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　　■科創(chuàng)板開市三周年系列報道

　　開市三年來,，科創(chuàng)板這一改革“試驗田”碩果累累,。三年來，在中國證監(jiān)會統(tǒng)一領導下,，科創(chuàng)板堅持貫徹注冊制改革三原則，助力服務國家創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略,，示范效應和集聚效應初步顯現(xiàn),，一批代表性企業(yè)成功上市。

　　高質量發(fā)展離不開高質量的監(jiān)管,。一方面,，科創(chuàng)板堅守“硬科技”定位，持續(xù)健全完善科創(chuàng)屬性評價機制,，并突出重大性,、針對性，嚴把上市審核入口關,；另一方面，加強持續(xù)監(jiān)管,，把提高上市公司質量,、促進高質量發(fā)展作為中心工作，努力做到“敢管,、善管,、嚴管、共管”,，積極推動將科創(chuàng)板從改革探索的“試驗田”打造成為高質量發(fā)展的“示范田”,。

　　堅守“硬科技”定位 嚴把上市審核入口關

　　科創(chuàng)板成立之初，板塊主要定位為“面向世界科技前沿,、面向經濟主戰(zhàn)場,、面向國家重大需求”“主要服務于符合國家戰(zhàn)略、突破關鍵核心技術,、市場認可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)”,。

　　開市三年以來，科創(chuàng)板始終堅持“硬科技”定位,，鼓勵和支持“硬科技”企業(yè)上市,，持續(xù)健全完善科創(chuàng)屬性評價機制，加強審核全鏈條把關,，并持續(xù)推進“開門辦審核”,，不斷提升審核透明度。

　　在中國證監(jiān)會統(tǒng)一領導下,，按照注冊制三原則要求,，科創(chuàng)板審核突出重大性、針對性,，嚴把上市審核入口關,，以審核質量提升帶動發(fā)行人和保薦人提升信息披露質量，堅持履行審核把關職能。以陽光審核為導向,，實現(xiàn)審核公開化,、電子化、規(guī)范化,?？苿?chuàng)板審核標準公開透明，不搞“口袋規(guī)則”,，以信息披露為核心,，把好上市企業(yè)入口質量關。綜合運用審核問詢,、現(xiàn)場督導,、現(xiàn)場檢查等多種方式把好信息披露質量關。持續(xù)提升審核質效,，提高信息披露質量,。通過全鏈條監(jiān)管，發(fā)行人和中介機構責任進一步壓實,，市場生態(tài)進一步凈化,，注冊制實施的基礎進一步筑牢?？苿?chuàng)板開市三年以來,，上交所科創(chuàng)板審核環(huán)節(jié)共淘汰企業(yè)159家，淘汰率為20%左右,，有效減少了企業(yè)“帶病申報,，搶跑占位”。

　　尤其值得一提的是,，科創(chuàng)板在上市審核過程中,，創(chuàng)造性地建立了保薦業(yè)務現(xiàn)場督導工作機制，以審核部門關注的重點問題為導向,，主動走進保薦機構開展現(xiàn)場問詢和底稿驗證,，督促保薦機構履行好核查把關職責。作為注冊制下體現(xiàn)中國特色的監(jiān)管創(chuàng)新,，保薦業(yè)務現(xiàn)場督導已成為注冊制改革探索可復制可推廣的成功經驗,。例如，在某現(xiàn)場督導項目中,，監(jiān)管人員發(fā)現(xiàn)發(fā)行人的一位關聯(lián)客戶與其他5家主要客戶存在諸多關聯(lián)跡象,，部分客戶的實控人之間存在親屬關系，股東,、董監(jiān)高或員工存在重合,，注冊和辦公在同一科技園區(qū),，甚至連電話和郵箱都相同。若將發(fā)行人對這6家公司銷售額合并披露,，關聯(lián)交易占發(fā)行人營業(yè)收入總額的比例將超過40%,，從而成為影響上市審核判斷的關鍵性問題。面對這些關聯(lián)關系跡象對核查范圍和深度帶來的“考驗”,，保薦機構卻未能盡職予以充分關注,，該項目責任人也因此被采取了監(jiān)管措施。

