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為深入貫徹黨中央,、國務(wù)院關(guān)于疫情防控的決策部署和中國證監(jiān)會的工作要求,，3月27日晚,，上海證券交易所發(fā)布《關(guān)于應(yīng)對疫情優(yōu)化自律監(jiān)管服務(wù),、進一步保障市場運行若干措施的通知》（以下簡稱《通知》），就疫情防控特殊時期相關(guān)業(yè)務(wù)開展做出調(diào)整和銜接安排,，優(yōu)化自律監(jiān)管與服務(wù)方式,，支持實體經(jīng)濟發(fā)展，激發(fā)市場主體活力,，全力維護資本市場平穩(wěn)運行,，落實落細支持疫情防控和保障市場運行各項工作。
《通知》提出,，疫情防控期間,，確保科創(chuàng)板審核業(yè)務(wù)正常推進,，適當(dāng)放寬審核問詢回復(fù)時間,，提供“云上市”服務(wù)，建立發(fā)行服務(wù)綠色通道,，加大對疫情影響嚴(yán)重地區(qū)及企業(yè)的服務(wù)力度,，逐一了解疫情嚴(yán)重地區(qū)擬上市和上市企業(yè)的投融資需求,，幫助企業(yè)在充分準(zhǔn)備的前提下，加速申報,，實現(xiàn)即報即審即發(fā),。
股票發(fā)行上市審核和發(fā)行承銷：確保科創(chuàng)板審核業(yè)務(wù)正常推進 提供“云上市”服務(wù)
《通知》提出,，確?？苿?chuàng)板審核業(yè)務(wù)正常推進。疫情防控期間,，正常受理發(fā)行人通過上交所科創(chuàng)板審核業(yè)務(wù)系統(tǒng)提交的發(fā)行上市,、重大資產(chǎn)重組及其他相關(guān)申請。通過視頻會議等方式,，確保上市委審議會議按照既定程序正常推進,。
加強線上溝通咨詢保障。項目申報及回復(fù)過程中,，因受疫情影響無法現(xiàn)場預(yù)約溝通的,，發(fā)行人、中介機構(gòu)可以申請采取線上方式進行溝通咨詢,。上交所將加強審核部門與發(fā)行人,、中介機構(gòu)電話溝通、線上咨詢溝通的相關(guān)保障,。
放寬申報等相關(guān)文件的簽署要求,。發(fā)行人、中介機構(gòu)提交項目申報,、問詢回復(fù)等相關(guān)文件時,，確受疫情影響、無法統(tǒng)一簽名的自然人,，可以通過提供簽字頁電子掃描文檔方式辦理,。
適當(dāng)放寬審核問詢回復(fù)時間。發(fā)行人,、中介機構(gòu)確受疫情影響,，無法在規(guī)定時限內(nèi)回復(fù)審核問詢、完成盡職調(diào)查等工作的,，可以向上交所申請中止審核,，以保證足夠的時間準(zhǔn)備審核問詢相關(guān)問題的核查回復(fù)。
提供“云上市”服務(wù),。鼓勵發(fā)行人根據(jù)實際情況合理安排發(fā)行上市時間,，上交所提供免費網(wǎng)絡(luò)直播上市儀式服務(wù)，并支持發(fā)行人在疫情影響消除后，補辦現(xiàn)場上市儀式,。
優(yōu)化網(wǎng)上網(wǎng)下路演方式,。鼓勵發(fā)行人通過上證路演中心開展免費網(wǎng)上路演，通過互聯(lián)網(wǎng),、電話方式等線上方式開展網(wǎng)下路演,。
設(shè)立24小時發(fā)行承銷業(yè)務(wù)咨詢熱線。疫情防控期間,，為保障主承銷商日常業(yè)務(wù)操作和公告披露,，上交所設(shè)立發(fā)行承銷業(yè)務(wù)24小時咨詢熱線電話（021-68607509），發(fā)布發(fā)行承銷業(yè)務(wù)操作清單,。
