證監(jiān)會近日依法對5宗案件作出行政處罰,,其中包括:1宗信息披露違法違規(guī)案,3宗操縱市場案,,1宗利用未公開信息交易案,。
信息披露違法違規(guī)案中,金亞科技2014年年度報告存在虛假記載,,金亞科技通過虛構(gòu)客戶,、偽造合同、偽造銀行單據(jù),、偽造材料產(chǎn)品收發(fā)記錄,、隱瞞費用支出等方式,虛增利潤總額超8049萬元,,占當(dāng)期披露的利潤總額的比例為335.14%,。同時,金亞科技2014年年度報告虛增銀行存款2.1億元,,虛列預(yù)付工程款3.1億元,。金亞科技的上述行為違反證券法相關(guān)規(guī)定,證監(jiān)會決定對金亞科技給予警告,,并處以60萬元罰款,;對周旭輝給予警告,并處以90萬元罰款,,其中作為直接負(fù)責(zé)的主管人員罰款30萬元,,作為實際控制人罰款60萬元;對張法德,、丁勇和等16名其他直接責(zé)任人員給予警告,,并分別處以10萬元至30萬元不等的罰款。
操縱市場案中,,一是2015年1月5日至12月14日期間,,馮志浩使用本人賬戶通過盤中以漲停價位虛假申報后次日反向賣出、開盤以漲停價位虛假申報后反向賣出,、收盤以大單封死漲停后次日反向賣出等3種手段交易“啟明星辰”等10只股票,,獲利約1802萬元。馮志浩的上述行為違反證券法相關(guān)規(guī)定,,證監(jiān)會決定沒收馮志浩違法所得約1802萬元,,并處以約3604萬元罰款。
二是2015年3月6日至12日期間,,孟祥龍控制使用“李某燕”和“陳某陽”賬戶,,在開盤集合競價階段、尾市階段利用資金優(yōu)勢申報買入“*ST三鑫”,,影響“*ST三鑫”價格,,并于當(dāng)日或次日反向賣出,獲利約1621萬元,。孟祥龍的上述行為違反了證券法相關(guān)規(guī)定,,證監(jiān)會決定沒收孟祥龍違法所得約1621萬元,并處以約3242萬元罰款,。
三是2015年6月30日至2015年7月21日,、2015年10月23日至11月23日,文高永權(quán)實際控制,王交英,、宋翼湘操作使用“劉某英”賬戶,、“湖南志道商務(wù)信息咨詢企業(yè)(有限合伙)”賬戶,通過集中資金優(yōu)勢,、持股優(yōu)勢,,利用聯(lián)合買賣、連續(xù)買賣等方式,,制造“眾益?zhèn)髅健苯灰谆钴S的假象,,并發(fā)布虛假信息,將股價抬高到接近文高永權(quán)認(rèn)為合理的18元,,并在若干交易日的最后兩分鐘,,與做市商操作員岳源合謀,制造收盤價,,操縱“眾益?zhèn)髅健惫蓛r,,沒有違法所得。文高永權(quán),、王交英,、宋翼湘、岳源的上述行為違反證券法相關(guān)規(guī)定,,證監(jiān)會決定對文高永權(quán)處以60萬元罰款,;對王交英處以40萬元罰款;對宋翼湘處以40萬元罰款,;對岳源處以40萬元罰款,。
此外,證監(jiān)會還對1宗利用未公開信息交易案進行了處罰,。
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