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　　4月20日,，證監(jiān)會表示,，監(jiān)管部門將高度關注包括證券評級機構在內(nèi)的各類證券中介機構及其從業(yè)人員的誠信問題,，對惡意造假,、嚴重不盡責等失信行為將嚴肅查處，并追究直接責任人和負有責任的公司高級管理人員的責任,，凈化市場環(huán)境,。同時，將繼續(xù)加強證券評級業(yè)務監(jiān)管,，督促證券評級機構遵守業(yè)務規(guī)范,，完善質(zhì)量控制，提高服務資本市場的能力,。

　　《證券日報》記者了解到，前期,，證監(jiān)會組織開展了證券評級機構現(xiàn)場檢查,。檢查中發(fā)現(xiàn)部分評級機構的個別評級項目分別在評級一致性、盡職調(diào)查,、跟蹤評級及評級信息披露等六個方面存在問題,。

　　一是對同一類對象評級未采用一致的評級標準和工作程序，或者證券評級過程中實際使用的評級方法,、模型與其披露的評級方法,、模型不一致。

　　二是未進行盡職調(diào)查或未按規(guī)定進行盡職調(diào)查,。首次評級及跟蹤評級項目盡職調(diào)查流于形式,，不符合勤勉盡責的基本要求。

　　三是評級委員會未按規(guī)定要求和業(yè)務流程對初評報告進行評審,、決議和確定信用級別,。未建立復評制度或未按規(guī)定開展復評工作。

　　四是未按規(guī)定勤勉盡責地開展跟蹤評級,。未按規(guī)定進行不定期跟蹤評級,，或者跟蹤評級項目業(yè)務流程過于簡單，缺少三級審核,、內(nèi)部復核等工作環(huán)節(jié),。

　　五是評級信息披露不規(guī)范。如委托人另行委托其他證券評級機構出具評級報告的,，未按規(guī)定公布正式出具的評級報告;跟蹤評級未明確說明信用評級調(diào)整的主要理由等,。

　　六是未按要求進行證券評級業(yè)務檔案管理。

　　證監(jiān)會介紹,，在統(tǒng)一復核2015年現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)問題的基礎上,，根據(jù)《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》，確定對存在以下9類行為的證券評級機構及其責任人員，采取行政監(jiān)管措施：

　　證券評級機構對同一類對象評級未采用一致的評級標準和工作程序;證券評級過程中使用的評級方法,、模型與其披露的評級方法,、模型不一致;未進行盡職調(diào)查或未按規(guī)定進行盡職調(diào)查;評級委員會未按規(guī)定要求和業(yè)務流程進行評審、決議和確定信用級別;未按規(guī)定開展復評工作;未按規(guī)定勤勉盡責地開展跟蹤評級;未按規(guī)定及時出具定期或者不定期跟蹤評級報告;原受托證券評級機構未按規(guī)定公布未被發(fā)行人采納的評級結果;未按要求進行證券評級業(yè)務檔案管理或業(yè)務檔案不完整等,。

　　證監(jiān)會表示,，上述行為分別違反了《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》第四條、第五條,、第十五條,、第十六條、第十九條,、第二十條,、第二十三條的規(guī)定。根據(jù)《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》第三十二條的規(guī)定,，各相關證監(jiān)局分別對存在問題的證券評級機構采取了出具監(jiān)管警示函,、對責任人進行監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施。