?
不斷加大稽查執(zhí)法力度,,是依法治市最直觀和有力的保障,,也是增強(qiáng)監(jiān)管威懾力,、公信力的直接手段。昨日,,證監(jiān)會(huì)公布2015年稽查執(zhí)法工作“成績(jī)單”,統(tǒng)計(jì)顯示,,證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)年內(nèi)對(duì)市場(chǎng)違法違規(guī)行為的立案,、案件查處數(shù)量,以及罰沒(méi)款金額均呈現(xiàn)顯著增長(zhǎng),。
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸昨日在例行新聞發(fā)布會(huì)上對(duì)去年證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法情況進(jìn)行了介紹,。他透露,2015年1至12月,,證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)新增立案345件,,同比增長(zhǎng)68%;辦結(jié)立案案件334件,同比增長(zhǎng)54%;累計(jì)對(duì)288名涉嫌當(dāng)事人采取限制出境措施,,凍結(jié)涉案資金37.51億元,,金額為歷年之最。
當(dāng)年,,證監(jiān)會(huì)對(duì)767個(gè)機(jī)構(gòu)和個(gè)人作出行政處罰決定或行政處罰事先告知,,同比增長(zhǎng)超過(guò)100%,涉及罰沒(méi)款金額54億余元,,超過(guò)此前十年罰沒(méi)款總和的1.5倍,。
鄧舸稱,2016年,,隨著監(jiān)管轉(zhuǎn)型的持續(xù)推進(jìn),,特別是股票發(fā)行注冊(cè)制改革的推出,證監(jiān)會(huì)以嚴(yán)格執(zhí)法為重點(diǎn)的配套措施將及時(shí)跟進(jìn),,并持續(xù)提升稽查執(zhí)法能力,,始終嚴(yán)厲懲處違法違規(guī)行為,大力提高違法違規(guī)成本。
去年罰沒(méi)款金額超此前十年總和的1.5倍
鄧舸表示,,2015年證監(jiān)會(huì)高頻率,、高強(qiáng)度地持續(xù)分類分批打擊典型、重大違法違規(guī)行為,,稽查執(zhí)法工作的針對(duì)性,、及時(shí)性和有效性得到了較大提升,具體表現(xiàn)為案件查處數(shù)量持續(xù)攀升,,查處周期大幅縮短,,罰沒(méi)力度明顯增長(zhǎng),震懾效應(yīng)明顯,。
數(shù)據(jù)顯示,,2015年1到12月,證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)共受理違法違規(guī)有效線索723件,,較上年顯著增長(zhǎng),,新增立案案件共計(jì)345件,同比增長(zhǎng)68%;新增涉外案件139起,,同比增長(zhǎng)28%;辦結(jié)立案案件334件,,同比增長(zhǎng)54%。
當(dāng)年,,證監(jiān)會(huì)立案案件調(diào)查周期平均為86天,,較上年減少40天。
一年中,,累計(jì)對(duì)288名涉嫌當(dāng)事人采取限制出境措施,。凍結(jié)涉案資金共計(jì)37.51億元,金額為歷年之最;向公安機(jī)關(guān)移送案件55件,,通報(bào)犯罪線索50余起;移交處罰審理案件273件,,對(duì)767個(gè)機(jī)構(gòu)和個(gè)人作出行政處罰決定或行政處罰事先告知,同比增長(zhǎng)超過(guò)100%,,涉及罰沒(méi)款金額54億余元,,超過(guò)此前十年罰沒(méi)款總和的1.5倍。
新型案件頻發(fā) 涉案主體更廣泛
證監(jiān)會(huì)通報(bào)的2015年的稽查執(zhí)法情況顯示,,去年證券市場(chǎng)違法違規(guī)呈現(xiàn)兩大典型特點(diǎn),,一是傳統(tǒng)類型案件數(shù)量維持高位,新型案件不斷涌現(xiàn);二是涉案主體更加廣泛,。
鄧舸介紹,,從立案及案件查處的構(gòu)成來(lái)看,去年證監(jiān)會(huì)繼續(xù)對(duì)內(nèi)幕交易,、利用未公開(kāi)信息交易保持高壓態(tài)勢(shì),,立案調(diào)查共計(jì)85起;對(duì)超比例持股立案調(diào)查53起;對(duì)信息披露違規(guī)及證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)違法違規(guī)立案調(diào)查共計(jì)61起,。
針對(duì)當(dāng)年影響市場(chǎng)秩序突出的操縱市場(chǎng)案件,以信息操縱,、濫用程序化交易操縱,、濫用融資融券操縱等新型操縱案件為重點(diǎn),立案調(diào)查71起,,案件數(shù)量創(chuàng)下近三年來(lái)新高,,同比增長(zhǎng)373%。