　　據(jù)了解,，自2019年6月率先啟動科創(chuàng)板保薦業(yè)務現(xiàn)場督導工作以來,，已先后有59個申報項目開展現(xiàn)場督導，占累計申報項目數(shù)量比例接近7%,，涉及28家保薦機構,。針對督導發(fā)現(xiàn)的中介機構執(zhí)業(yè)問題，共發(fā)出監(jiān)管工作函71份,，作出監(jiān)管警示決定20次,，通報批評2次，進行談話提醒4次,，計入執(zhí)業(yè)質量評價6次，督促市場主體歸位盡責,，形成了有效威懾,。

　　持續(xù)優(yōu)化監(jiān)管方式 提升一線監(jiān)管效能

　　三年來，科創(chuàng)板這一“試驗田”碩果掛枝,，背后離不開不斷創(chuàng)新的持續(xù)監(jiān)管,。開市三年來，科創(chuàng)板持續(xù)監(jiān)管努力做到“敢管,、善管,、嚴管、共管”,，把提高上市公司質量,、促進高質量發(fā)展作為持續(xù)監(jiān)管工作的中心，不斷提升監(jiān)管能力和水平,。

　　在證監(jiān)會統(tǒng)一領導下,，通過持續(xù)優(yōu)化監(jiān)管方式，提升一線監(jiān)管效能,，科創(chuàng)板持續(xù)監(jiān)管工作注意抓早抓小樹導向,，從嚴從快立規(guī)矩，推動板塊高質量發(fā)展,。

　　對于頭部公司,，強化監(jiān)管及服務力度,，重點預防龍頭公司風險，切實發(fā)揮龍頭公司的引領示范作用,；對于問題公司,、潛在風險較大的公司和重大風險事項，加大監(jiān)管投入,，從嚴從快處置,。同時，聚焦“關鍵少數(shù)”,，通過量身定制的培訓,，目標明確的引導，督促強化公司治理和內部控制,；壓嚴壓實中介機構責任,，督促保薦機構、會計師等中介機構勤勉履職,，引導市場主體歸位盡責,。2021年度共有3家科創(chuàng)板公司年度財務報告及內部控制被會計師出具非標意見，一定程度上體現(xiàn)了注冊制下市場約束機制發(fā)揮作用,、中介機構積極承擔“看門人”職責,。

　　作為新生板塊的科創(chuàng)板，從嚴監(jiān)管,、防范市場亂象重演顯得更為重要,。科創(chuàng)板持續(xù)監(jiān)管堅持底線思維,，堅持以大概率思維應對小概率事件,，抓早抓小，預研預判,，對于苗頭性問題做到“早發(fā)現(xiàn),、早處置”，形成良性示范效應,，謹防小病變大病,、個體風險變成系統(tǒng)性風險?？苿?chuàng)板開市至今,，公司監(jiān)管紀律處分12單、監(jiān)管措施79單,，合計91單,。涉及公司40家次、股東32家/人次,，董監(jiān)高及核心技術人員88人次,，保薦代表人8人次,。在科創(chuàng)板持續(xù)監(jiān)管及時精準“亮劍”的過程中，“管早管小,、從嚴從快”的監(jiān)管理念和約束效應逐漸深入人心,。

　　科創(chuàng)板日常監(jiān)管對于募集資金使用、對外投資,、并購重組等行為予以重點關注,。對于違法違規(guī)事項，始終保持“嚴管重罰”的高壓態(tài)勢,，做到“露頭就打”,，嚴防財務造假、資金占用,、違規(guī)擔保等市場亂象重演,，切實保障科創(chuàng)板平穩(wěn)運行。例如,，針對科創(chuàng)板首單信息披露違法違規(guī)被立案的公司紫晶存儲,，在立案結果公布前就已查實的違規(guī)擔保和信披違規(guī)行為，第一時間做出公開譴責決定,，傳遞了從嚴監(jiān)管導向,。

　　“設立科創(chuàng)板的目標是引領科技企業(yè)上市融資，讓我們的資本市場為科技企業(yè)賦能,，增強經濟體整體的創(chuàng)新能力,。監(jiān)管則在促進這一目標達成的同時維護市場的秩序，扮演了一個把關人的角色,。注冊制試點吸引了一大批優(yōu)質企業(yè)申報上市,，而有力的監(jiān)管則是科創(chuàng)板能夠平穩(wěn)健康運行的重要保障,?！贝ㄘ斪C券首席經濟學家、研究所所長陳靂如是評價道,。