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證監(jiān)會:上半年新增內(nèi)幕交易案件144起
2015-07-25 作者: 吳黎華/北京報道 來源: 經(jīng)濟(jì)參考網(wǎng)

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  7月24日,,中國證監(jiān)會就2015年上半年稽查執(zhí)法和行政處罰情況進(jìn)行了通報,并宣布近期將分批集中處罰一批違法違規(guī)案件,,公開曝光典型案例,,讓違法者付出沉重代價,以儆效尤,。

  證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍表示,,1-6月證監(jiān)會共受理案件線索369條,新啟動初步調(diào)查180起,,同比增長15%,;新增立案調(diào)查136起,同比增長46%,;新增涉外協(xié)查案件73起(其中滬港通開通以來新增市場監(jiān)察信息交換17起),,同比增長30%;移送公安機(jī)關(guān)案件22起,,累計(jì)對138名涉案當(dāng)事人采取限制出境措施,,凍結(jié)涉案資金和收繳罰沒款分別達(dá)3.8億元和1.29億元人民幣。

  從案件類型來看,,上半年,,內(nèi)幕交易類案件依然是證監(jiān)會稽查執(zhí)法的最主要案件類型。1-6月新增內(nèi)幕交易類案件144起,,占全部新增案件總數(shù)的46%,新增利用未公開信息交易案件41起,,占全部新增案件總數(shù)的13%,。從上半年查處案件看,內(nèi)幕交易類違法違規(guī)行為進(jìn)一步體現(xiàn)出主體多元化,,行為隱蔽化,,案件復(fù)雜化的特點(diǎn),,利用未公開信息交易類案件涉案主體已出現(xiàn)由公募基金向證券公司、托管機(jī)構(gòu)蔓延的趨勢,,涉案金額也屢創(chuàng)新高,。未來內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易類案件仍將是證監(jiān)會執(zhí)法工作的打擊與防控的重點(diǎn),。

  隨著資本市場的不斷擴(kuò)大與完善,,市場操縱類案件呈現(xiàn)出手法多樣、隱蔽性強(qiáng),、跨市場配合等新特點(diǎn),,特別是跨市場操縱表現(xiàn)出全新的行為特點(diǎn),市場危害極大,。針對這些特點(diǎn),,上半年證監(jiān)會加強(qiáng)了對操縱類案件的研判與打擊力度,在組織力量重點(diǎn)查處以市值管理名義內(nèi)外勾結(jié),、迎合市場熱點(diǎn)編題材講故事,、利用信息優(yōu)勢聯(lián)合等手段操縱市場的同時,專門研究部署跨市場操縱行為的查處工作,,并對多起涉及新三板市場,、期貨市場的市場操縱行為依法查處。根據(jù)統(tǒng)計(jì),,1-6月新增市場操縱類案件共計(jì)31起,,占全部新增案件總數(shù)的10%,創(chuàng)近年來歷史新高,。其中“華恒生物”等多只股票價格操縱案,、“甲醇1501”期貨合約操縱案、“膠合板1502”期貨合約操縱案等多起案件已調(diào)查終結(jié),,正在依法處理,。

  在信息披露方面,1-6月份新增違規(guī)信息披露類案件38起,,其中,,大智慧、宏達(dá)新材,、京天利,、金亞科技、零七股份等多家上市公司因涉嫌信息披露違法違規(guī)被立案調(diào)查后,,引起市場廣泛關(guān)注,;上海超日、珠海中富、北大荒,、皖江物流等上市公司的信息披露違法違規(guī)行為已(擬)被依法行政處罰,;博元投資由于涉嫌構(gòu)成違規(guī)披露、不披露重要信息罪和偽造,、變造金融票證罪已被依法移送公安機(jī)關(guān),,并被依法強(qiáng)制退市。上半年,,隨著股指大幅波動,,市場對信息高度敏感,一些不法分子刻意捏造散布虛假信息,,嚴(yán)重擾亂資本市場信息傳播秩序,,甚至引發(fā)市場波動,市場反映強(qiáng)烈,。在前期線索分析和調(diào)查布控工作的基礎(chǔ)上,,證監(jiān)會對20多起嚴(yán)重擾亂資本市場信息傳播秩序行為立案稽查,目前已通報6起案件查處情況,。

  2015年上半年,,根據(jù)國務(wù)院統(tǒng)一部署,證監(jiān)會全面開展“兩個加強(qiáng),、兩個遏制”專項(xiàng)檢查,,根據(jù)檢查發(fā)現(xiàn)的證券公司融資融券業(yè)務(wù)及場外利用HOMS系統(tǒng)開展股票配資業(yè)務(wù)中存在的違規(guī)問題與風(fēng)險隱患,證監(jiān)會及時加強(qiáng)風(fēng)險控制與監(jiān)管執(zhí)法力度,,并組織力量進(jìn)場核查,,監(jiān)督整改,并根據(jù)核查掌握的情況,對有關(guān)涉案主體正式立案查處,。此外,,會計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量也是上半年執(zhí)法關(guān)注重點(diǎn)。針對專項(xiàng)檢查及日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的違法線索,,證監(jiān)會已啟動了10起針對證券基金期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu),、私募機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查,,下一步,,將進(jìn)一步加大執(zhí)法力度。

  張曉軍表示,,截至7月23日,,證監(jiān)會今年已作出行政處罰決定書63件,市場禁入決定書6件,,其中信息披露違法案26件,,內(nèi)幕交易案23件,,短線交易案3件,中介機(jī)構(gòu)違法案2件,,其他類型案件9件,對85名自然人,、18家上市公司,、2家中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行了行政處罰,作出罰沒款共計(jì)20,597.39萬元,,對11人實(shí)施了市場禁入,,其中3人被終身市場禁入。除此之外,,還有17件案件正在履行事先告知程序,。

  他強(qiáng)調(diào),稽查執(zhí)法是證監(jiān)會的基本職責(zé)和核心工作,,是加快資本市場改革開放,、實(shí)現(xiàn)市場創(chuàng)新發(fā)展的重要基礎(chǔ),是維護(hù)公開,、公平,、公正的市場秩序、維護(hù)投資者合法權(quán)益,、促進(jìn)資本市場健康發(fā)展的根本保障,。下一步,證監(jiān)會將進(jìn)一步強(qiáng)化稽查執(zhí)法工作的及時性,、針對性和有效性,,繼續(xù)密切關(guān)注資本市場變化和違法違規(guī)行為的新趨勢,進(jìn)一步加大案件的查處和曝光力度,,切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益,,保障我國資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展。

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