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上交所就修改紀律處分,、復(fù)核和聽證3項業(yè)務(wù)規(guī)則公開征求意見
2022-05-20 記者 李靜 北京報道 來源: 經(jīng)濟參考網(wǎng)

  《經(jīng)濟參考報》記者5月20日獲悉,,為進一步貫徹落實從嚴監(jiān)管、精準監(jiān)管,、分類監(jiān)管要求,,提升自律監(jiān)管的透明、規(guī)范,、高效和便利,,上海證券交易所(以下簡稱“上交所”)擬對《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》《上海證券交易所復(fù)核實施辦法》和《上海證券交易所自律管理聽證實施細則》進行修訂,形成了修改草案,,自即日起至6月3日向市場公開征求意見,。

  上交所此次修改紀律處分、復(fù)核和聽證3項業(yè)務(wù)規(guī)則,,是在深入推進注冊制改革,、提高上市公司質(zhì)量、從嚴打擊證券違法活動等背景下,,結(jié)合監(jiān)管實踐需要,,對自律監(jiān)管制度進行完善。一方面,,近年來,,在中國證監(jiān)會指導(dǎo)下,上交所積極履行一線監(jiān)管職責,,自律監(jiān)管涉及的對象范圍,、違規(guī)類型、措施種類等不斷擴展,,監(jiān)管理念,、機制和標準也不斷優(yōu)化,為完善制度積累了經(jīng)驗,。另一方面,,自律監(jiān)管力度不斷加大,對紀律處分的透明、規(guī)范和高效提出了更高要求,,需要在制度層面予以回應(yīng),。此外,上交所充分發(fā)揮聽證,、復(fù)核等救濟機制的作用,,針對疫情影響等及時推出遠程視頻聽證、電子送達等便民措施,,也有必要予以制度化,。本次修改,,圍繞“嚴,、準、快,、實”目標,,以紀律處分規(guī)則為重點,在保持規(guī)則基本體例不變的基礎(chǔ)上,,進行了針對性的補充和完善,,并對復(fù)核、聽證規(guī)則的若干條款做了相應(yīng)修改,。

  一是釋明從嚴監(jiān)管立場,。明確對注冊制下欺詐發(fā)行、財務(wù)造假,、資金占用,、違規(guī)擔保、規(guī)避退市,、逃廢債等惡性典型違規(guī)行為嚴肅追責,,對嚴重損害發(fā)行人和投資者合法權(quán)益的違規(guī)行為從重處理等原則。

  二是推進透明,、精準監(jiān)管,。重點補充了對不同責任主體的責任認定和處分標準,包括從責任主體和違規(guī)行為兩個維度明確給予公開譴責的適用情形,,細化董事,、監(jiān)事、高級管理人員,、獨立董事和外部監(jiān)事,、中介機構(gòu)責任認定的考量因素,相應(yīng)明確其勤勉盡責的履職要求,,增補了在風(fēng)險處置,、糾正違規(guī)中發(fā)揮實質(zhì)有效作用等從輕、減輕考量情形等內(nèi)容,切實發(fā)揮規(guī)則的引導(dǎo)效應(yīng),,促進各類主體歸位盡責,。

  三是保障規(guī)范和高效。明確紀律處分實行全程記錄,、結(jié)果公開,,增補自律監(jiān)管中個人信息保護等規(guī)定。優(yōu)化紀律處分審核簡易程序,,統(tǒng)一復(fù)核申請期限,,縮短復(fù)核程序?qū)嵤r限,明確不予重復(fù)聽證情形,,引入電子送達方式等,。

  四是提升市場主體參與便利性。增加遠程視頻方式,,降低當事人參加復(fù)核和聽證程序的成本,。

  上交所表示,歡迎市場主體就本次規(guī)則修訂提出寶貴意見,。上交所將根據(jù)征求意見反饋情況,,進一步完善3項規(guī)則,提高自律監(jiān)管質(zhì)效,。

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