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證監(jiān)會(huì)如何轉(zhuǎn)變職能,？在證券市場(chǎng)踟躕困頓、證券監(jiān)管有待完善的背景下,，有必要重新審視這一根本性的問(wèn)題,。在黨的十八大報(bào)告提出深化行政審批制度改革，繼續(xù)簡(jiǎn)政放權(quán),，推動(dòng)政府職能轉(zhuǎn)變之后,，證監(jiān)會(huì)提出，該抓的抓,、該放的放,，把工作重點(diǎn)轉(zhuǎn)向加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法和保護(hù)投資者合法權(quán)益上來(lái)。監(jiān)管層工作思路的轉(zhuǎn)變值得關(guān)注,。
在證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站中,，對(duì)證監(jiān)會(huì)的職能介紹首要一條是“統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序,，保障其合法運(yùn)行”,。但在實(shí)際工作中，過(guò)去很多年，監(jiān)管部門存在“重審批”傾向,，將大量的監(jiān)管力量投入到發(fā)行審批過(guò)程中,，監(jiān)管執(zhí)法這一維護(hù)市場(chǎng)秩序的著力點(diǎn)相對(duì)短板。盡管這一監(jiān)管取向在市場(chǎng)建設(shè)初期發(fā)揮了積極作用,，但隨著市場(chǎng)逐漸成熟,，弊端也逐漸顯現(xiàn)。
照理,，嚴(yán)格審批對(duì)應(yīng)的是上市企業(yè)質(zhì)量越來(lái)越高,，但財(cái)務(wù)造假問(wèn)題仍有發(fā)生，說(shuō)明發(fā)審并非問(wèn)題核心,，上市公司質(zhì)量受質(zhì)疑,、市場(chǎng)長(zhǎng)期低迷，監(jiān)管執(zhí)法沒(méi)跟上可能是重要原因,。與“重審批”相伴,，過(guò)去很多年存在“輕監(jiān)管”傾向。這固然一方面與監(jiān)管能力,、手段,、技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)有關(guān),，但根源還是理念沒(méi)跟上,，以為注重審批就可以解決后續(xù)的監(jiān)管問(wèn)題，殊不知這想法違背了市場(chǎng)規(guī)律,。
在當(dāng)前國(guó)務(wù)院力推簡(jiǎn)政放權(quán),、轉(zhuǎn)變職能之時(shí)，證券監(jiān)管部門有必要吸取以往經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),，改變理念,，加緊補(bǔ)課，把監(jiān)管執(zhí)法做好做足,。值得慶幸的是,，如今的監(jiān)管層已經(jīng)認(rèn)識(shí)到了這一點(diǎn)。近兩年,，資本市場(chǎng)打擊違法犯罪力度加強(qiáng),、追責(zé)處罰力度加大有目共睹。證監(jiān)會(huì)主席肖鋼上任以來(lái),，更是以雷霆之勢(shì)打擊市場(chǎng)違法違規(guī)行為。今年以來(lái),，肖鋼多次強(qiáng)調(diào),，要把工作重點(diǎn)切實(shí)轉(zhuǎn)到加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法，保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益上來(lái),，在人力,、物力,、財(cái)力等各方面予以傾斜；攻堅(jiān)克難,、動(dòng)真碰硬,，真正推動(dòng)工作改進(jìn)。
審批和監(jiān)管執(zhí)法都是法律賦予證監(jiān)會(huì)的職責(zé),，監(jiān)管執(zhí)法不能作為市場(chǎng)可輕可重的軟約束,，而應(yīng)當(dāng)是違法必究、執(zhí)法必嚴(yán)的硬約束,。只有威懾力夠強(qiáng),，資本市場(chǎng)才會(huì)健康，投資者才會(huì)滿意,。
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