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《經(jīng)濟參考報》記者5月20日獲悉,，為進一步貫徹落實從嚴監(jiān)管、精準監(jiān)管,、分類監(jiān)管要求,，提升自律監(jiān)管的透明,、規(guī)范、高效和便利,，上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）擬對《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》《上海證券交易所復核實施辦法》和《上海證券交易所自律管理聽證實施細則》進行修訂,，形成了修改草案，自即日起至6月3日向市場公開征求意見,。
上交所此次修改紀律處分,、復核和聽證3項業(yè)務規(guī)則，是在深入推進注冊制改革,、提高上市公司質量、從嚴打擊證券違法活動等背景下,，結合監(jiān)管實踐需要,，對自律監(jiān)管制度進行完善。一方面,，近年來,，在中國證監(jiān)會指導下，上交所積極履行一線監(jiān)管職責,，自律監(jiān)管涉及的對象范圍,、違規(guī)類型、措施種類等不斷擴展,，監(jiān)管理念,、機制和標準也不斷優(yōu)化，為完善制度積累了經(jīng)驗,。另一方面,，自律監(jiān)管力度不斷加大，對紀律處分的透明,、規(guī)范和高效提出了更高要求,，需要在制度層面予以回應。此外，上交所充分發(fā)揮聽證,、復核等救濟機制的作用,，針對疫情影響等及時推出遠程視頻聽證、電子送達等便民措施,，也有必要予以制度化,。本次修改，圍繞“嚴,、準,、快、實”目標,，以紀律處分規(guī)則為重點,，在保持規(guī)則基本體例不變的基礎上，進行了針對性的補充和完善,，并對復核,、聽證規(guī)則的若干條款做了相應修改。
一是釋明從嚴監(jiān)管立場,。明確對注冊制下欺詐發(fā)行,、財務造假、資金占用,、違規(guī)擔保,、規(guī)避退市、逃廢債等惡性典型違規(guī)行為嚴肅追責,，對嚴重損害發(fā)行人和投資者合法權益的違規(guī)行為從重處理等原則,。
二是推進透明、精準監(jiān)管,。重點補充了對不同責任主體的責任認定和處分標準,，包括從責任主體和違規(guī)行為兩個維度明確給予公開譴責的適用情形，細化董事,、監(jiān)事,、高級管理人員、獨立董事和外部監(jiān)事,、中介機構責任認定的考量因素,，相應明確其勤勉盡責的履職要求，增補了在風險處置,、糾正違規(guī)中發(fā)揮實質有效作用等從輕,、減輕考量情形等內容，切實發(fā)揮規(guī)則的引導效應,，促進各類主體歸位盡責,。
三是保障規(guī)范和高效,。明確紀律處分實行全程記錄、結果公開,，增補自律監(jiān)管中個人信息保護等規(guī)定,。優(yōu)化紀律處分審核簡易程序，統(tǒng)一復核申請期限,，縮短復核程序實施時限,，明確不予重復聽證情形，引入電子送達方式等,。
四是提升市場主體參與便利性,。增加遠程視頻方式，降低當事人參加復核和聽證程序的成本,。
上交所表示,，歡迎市場主體就本次規(guī)則修訂提出寶貴意見。上交所將根據(jù)征求意見反饋情況,，進一步完善3項規(guī)則,，提高自律監(jiān)管質效。
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