三,、中資積極參與國(guó)際金融市場(chǎng)
(一)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)投資規(guī)模繼續(xù)擴(kuò)大2010年，國(guó)家外匯管理局共新批21家QDII機(jī)構(gòu)投資額度合計(jì)83.17億美元,。其中,，調(diào)整6家QDII機(jī)構(gòu)投資額度，由124.92億美元調(diào)整為52億美元,；追加7家QDII機(jī)構(gòu)投資額度36.06億美元,；轉(zhuǎn)移1家QDII機(jī)構(gòu)投資額度2億美元。截至2010年末,，累計(jì)批準(zhǔn)90家QDII機(jī)構(gòu)投資額度共計(jì)696.61億美元,。
截至2010年底，中國(guó)證監(jiān)會(huì)共批準(zhǔn)31家基金管理公司和9家證券公司獲得QDII業(yè)務(wù)資格，37只QDII基金和4只QDII資產(chǎn)管理計(jì)劃獲批,，28只QDII基金和2只QDII資產(chǎn)管理計(jì)劃成立,，資產(chǎn)凈值約計(jì)734億元人民幣。
2010年,，基金管理公司和證券公司QDII業(yè)務(wù)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)共批準(zhǔn)22只QDII基金和3只資產(chǎn)管理計(jì)劃，成立18只QDII基金和1只QDII資產(chǎn)管理計(jì)劃,，募集資金約109億元人民幣,。
基金管理公司、托管銀行與境外金融機(jī)構(gòu)建立了較為規(guī)范的業(yè)務(wù)流程,，配合比較順暢,。QDII產(chǎn)品的類型和投資方向日益豐富，投資地域涵蓋全球,，并且出現(xiàn)了指數(shù)基金,、債券基金、黃金基金,、商品主題基金等新品種,。隨著全球經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇和市場(chǎng)回暖，QDII產(chǎn)品業(yè)績(jī)和凈值穩(wěn)步提高,，分散風(fēng)險(xiǎn)的作用初步顯現(xiàn),。
截至2010年底，中國(guó)保險(xiǎn)業(yè)境外投資總額83.9億美元,。其中,，貨幣市場(chǎng)投資14.4億美元(含活期存款7.45億美元、貨幣市場(chǎng)基金6.9億美元),、固定收益類投資1.7億美元(含債券1.4億美元),、股票等權(quán)益類投資67億美元。
(二)中資金融機(jī)構(gòu)境外經(jīng)營(yíng)和投資的情況
1,、中資商業(yè)銀行的境外經(jīng)營(yíng)和投資,。
截至2010年末，共有5家中資銀行對(duì)6家境外機(jī)構(gòu)進(jìn)行了投資,，投資入股境外機(jī)構(gòu)余額為98.1億美元,。
截至2010年末，共有7家中資商業(yè)銀行設(shè)立了54家境外分行,，撥付營(yíng)運(yùn)資金余額為39.8億美元,，全年增加額為5.1億美元；有3家中資商業(yè)銀行設(shè)立了18家境外子行,，撥付資本金余額為16.4億美元,，全年增加額為4.1億美元,。截至2010年末，有8家中資銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)設(shè)立了23家境外附屬公司,，撥付營(yíng)運(yùn)資金余額為245.8億美元,，全年增加額為38.7億美元。
2,、中資證券期貨機(jī)構(gòu)的境外經(jīng)營(yíng)和投資,。
截至2010年底，共有中金公司等18家證券公司經(jīng)批準(zhǔn)在香港設(shè)立證券子公司(以下簡(jiǎn)稱香港子公司),。2010年,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)4家證券公司設(shè)立香港子公司，分別為中國(guó)建銀投資證券,、長(zhǎng)江證券(12.69,0.13,1.04%),、光大證券(15.52,0.17,1.11%)、銀河證券,。
截至2010年底,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)先后批準(zhǔn)易方達(dá)等12家境內(nèi)基金管理公司在香港設(shè)立全資或合資子公司，其中5家為2010年獲批,，具體為海富通資產(chǎn)管理(香港)有限公司,、華安資產(chǎn)管理(香港)有限公司、廣發(fā)國(guó)際資產(chǎn)管理有限公司,、上投摩根資產(chǎn)管理(香港)有限公司和國(guó)投瑞銀資產(chǎn)管理(香港)有限公司,。此外，2010年嘉實(shí),、易方達(dá)基金管理公司分別對(duì)其香港子公司增資2億,、3.8億港元。
自2006年以來,，在CEPA補(bǔ)充協(xié)議II框架下,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)先后批準(zhǔn)浙江永安等6家期貨公司在香港設(shè)立子公司。2010年,，6家香港子公司業(yè)務(wù)量和盈利能力快速提高，而且運(yùn)作較為穩(wěn)健,，均達(dá)到了香港證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管要求,。香港子公司業(yè)務(wù)開展的情況，為境內(nèi)期貨公司走向海外提供了寶貴經(jīng)驗(yàn),。
