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中國證監(jiān)會13日宣布,，鐵礦石期貨引入境外交易者參與交易的各項準(zhǔn)備工作已經(jīng)完成,。綜合考慮各方因素，鐵礦石期貨將于2018年5月4日正式實施引入境外交易者業(yè)務(wù),。
3月27日,，大連商品交易所（以下簡稱“大商所”）發(fā)布了鐵礦石期貨引入境外交易者相關(guān)規(guī)則,，引起境內(nèi)外市場密切關(guān)注。日前,，大商所相關(guān)負(fù)責(zé)人圍繞輿論關(guān)注議題,，就特定品種交易者適當(dāng)性管理辦法進(jìn)行了解答。
據(jù)介紹,，由于鐵礦石期貨特定品種是在市場既有品種上引入境外交易者,，因此大商所特定品種交易者適當(dāng)性管理辦法首先對其適用范圍作出了說明,，以該制度發(fā)布實施為節(jié)點進(jìn)行“新老劃斷”。
具體來看,，在交易者適當(dāng)性管理辦法實施前已開戶的境內(nèi)客戶可直接參與特定品種期貨交易,，不需要重新審核適當(dāng)性。對于交易者適當(dāng)性管理辦法實施后新開戶的境內(nèi)外客戶,，開戶機構(gòu)應(yīng)落實大商所特定品種交易者適當(dāng)性制度要求,。需要注意的是，制度發(fā)布實施后的境內(nèi)新客戶開戶流程不變,，在開戶完成后期貨公司需先關(guān)閉其特定品種交易權(quán)限,，不會影響境內(nèi)客戶開戶。
在特定品種交易者適當(dāng)性制度中,，大商所對交易者設(shè)置了知識測試,、交易經(jīng)歷、可用資金,、合規(guī)誠信等準(zhǔn)入條件,。首先，為保證交易者在參與特定品種期貨交易之前基本了解期貨基礎(chǔ)知識和期貨運行原理,，個人客戶本人及單位客戶指定下單人需進(jìn)行特定品種期貨知識考試,，考試內(nèi)容包含交易、清算,、交割,、風(fēng)控,、法律等方面的基礎(chǔ)知識,。交易者需登錄中國期貨業(yè)協(xié)會平臺進(jìn)行在線測試，得分達(dá)到80分及以上為通過,。為方便境外交易者參與測試,，交易者可自主選擇中文或英文試題。
為保證交易者具有一定期貨交易水平和風(fēng)險控制能力,，大商所要求交易者應(yīng)具有真實交易經(jīng)歷,。對于境內(nèi)期貨交易經(jīng)歷，交易者應(yīng)當(dāng)提供由期貨公司會員出具的期貨交易結(jié)算單,；對于境外期貨交易經(jīng)歷,，交易者應(yīng)當(dāng)提供在證監(jiān)會簽署合作諒解備忘錄的國家（地區(qū)）期貨監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管的境外期貨交易場所的期貨交易記錄明細(xì)、結(jié)算單據(jù)或其他憑證作為證明,。
據(jù)介紹,，為確保交易者具有一定的風(fēng)險承受能力，交易者申請交易編碼或開通交易權(quán)限前5個交易日每日結(jié)算后,，在該開戶機構(gòu)處的保證金賬戶可用資金余額均不得低于10萬元人民幣或者等值外幣,，人民幣和外幣余額加總計算,，保證交易者具備一定資金基礎(chǔ)。
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