重塑市場(chǎng)與行政邊界 推進(jìn)證券監(jiān)管轉(zhuǎn)型
在簡(jiǎn)政放權(quán)的大背景下，此次《意見(jiàn)》明確了監(jiān)管部門的監(jiān)管思路和指責(zé),�,！兑庖�(jiàn)》提到,，資本市場(chǎng)改革發(fā)展要從我國(guó)國(guó)情出發(fā)，積極借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn),，處理好市場(chǎng)與政府的關(guān)系,。尊重市場(chǎng)規(guī)律，依據(jù)市場(chǎng)規(guī)則,、市場(chǎng)價(jià)格,、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)效益最大化和效率最優(yōu)化，使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用,。同時(shí),，更好發(fā)揮政府作用，履行好政府監(jiān)管職能,，實(shí)施科學(xué)監(jiān)管、適度監(jiān)管,，創(chuàng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境,，保護(hù)投資者合法權(quán)益，有效維護(hù)市場(chǎng)秩序,。
《意見(jiàn)》鼓勵(lì)市場(chǎng)化并購(gòu)重組，要充分發(fā)揮資本市場(chǎng)在企業(yè)并購(gòu)重組過(guò)程中的主渠道作用,，強(qiáng)化資本市場(chǎng)的產(chǎn)權(quán)定價(jià)和交易功能,，拓寬并購(gòu)融資渠道，豐富并購(gòu)支付方式,。尊重企業(yè)自主決策,，鼓勵(lì)各類資本公平參與并購(gòu)，破除市場(chǎng)壁壘和行業(yè)分割,，實(shí)現(xiàn)公司產(chǎn)權(quán)和控制權(quán)跨地區(qū),、跨所有制順暢轉(zhuǎn)讓。
《意見(jiàn)》提出，要放寬證券期貨服務(wù)業(yè)準(zhǔn)入,。要實(shí)施公開透明、進(jìn)退有序的證券期貨業(yè)務(wù)牌照管理制度,，研究證券公司,、基金管理公司、期貨公司,、證券投資咨詢公司等交叉持牌，支持符合條件的其他金融機(jī)構(gòu)在風(fēng)險(xiǎn)隔離基礎(chǔ)上申請(qǐng)證券期貨業(yè)務(wù)牌照,。積極支持民營(yíng)資本進(jìn)入證券期貨服務(wù)業(yè),。支持證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與其他金融機(jī)構(gòu)在風(fēng)險(xiǎn)可控前提下以相互控股,、參股的方式探索綜合經(jīng)營(yíng),。
對(duì)于證券監(jiān)管部門的定位，《意見(jiàn)》明確,，要推進(jìn)證券期貨監(jiān)管轉(zhuǎn)型,。加強(qiáng)全國(guó)集中統(tǒng)一的證券期貨監(jiān)管體系建設(shè),，依法規(guī)范監(jiān)管權(quán)力運(yùn)行，減少審批,、核準(zhǔn),、備案事項(xiàng),，強(qiáng)化事中事后監(jiān)管,，提高監(jiān)管能力和透明度。支持市場(chǎng)自律組織履行職能,。加強(qiáng)社會(huì)信用體系建設(shè)，完善資本市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)管制度,，強(qiáng)化守信激勵(lì),、失信懲戒機(jī)制,。
《意見(jiàn)》同時(shí)要求，要從嚴(yán)查處證券期貨違法違規(guī)行為,。加強(qiáng)違法違規(guī)線索監(jiān)測(cè),，提升執(zhí)法反應(yīng)能力,。嚴(yán)厲打擊證券期貨違法犯罪行為。完善證券期貨行政執(zhí)法與刑事司法的銜接機(jī)制,，深化證券期貨監(jiān)管部門與公安司法機(jī)關(guān)的合作。進(jìn)一步加強(qiáng)執(zhí)法能力,，豐富行政調(diào)查手段,，大幅改進(jìn)執(zhí)法效率，提高違法違規(guī)成本,，切實(shí)提升執(zhí)法效果。