3,、中資保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)境外經(jīng)營(yíng)和投資。
截至2010年底,，中資保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)在境外設(shè)立經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)33家,，設(shè)立代表處8家,。
(三)中資企業(yè)參與境外期貨市場(chǎng)的情況
根據(jù)1999年《期貨交易管理暫行條例》和2001年《國(guó)有企業(yè)境外期貨套期保值業(yè)務(wù)管理辦法》，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)先后分四批共批準(zhǔn)31家國(guó)有企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù),。其中，能源類企業(yè)7家,，有色金屬類企業(yè)20家,，農(nóng)產(chǎn)品(17.00,0.01,0.06%)類企業(yè)4家。由于自身生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及并購(gòu)重組等原因,，目前實(shí)際持有境外期貨套期保值業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)共28家,。2010年，共21家持證企業(yè)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)了外匯風(fēng)險(xiǎn)敞口額度并獲批復(fù),，其中實(shí)際從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)的持證企業(yè)共20家,。
(四) 中資金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)繼續(xù)參與國(guó)際借貸市場(chǎng)
截至2010年9月末，中國(guó)外債余額為5464.49億美元(不包括香港特區(qū),、澳門特區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)對(duì)外負(fù)債,，下同)，比上年末增長(zhǎng)1178.02億美元,，上升27.48%,。其中，中長(zhǎng)期外債余額為1770.08億美元,，比上年末增長(zhǎng)76.2億美元,，上升4.52%，占外債余額的32.39%,；短期外債余額為3694.41億美元,，比上年末增長(zhǎng)1101.82億美元，上升42.50%,，占外債余額的67.61%,。短期外債余額中，貿(mào)易信貸余額為2199億美元,；登記短期外債余額為1495.41億美元,，占短期外債余額的40.48%，占外債余額的27.37%,。
在3265.49億美元的登記外債余額中,，中資金融機(jī)構(gòu)債務(wù)余額為1336.79億美元，占40.94%,；外商投資企業(yè)債務(wù)余額為1010.38億美元,，占30.94%；外資金融機(jī)構(gòu)債務(wù)余額為469.71億美元,，占14.38%,；國(guó)務(wù)院部委借入的主權(quán)債務(wù)余額為385.71億美元,，占11.81%；中資企業(yè)債務(wù)余額為59.01億美元,，占1.81%,；其他機(jī)構(gòu)債務(wù)余額為3.89億美元，占0.12%,。
2010年1-9月,，中國(guó)新借入中長(zhǎng)期外債278.47億美元，同比增加140.02億美元,，上升101.13%,；償還中長(zhǎng)期外債本金179.04億美元，同比減少80.55億美元,，下降31.03%,；支付利息20.31億美元，同比減少5.32億美元,，下降20.76%,。48
(五) 社保基金繼續(xù)增加對(duì)外投資
2010年,，全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)繼續(xù)增加對(duì)外投資,，進(jìn)一步優(yōu)化境外投資組合，取得了較好收益,。截至2010年末,，境外委托股票組合規(guī)模為40.03億美元，境外債券組合規(guī)模為4.19億美元,。
(六)境內(nèi)企業(yè)境外籌資的情況
截至2010年底,，共有166家境內(nèi)公司到境外上市，籌資總額1631.6億美元,。其中,，在香港主板上市128家(其中香港/紐約同時(shí)上市10家，香港/倫敦同時(shí)上市4家,，香港/紐約/倫敦同時(shí)上市1家),，在香港創(chuàng)業(yè)板上市35家，在新加坡單獨(dú)上市3家,。166家H股公司中有67家已發(fā)行A股,。