上市公司信息披露業(yè)務(wù)：延長信披業(yè)務(wù)辦理時段至晚上23:00 支持線上召開股東大會
《通知》提出，延長信息披露業(yè)務(wù)辦理時段,。疫情防控期間,，上市公司事后公告披露時段延長至晚上23:00。
支持上市公司做好定期報告披露工作,。上市公司受疫情影響預(yù)計難以在原預(yù)約日期披露2021年年度報告的,，可以向上交所申請辦理延期至2022年4月30日前披露。確受疫情影響,，在法定期限內(nèi)披露2021年年度報告或2022年第一季度報告有困難的,，及時聯(lián)系上交所公司監(jiān)管部門通報相關(guān)情況。
增加郵件,、傳真等公告提交方式,。上市公司因疫情影響無法使用EKey通過日常業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)提交信息披露文件的，可以通過電子郵件或傳真方式提交,。
放寬信息披露文件的報送形式要求,。文件信息披露因疫情影響無法及時提供實體簽章的，可以暫以電子簽章等代替,，或者提交相關(guān)說明,。
支持線上召開股東大會。上市公司可以結(jié)合自身實際情況,，設(shè)置線上股東大會召開會場,。律師因疫情影響確實無法現(xiàn)場參會的，可以采取視頻等方式見證股東大會,。
加強對線上業(yè)績說明會的技術(shù)支持,。支持上市公司利用上證路演中心等互聯(lián)網(wǎng)平臺召開線上業(yè)績說明會，與投資者加強交流,，增進投資者信心,。上交所推出路演與上證云SDK對接服務(wù)，投資者可以通過券商和信息商App參與業(yè)績說明會,。
設(shè)立24小時信息披露操作業(yè)務(wù)咨詢熱線,。疫情防控期間,，為解決上市公司在信息披露操作業(yè)務(wù)中面臨的困難和問題，上交所設(shè)立信息披露操作業(yè)務(wù)24小時咨詢熱線電話（021-68601632）,。
債券業(yè)務(wù)服務(wù)：建立發(fā)行服務(wù)綠色通道適當(dāng)延長項目辦理時限
《通知》提出,，建立發(fā)行服務(wù)綠色通道。對受疫情影響嚴(yán)重的企業(yè),，債券募集資金用于疫情防控相關(guān)領(lǐng)域或用于償還到期公司債券的,，建立發(fā)行服務(wù)綠色通道，即報即審,、特事特辦,，切實做好疫情防控融資服務(wù)工作。
適當(dāng)延長項目辦理時限,。疫情防控期間,，暫緩計算公司債券、資產(chǎn)支持證券的反饋意見回復(fù)時限和中止時限,。發(fā)行人確受疫情影響,，不能及時更新財務(wù)報告的，可以向上交所申請延長有效期,。
放寬文件簽章等報送要求,。因疫情原因無法獲得相關(guān)簽字、蓋章的,，可先由主承銷商出具說明,，后續(xù)及時補充提交簽字、蓋章文件,。
優(yōu)化現(xiàn)場業(yè)務(wù)辦理方式,。簿記建檔可根據(jù)疫情情況，僅安排簿記管理人作為現(xiàn)場參與人員,。投資者可依據(jù)文件約定通過郵件,、傳真等方式發(fā)送申購訂單。
配合做好地方債發(fā)行工作,。按照財政部及疫情相對嚴(yán)重?。▍^(qū)、市）政府安排,，積極配合做好地方政府一般債券,、專項債券發(fā)行業(yè)務(wù)、技術(shù)支持和服務(wù)工作,。
其他業(yè)務(wù)服務(wù)：全面啟動線上咨詢培訓(xùn)服務(wù) 暢通投資者訴求渠道
《通知》提出,，確保市場交易通暢安全。全力做好技術(shù)保障和優(yōu)化工作，持續(xù)降低訂單處理時延,，改進市場投資者體驗,。整合會員前端軟件，降低技術(shù)系統(tǒng)的復(fù)雜程度和市場維護成本,。統(tǒng)籌優(yōu)化相關(guān)業(yè)務(wù)測試排期,，減輕市場機構(gòu)技術(shù)測試負擔(dān)。
