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　　4月20日，證監(jiān)會表示，監(jiān)管部門將高度關(guān)注包括證券評級機(jī)構(gòu)在內(nèi)的各類證券中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的誠信問題,，對惡意造假,、嚴(yán)重不盡責(zé)等失信行為將嚴(yán)肅查處，并追究直接責(zé)任人和負(fù)有責(zé)任的公司高級管理人員的責(zé)任,，凈化市場環(huán)境,。同時(shí)，將繼續(xù)加強(qiáng)證券評級業(yè)務(wù)監(jiān)管,，督促證券評級機(jī)構(gòu)遵守業(yè)務(wù)規(guī)范,，完善質(zhì)量控制，提高服務(wù)資本市場的能力,。

　　《證券日報(bào)》記者了解到,，前期，證監(jiān)會組織開展了證券評級機(jī)構(gòu)現(xiàn)場檢查,。檢查中發(fā)現(xiàn)部分評級機(jī)構(gòu)的個(gè)別評級項(xiàng)目分別在評級一致性,、盡職調(diào)查、跟蹤評級及評級信息披露等六個(gè)方面存在問題,。

　　一是對同一類對象評級未采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序,，或者證券評級過程中實(shí)際使用的評級方法、模型與其披露的評級方法,、模型不一致,。

　　二是未進(jìn)行盡職調(diào)查或未按規(guī)定進(jìn)行盡職調(diào)查。首次評級及跟蹤評級項(xiàng)目盡職調(diào)查流于形式,，不符合勤勉盡責(zé)的基本要求,。

　　三是評級委員會未按規(guī)定要求和業(yè)務(wù)流程對初評報(bào)告進(jìn)行評審、決議和確定信用級別,。未建立復(fù)評制度或未按規(guī)定開展復(fù)評工作,。

　　四是未按規(guī)定勤勉盡責(zé)地開展跟蹤評級,。未按規(guī)定進(jìn)行不定期跟蹤評級，或者跟蹤評級項(xiàng)目業(yè)務(wù)流程過于簡單,，缺少三級審核,、內(nèi)部復(fù)核等工作環(huán)節(jié)。

　　五是評級信息披露不規(guī)范,。如委托人另行委托其他證券評級機(jī)構(gòu)出具評級報(bào)告的,，未按規(guī)定公布正式出具的評級報(bào)告;跟蹤評級未明確說明信用評級調(diào)整的主要理由等。

　　六是未按要求進(jìn)行證券評級業(yè)務(wù)檔案管理,。

　　證監(jiān)會介紹,，在統(tǒng)一復(fù)核2015年現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)問題的基礎(chǔ)上，根據(jù)《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》,，確定對存在以下9類行為的證券評級機(jī)構(gòu)及其責(zé)任人員,，采取行政監(jiān)管措施：

　　證券評級機(jī)構(gòu)對同一類對象評級未采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序;證券評級過程中使用的評級方法、模型與其披露的評級方法,、模型不一致;未進(jìn)行盡職調(diào)查或未按規(guī)定進(jìn)行盡職調(diào)查;評級委員會未按規(guī)定要求和業(yè)務(wù)流程進(jìn)行評審,、決議和確定信用級別;未按規(guī)定開展復(fù)評工作;未按規(guī)定勤勉盡責(zé)地開展跟蹤評級;未按規(guī)定及時(shí)出具定期或者不定期跟蹤評級報(bào)告;原受托證券評級機(jī)構(gòu)未按規(guī)定公布未被發(fā)行人采納的評級結(jié)果;未按要求進(jìn)行證券評級業(yè)務(wù)檔案管理或業(yè)務(wù)檔案不完整等。

　　證監(jiān)會表示,，上述行為分別違反了《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》第四條,、第五條、第十五條,、第十六條,、第十九條、第二十條,、第二十三條的規(guī)定,。根據(jù)《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》第三十二條的規(guī)定，各相關(guān)證監(jiān)局分別對存在問題的證券評級機(jī)構(gòu)采取了出具監(jiān)管警示函,、對責(zé)任人進(jìn)行監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施,。