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北交所發(fā)布二季度券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果
2022-07-22 記者 高欣 北京報(bào)道 來(lái)源: 經(jīng)濟(jì)參考報(bào)

  近日,,北京證券交易所(簡(jiǎn)稱“北交所”),、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司發(fā)布公告,根據(jù)《北京證券交易所全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)細(xì)則》,,對(duì)證券公司2022年第二季度的執(zhí)業(yè)質(zhì)量情況進(jìn)行了評(píng)價(jià),。評(píng)價(jià)結(jié)果顯示,,在101家參評(píng)券商中,開(kāi)源證券,、中泰證券、安信證券、中信建投,、申萬(wàn)宏源分別位居前五,。與一季度相比,東北證券,、興業(yè)證券,、國(guó)元證券、華創(chuàng)證券等券商跌出前十,。

  公告顯示,,北交所、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司主辦的季度券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)體系由專業(yè)質(zhì)量得分,、合規(guī)質(zhì)量扣分兩部分組成,。根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果,合計(jì)分值排名前十的券商分別為開(kāi)源證券,、中泰證券,、安信證券、中信建投,、申萬(wàn)宏源,、民生證券、東吳證券,、國(guó)泰君安,、浙商證券、國(guó)金證券,。與一季度結(jié)果相比,,二季度前十券商位次有些變動(dòng)。開(kāi)源證券在一季度排名第六,,二季度位居榜首,。東吳證券一季度排第二位,二季度則是第七位,。中信建投一季度排35位,,二季度排名第四。

  評(píng)價(jià)結(jié)果顯示,,今年二季度,,華福證券因?yàn)槌掷m(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)被扣10分,東北證券因?yàn)楸K]業(yè)務(wù),、推薦掛牌業(yè)務(wù)和持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)這三項(xiàng)被扣7.71分,,安信證券因?yàn)槌掷m(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)被扣7.29分,中信證券因?yàn)橥扑]掛牌業(yè)務(wù)和做市業(yè)務(wù)被扣6分,,財(cái)達(dá)證券,、金圓統(tǒng)一均因持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)被扣5.14分,,大通證券則因持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)被扣5分。

  根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)細(xì)則》,,合規(guī)執(zhí)業(yè)質(zhì)量(簡(jiǎn)稱“合規(guī)質(zhì)量”)是指主辦券商在開(kāi)展推薦掛牌,、發(fā)行并購(gòu)、持續(xù)督導(dǎo),、做市,、經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)過(guò)程中的規(guī)范運(yùn)作情況。其中,,合規(guī)質(zhì)量指標(biāo)包括主辦券商在各項(xiàng)業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中出現(xiàn)的執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為記錄情況,、被采取自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分,、行政監(jiān)管措施和行政處罰情況,。

  執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為是指主辦券商在開(kāi)展推薦掛牌、發(fā)行并購(gòu),、持續(xù)督導(dǎo),、做市、經(jīng)紀(jì)及綜合業(yè)務(wù)等執(zhí)業(yè)過(guò)程中因未勤勉盡責(zé)而出現(xiàn)的工作質(zhì)量低或不規(guī)范,,但未被采取自律監(jiān)管措施的行為,。

 

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