又一起“老鼠倉(cāng)”案10日在上海開庭：原東海證券投資經(jīng)理王勁松對(duì)利用未公開信息交易獲利事實(shí)當(dāng)庭認(rèn)罪,。
“圈子力量”重金獲利
此次涉案的王勁松被業(yè)內(nèi)稱為“券商理財(cái)一哥”,，知情人士介紹，同期從監(jiān)管部門移交至公安局的案件有15起,，王勁松涉嫌老鼠倉(cāng)案情相對(duì)明晰,。
公訴人表示，2010年4月到2011年6月,，被告人在擔(dān)任東海證券資產(chǎn)管理部總經(jīng)理期間,，利用未公開交易信息操縱其母親的證券賬戶，其交易行為與他擔(dān)任投資主辦人的東風(fēng)五號(hào)交易趨同,，涉案股票61只,，累計(jì)交易金額達(dá)到1483萬(wàn)余元，獲利157萬(wàn)元,。
可以看到,，這些年出現(xiàn)的各類“老鼠倉(cāng)”案件不僅牽連當(dāng)事人的父母、配偶等親人,，還涉及他們的朋友圈,、生意圈等各類圈子，私下聯(lián)合,、利用巨量資金牟利成為典型的利益輸送行為,。
去年4月，易方達(dá)基金經(jīng)理馬喜德等人被湖南寧鄉(xiāng)縣人民檢察院提起公訴,。據(jù)檢察機(jī)關(guān)指控,，馬喜德及其同伙等人故意串通、互相配合,，多次利用銀行,、任職公司的35億元資金購(gòu)買債券,，先后操縱200余次債券買賣，安排長(zhǎng)沙摩根公司低價(jià)買入,、高價(jià)賣出,，獲利4900萬(wàn)元。將原本應(yīng)屬于銀行,、易方達(dá)等公司的債券利益輸送給了長(zhǎng)沙摩根公司,，并將公司的財(cái)物非法占為己有，對(duì)于利潤(rùn)分成,，馬喜德約占五成,，其他人共占五成。
同年9月,，原招商基金副總,、專戶負(fù)責(zé)人楊奕也涉嫌“老鼠倉(cāng)”被調(diào)查。根據(jù)證監(jiān)會(huì)披露,，楊奕涉嫌親自下單或者伙同他人,，買賣相關(guān)股票，涉案金額達(dá)3億元,，涉及股票40余只,，利用其管理的專戶違法所得一千多萬(wàn)元。
層層轉(zhuǎn)賬手法轉(zhuǎn)移資產(chǎn)
當(dāng)日庭審中透露,，2011年廣州證監(jiān)局開始追查王勁松的關(guān)聯(lián)賬戶與投資管理賬戶的趨同交易行為,。王勁松將其母親的賬戶全部賣出并兩次提現(xiàn)，而后與妻子協(xié)議離婚,，離婚前將大部分財(cái)產(chǎn)和不動(dòng)產(chǎn)歸至前妻和兒子名下。
“老鼠倉(cāng)”違法者在獲利之后處理資產(chǎn)的方式手段也日漸升級(jí),，除了協(xié)議離婚轉(zhuǎn)移資產(chǎn),，通過(guò)多個(gè)銀行賬戶層層轉(zhuǎn)賬、意圖繞過(guò)監(jiān)管的手法也層出不窮,。
今年4月被媒體披露的華寶興業(yè)前基金經(jīng)理牟旭東涉嫌“老鼠倉(cāng)”被調(diào)查的案例中,，監(jiān)管層偵查部門通過(guò)大數(shù)據(jù)篩選發(fā)現(xiàn)，牟旭東曾經(jīng)管理的基金下單前后7天內(nèi),，基金投資的股票與外界某賬戶所投資的股票高度重合,。偵查部門由大數(shù)據(jù)獲得線索后，正是通過(guò)銀行賬戶轉(zhuǎn)賬的“三角關(guān)系”確認(rèn)了涉案的相關(guān)各方,。
該案例中,，牟旭東涉嫌將非公開信息透露給外界以獲取一定報(bào)酬，所獲盈利按一定比例分賬,，報(bào)酬金額或在百萬(wàn)元級(jí)以上,。所獲報(bào)酬,，先被轉(zhuǎn)賬至其親友銀行賬戶中，之后又從其親友賬戶轉(zhuǎn)至本人賬戶,，監(jiān)管層正是以此為證據(jù)突破口展開調(diào)查,。
賬戶里不明不白的資金往往成為案情的關(guān)鍵證據(jù)，在南方基金原基金經(jīng)理王黎敏“老鼠倉(cāng)”案中,，王黎明使用其父親王法林的證券賬戶,，買賣自己所管理基金重倉(cāng)持有的太鋼不銹、柳鋼股份股票,，非法獲利約150萬(wàn)元,。而王黎敏辯稱，“王法林”賬戶的原始資金屬于其父王法林,，投資收益和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由王法林自行承擔(dān),。但調(diào)查發(fā)現(xiàn)，王黎敏曾多次從自己的銀行存折轉(zhuǎn)賬至其父的銀行卡,，其父再將資金轉(zhuǎn)入“王法林”資金賬戶,。
業(yè)內(nèi)人士表示，在如今的大數(shù)據(jù)時(shí)代,，任何轉(zhuǎn)賬行為等關(guān)聯(lián)痕跡,，都將逃不過(guò)偵查。
電話下單頻換手機(jī)
近日,，中信證券醫(yī)藥行業(yè)首席分析師張明芳微信“泄密門”事件持續(xù)發(fā)酵,，手機(jī)也成為如今未公開信息交易案中的關(guān)鍵焦點(diǎn)。
在基金業(yè)歷史上規(guī)模最大的“老鼠倉(cāng)”,、涉及交易金額超過(guò)10億元的博時(shí)基金前基金經(jīng)理馬樂(lè)一案中,，由于基金經(jīng)理交易時(shí)間備案電話被監(jiān)聽，所以馬樂(lè)先后購(gòu)買了十幾張神州行電話卡,，通過(guò)電話下單,，然后每隔幾個(gè)月時(shí)間就把電話卡丟棄。
然而百密終有一疏,，日前有披露顯示,，“馬樂(lè)雖然換了多張不記名電話卡，做足防范措施,，但因發(fā)生了交通事故,，馬樂(lè)用其中一張卡撥打110電話，所報(bào)車牌號(hào)的車主即為馬樂(lè)本人,�,！睒I(yè)內(nèi)認(rèn)為，相比此前有基金經(jīng)理用MSN等通訊工具溝通股票信息,、直接在公司電腦行情軟件上下單,，馬樂(lè)的反偵查意識(shí)已經(jīng)很強(qiáng)了,。
而在當(dāng)日王勁松案件的庭審中，王勁松也交代,，在銷毀其買賣股票的筆記本電腦時(shí),，他甚至將外殼與屏盤分拆開來(lái)分別銷毀。在銷毀買賣股票的手機(jī)時(shí),，王勁松將手機(jī)的芯片拆除掰碎,，丟進(jìn)河里。
在技術(shù)手段日益精進(jìn)的今天,，通過(guò)一個(gè)電話交易指令或者手機(jī)買賣股票輕松獲利而不被偵查到,，怕是難于登天，小小的手機(jī)也成了暴露違法者犯罪事實(shí)的線索,。