此外,,證監(jiān)會(huì)2015年首次將編造、傳播虛假信息,、證券公司新三板違規(guī)開(kāi)戶,、私募基金違法違規(guī)等類型案件納入執(zhí)法視野,積極發(fā)揮個(gè)案輻射效應(yīng),,達(dá)到以點(diǎn)帶面的打擊效果,。
鄧舸表示,針對(duì)此前二級(jí)市場(chǎng)交易類違法線索占比高,,各類機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)執(zhí)業(yè)類違法線索偏少的問(wèn)題,,證監(jiān)會(huì)積極推動(dòng)增強(qiáng)了相關(guān)線索的發(fā)現(xiàn)能力。
去年3到5月,,稽查執(zhí)法部門牽頭對(duì)203家證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、私募機(jī)構(gòu)開(kāi)展檢查,,發(fā)現(xiàn)4類風(fēng)險(xiǎn)隱患,、19起違法違規(guī)線索及其他違反業(yè)務(wù)規(guī)則等問(wèn)題,并進(jìn)行了及時(shí)處置,,啟動(dòng)多起涉嫌信息操縱,、利益輸送等案件調(diào)查。所查處案件涉及主板,、中小板,、創(chuàng)業(yè)板、新三板等多個(gè)板塊,,涵蓋證券,、期貨及跨市場(chǎng)案件。
鄧舸介紹,,證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),、私募基金、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)等各類機(jī)構(gòu)涉嫌違法違規(guī)案件合計(jì)達(dá)到48件,,同比增長(zhǎng)七倍,,涉案主體廣泛涵蓋了擬上市,、已上市、非公等公司,,證券期貨基金,、投資咨詢、配資或配資平臺(tái),、公募,、私募等機(jī)構(gòu),會(huì)計(jì)師,、律師事務(wù)所等證券服務(wù)機(jī)構(gòu),,QFII、境內(nèi)資管機(jī)構(gòu)及投資機(jī)構(gòu),,以及一些傳媒機(jī)構(gòu),。
“證監(jiān)法網(wǎng)”創(chuàng)新執(zhí)法思路
去年4月底,證監(jiān)會(huì)啟動(dòng)“2015證監(jiān)法網(wǎng)”專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng),,快速,、高效地查處了一批證券市場(chǎng)違法違規(guī)案件。鄧舸表示,,該行動(dòng)著重體現(xiàn)了新市場(chǎng)條件下“打擊有重點(diǎn),、行動(dòng)有速度、案件有結(jié)果,、執(zhí)法有威懾”的稽查執(zhí)法新特點(diǎn),。
他表示,證監(jiān)會(huì)將“證監(jiān)法網(wǎng)”作為貫穿前期市場(chǎng)快速上漲和后期異常波動(dòng)兩個(gè)階段的一條主線,,針對(duì)新三板市場(chǎng)等案件多發(fā)高發(fā)的特定領(lǐng)域,,編造虛假信息等特定類型,傳統(tǒng)操縱手法與新產(chǎn)品(股指期貨,、ETF等),、新業(yè)務(wù)(融券)、新技術(shù)(程序化交易等),、跨市場(chǎng)(股票,、ETF與期貨市場(chǎng)等)等新情況相結(jié)合的新特點(diǎn),分批開(kāi)展集中打擊,。
據(jù)統(tǒng)計(jì),,去年4月末至7月初,針對(duì)股市快速上漲期間集中涌現(xiàn)的虛假陳述,、操縱市場(chǎng),、編造虛假信息等突出問(wèn)題以及新三板等領(lǐng)域出現(xiàn)的違法違規(guī)行為,證監(jiān)會(huì)部署5批共計(jì)60起案件,。7月以來(lái),,針對(duì)股市異常波動(dòng)期間凸顯的主要矛盾,,分別針對(duì)場(chǎng)外配資領(lǐng)域違法違規(guī)、操縱市場(chǎng)行為,,部署3批共計(jì)60起案件,。
“‘證監(jiān)法網(wǎng)’開(kāi)創(chuàng)了案件成批快速處罰、移送,、發(fā)布的稽查執(zhí)法新格局,,對(duì)不法分子形成持續(xù)、有力震懾,,為監(jiān)管制度完善提供系統(tǒng)案例,,成為穩(wěn)定、修復(fù),、建設(shè)市場(chǎng)的有機(jī)組成部分,。”
鄧舸表示,,“證監(jiān)法網(wǎng)”8批120起案件中,,目前已辦結(jié)102件,,移送公安機(jī)關(guān)12件,,移交處罰審理71件,同時(shí)移送公安和審理5件,,辦結(jié)率達(dá)85%,,成案率近九成,專項(xiàng)行動(dòng)案件更是創(chuàng)出了64天的平均調(diào)查周期,。
