念,,現(xiàn)在看來,,2017年的資本市場監(jiān)管仍然將是“嚴(yán)字當(dāng)頭”。

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