廣東證監(jiān)局3月16日發(fā)布消息,,為進一步加強私募基金日常監(jiān)管和風(fēng)險防范工作,,提升轄區(qū)私募基金管理人(以下簡稱私募機構(gòu))的合規(guī)意識,近日,,廣東證監(jiān)局正式印發(fā)通知,,組織轄區(qū)私募機構(gòu)開展2022年私募基金自查自糾工作,。
此次自查對象為轄內(nèi)所有私募機構(gòu),包括基金管理規(guī)模為零,、未實際展業(yè)的機構(gòu),;自查時間為通知印發(fā)之日至4月30日;自查內(nèi)容涵蓋基本要求,、宣傳推介,、資金募集、投資運作,、內(nèi)控及風(fēng)險管理,、信息披露與報送、投資者適當(dāng)性等7大模塊61項的自查要點,;自查要求各私募機構(gòu)應(yīng)當(dāng)成立自查工作小組,,指定一名高級管理人員作為自查工作負責(zé)人,牽頭組織開展自查的具體工作,,其中,,管理規(guī)模在2億元(含)以上的私募機構(gòu),還需通過中國證監(jiān)會網(wǎng)上辦事服務(wù)平臺(試運行)報送自查材料,。
下一步,,廣東證監(jiān)局將結(jié)合專項檢查、線索核查、回訪檢查等現(xiàn)場檢查工作,,對轄區(qū)私募機構(gòu)開展自查自糾工作的情況進行核實,,對檢查發(fā)現(xiàn)未按要求開展自查,自查不深入,、整改不到位,,存在違法違規(guī)、損害投資者合法權(quán)益等行為的私募機構(gòu),,將依法依規(guī)予以嚴肅處理,。
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