以嚴(yán)格執(zhí)法為重點(diǎn)的配套措施還將及時(shí)跟進(jìn)
對(duì)于2015年證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法工作的體制機(jī)制建設(shè)情況,,鄧舸將其概括為有效整合形成稽查合力、全面創(chuàng)新執(zhí)法機(jī)制,、規(guī)范稽查權(quán)力運(yùn)行等三個(gè)方面,。
首先,證監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)相關(guān)職能部門,、交易所,、投保基金,、中國(guó)結(jié)算等監(jiān)管執(zhí)法單位各司其職,、協(xié)同作戰(zhàn),同時(shí)不斷優(yōu)化監(jiān)管資源配置,,啟動(dòng)委托滬深交易所承擔(dān)部分案件調(diào)查工作職責(zé)的試點(diǎn),,增加執(zhí)法人員160人,進(jìn)一步完善了證監(jiān)會(huì)多層面的稽查執(zhí)法體制,。
執(zhí)法過(guò)程中,,特別是在大案要案的辦理中,,證監(jiān)會(huì)還強(qiáng)化與公安機(jī)關(guān)、通信主管部門,、人民銀行等相關(guān)單位的執(zhí)法協(xié)作,,解決長(zhǎng)期制約執(zhí)法效率的巨量取證問(wèn)題,同時(shí)合力對(duì)股市異常波動(dòng)期間操縱市場(chǎng),、編造,、傳播證券市場(chǎng)虛假信息等案件進(jìn)行快速查處。
其次,,證監(jiān)會(huì)在去年加大了稽查執(zhí)法機(jī)制建設(shè),,包括進(jìn)一步建立健全線索發(fā)現(xiàn)機(jī)制,提高調(diào)查取證工作的有效性和規(guī)范化水平,,及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)制定操縱市場(chǎng)認(rèn)定等細(xì)化規(guī)則,,加大調(diào)查取證的設(shè)備配置,建立健全案件調(diào)查督導(dǎo)機(jī)制,,加強(qiáng)稽查執(zhí)法,、日常監(jiān)管、自律監(jiān)管等部門及會(huì)外相關(guān)主管部門的協(xié)作配合,,細(xì)化案件信息發(fā)布規(guī)則等,。
再者,為有效強(qiáng)化稽查辦案工作的全流程監(jiān)督,,切實(shí)防范稽查執(zhí)法權(quán)力運(yùn)行的廉政風(fēng)險(xiǎn),,證監(jiān)會(huì)去年印發(fā)實(shí)施了《稽查案件基礎(chǔ)文檔第三方備案監(jiān)督工作試點(diǎn)方案》,正式建立稽查案件基礎(chǔ)文檔第三方備案監(jiān)督制度,,并在證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)10家調(diào)查單位開(kāi)展試點(diǎn),。同時(shí),還發(fā)布了《中國(guó)證監(jiān)會(huì)稽查辦案十項(xiàng)禁令》,,以負(fù)面清單的方式,,對(duì)稽查辦案人員在辦案工作全流程進(jìn)行規(guī)范,公開(kāi)接受社會(huì)監(jiān)督,。
鄧舸評(píng)價(jià),,總體上看,稽查執(zhí)法已經(jīng)成為證監(jiān)會(huì)依法治市的最直觀,、最有力的保障,,增強(qiáng)監(jiān)管市場(chǎng)威懾力和公信力的最有效、最直接的手段,,也是防范化解系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的最堅(jiān)實(shí),、最穩(wěn)固的后盾,以及促進(jìn),、夯實(shí)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度的最有力的推手,。
他表示,,2016年隨著監(jiān)管轉(zhuǎn)型的持續(xù)推進(jìn),特別是股票發(fā)行注冊(cè)制改革的推出,,以嚴(yán)格執(zhí)法為重點(diǎn)的配套措施將及時(shí)跟進(jìn),,證監(jiān)會(huì)也將持續(xù)提升稽查執(zhí)法能力,始終嚴(yán)厲懲處違法違規(guī)行為,,大力提高違法違規(guī)成本,,為證監(jiān)會(huì)各項(xiàng)重點(diǎn)任務(wù)保駕護(hù)航,保障我國(guó)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展與投資者合法權(quán)益,。
?
在京東商城,、蘇寧易購(gòu),、天貓、1號(hào)店和亞馬遜這5家綜合性購(gòu)物平臺(tái)購(gòu)買了智能手環(huán)和家庭裝洗衣液兩種商品,。綜合來(lái)看,, 1號(hào)店在退貨政策執(zhí)行上表現(xiàn)比較差,。