全面啟動線上咨詢培訓(xùn)服務(wù),。針對各市場主體的實際需求,，全面開展遠程咨詢、在線培訓(xùn)和宣講等活動,。增加“浦江大講堂”線上公開課數(shù)量,，豐富課程內(nèi)容。市場參與主體可直接進入公開課專區(qū)進行學(xué)習(xí)瀏覽,，無需額外注冊,。（浦江大講堂：https://pujiang.sse.com.cn/）
加大對疫情影響嚴(yán)重地區(qū)及企業(yè)的服務(wù)力度。加強對接疫情影響較大地區(qū)及直接參與抗疫的領(lǐng)軍企業(yè),，及時了解困難及訴求,，做實做細投融資相關(guān)服務(wù)工作,。逐一了解疫情嚴(yán)重地區(qū)擬上市和上市企業(yè)的投融資需求,，幫助企業(yè)在充分準(zhǔn)備的前提下，加速申報,，實現(xiàn)即報即審即發(fā),。
支持會員采取措施確保業(yè)務(wù)平穩(wěn)運作。加強與會員單位溝通,，了解疫情對會員客戶交易管理工作的影響并及時協(xié)助解決,。支持會員通過線上方式，開展客戶交易管理和監(jiān)管協(xié)同工作,。會員單位因疫情防控導(dǎo)致監(jiān)管函件無法及時回復(fù)的,，可向上交所申請適當(dāng)延長時間。
支持基金,、期權(quán)做市商等有序開展業(yè)務(wù),。支持基金、期權(quán)做市商積極實施流動性服務(wù)和做市服務(wù)業(yè)務(wù),，維護正常交易秩序,。對因疫情存在實際困難的基金、期權(quán)做市商履行報價義務(wù),，適當(dāng)予以調(diào)整相關(guān)標(biāo)準(zhǔn),。
加強ETF基金管理人專項通道服務(wù)。進一步優(yōu)化ETF運營、信息披露專項通道服務(wù),，保障基金管理人日常業(yè)務(wù)操作和公告披露,。
通過非現(xiàn)場方式辦理股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。當(dāng)事人可先以電子郵件方式發(fā)送已有材料,，并接收反饋材料補正意見,，待全部電子版材料確認(rèn)齊全后，通知當(dāng)事人一次性寄送書面材料,，降低市場成本,。
靈活開展紀(jì)律處分、復(fù)核聽證工作,。確受疫情影響的市場主體在紀(jì)律處分和復(fù)核程序中,，可以申請遠程視頻聽證、延期聽證以及延長證據(jù)材料提交時限,。
暢通投資者訴求渠道,。投資者可通過服務(wù)熱線、微信公眾號,、電子郵件等非現(xiàn)場方式向上交所咨詢問題,、反映訴求。上交所投資者服務(wù)熱線（400-8888-400）將保持7×24小時暢通,。
加強投資者線上教育服務(wù),。持續(xù)通過網(wǎng)站、微信等互聯(lián)網(wǎng)渠道開展投資者教育宣傳,，滿足疫情防控期間投資者在線學(xué)習(xí)需求,。支持會員、基金管理人,、期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)積極引導(dǎo)投資者理性,、客觀分析疫情影響，秉持長期投資,、價值投資理念,，依法合規(guī)開展投資活動。
做好國際投資者服務(wù),。通過線上路演等形式,，加強與各類境外機構(gòu)投資者的溝通和服務(wù)，及時回應(yīng)國際投資者關(guān)切問題,。疫情防控期間,，為國際投資者調(diào)研上市公司提供便利化服務(wù)，開展國際投資者線上形式走進滬市公司等系列活動,。
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