又一起“老鼠倉”案10日在上海開庭：原東海證券投資經理王勁松對利用未公開信息交易獲利事實當庭認罪,。
“圈子力量”重金獲利
此次涉案的王勁松被業(yè)內稱為“券商理財一哥”,，知情人士介紹，同期從監(jiān)管部門移交至公安局的案件有15起,，王勁松涉嫌老鼠倉案情相對明晰,。
公訴人表示,，2010年4月到2011年6月,，被告人在擔任東海證券資產管理部總經理期間，利用未公開交易信息操縱其母親的證券賬戶,，其交易行為與他擔任投資主辦人的東風五號交易趨同,，涉案股票61只，累計交易金額達到1483萬余元,，獲利157萬元,。
可以看到，這些年出現的各類“老鼠倉”案件不僅牽連當事人的父母,、配偶等親人,，還涉及他們的朋友圈、生意圈等各類圈子,，私下聯合,、利用巨量資金牟利成為典型的利益輸送行為。
去年4月,，易方達基金經理馬喜德等人被湖南寧鄉(xiāng)縣人民檢察院提起公訴,。據檢察機關指控,，馬喜德及其同伙等人故意串通、互相配合,，多次利用銀行,、任職公司的35億元資金購買債券，先后操縱200余次債券買賣,，安排長沙摩根公司低價買入,、高價賣出，獲利4900萬元,。將原本應屬于銀行,、易方達等公司的債券利益輸送給了長沙摩根公司，并將公司的財物非法占為己有,，對于利潤分成,，馬喜德約占五成，其他人共占五成,。
同年9月,，原招商基金副總、專戶負責人楊奕也涉嫌“老鼠倉”被調查,。根據證監(jiān)會披露,，楊奕涉嫌親自下單或者伙同他人，買賣相關股票,，涉案金額達3億元,，涉及股票40余只，利用其管理的專戶違法所得一千多萬元,。
層層轉賬手法轉移資產
當日庭審中透露,，2011年廣州證監(jiān)局開始追查王勁松的關聯賬戶與投資管理賬戶的趨同交易行為。王勁松將其母親的賬戶全部賣出并兩次提現,，而后與妻子協(xié)議離婚,，離婚前將大部分財產和不動產歸至前妻和兒子名下。
“老鼠倉”違法者在獲利之后處理資產的方式手段也日漸升級,，除了協(xié)議離婚轉移資產,，通過多個銀行賬戶層層轉賬、意圖繞過監(jiān)管的手法也層出不窮,。
今年4月被媒體披露的華寶興業(yè)前基金經理牟旭東涉嫌“老鼠倉”被調查的案例中,，監(jiān)管層偵查部門通過大數據篩選發(fā)現，牟旭東曾經管理的基金下單前后7天內,，基金投資的股票與外界某賬戶所投資的股票高度重合,。偵查部門由大數據獲得線索后，正是通過銀行賬戶轉賬的“三角關系”確認了涉案的相關各方,。
該案例中,，牟旭東涉嫌將非公開信息透露給外界以獲取一定報酬,，所獲盈利按一定比例分賬，報酬金額或在百萬元級以上,。所獲報酬,，先被轉賬至其親友銀行賬戶中，之后又從其親友賬戶轉至本人賬戶,，監(jiān)管層正是以此為證據突破口展開調查,。
賬戶里不明不白的資金往往成為案情的關鍵證據，在南方基金原基金經理王黎敏“老鼠倉”案中,，王黎明使用其父親王法林的證券賬戶,，買賣自己所管理基金重倉持有的太鋼不銹、柳鋼股份股票,，非法獲利約150萬元,。而王黎敏辯稱，“王法林”賬戶的原始資金屬于其父王法林,，投資收益和風險應由王法林自行承擔,。但調查發(fā)現，王黎敏曾多次從自己的銀行存折轉賬至其父的銀行卡,，其父再將資金轉入“王法林”資金賬戶,。
業(yè)內人士表示，在如今的大數據時代,，任何轉賬行為等關聯痕跡,，都將逃不過偵查。
電話下單頻換手機
近日,，中信證券醫(yī)藥行業(yè)首席分析師張明芳微信“泄密門”事件持續(xù)發(fā)酵,，手機也成為如今未公開信息交易案中的關鍵焦點。
在基金業(yè)歷史上規(guī)模最大的“老鼠倉”,、涉及交易金額超過10億元的博時基金前基金經理馬樂一案中,，由于基金經理交易時間備案電話被監(jiān)聽，所以馬樂先后購買了十幾張神州行電話卡,，通過電話下單，然后每隔幾個月時間就把電話卡丟棄,。
然而百密終有一疏,，日前有披露顯示，“馬樂雖然換了多張不記名電話卡,，做足防范措施,，但因發(fā)生了交通事故，馬樂用其中一張卡撥打110電話,，所報車牌號的車主即為馬樂本人,�,！睒I(yè)內認為，相比此前有基金經理用MSN等通訊工具溝通股票信息,、直接在公司電腦行情軟件上下單,，馬樂的反偵查意識已經很強了。
而在當日王勁松案件的庭審中,，王勁松也交代,，在銷毀其買賣股票的筆記本電腦時，他甚至將外殼與屏盤分拆開來分別銷毀,。在銷毀買賣股票的手機時,，王勁松將手機的芯片拆除掰碎，丟進河里,。
在技術手段日益精進的今天,，通過一個電話交易指令或者手機買賣股票輕松獲利而不被偵查到，怕是難于登天,，小小的手機也成了暴露違法者犯罪事實的線索,。