光大證券15日發(fā)布公告稱，已經(jīng)于11月14日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的《行政處罰決定書(shū)》，因“8·16”事件被罰沒(méi)5.23億元,。
根據(jù)公告披露的行政處罰書(shū)內(nèi)容,，光大證券在“8·16”事件中進(jìn)行ETF套利交易時(shí)，因程序錯(cuò)誤,，其所使用的策略交易系統(tǒng)以234億元的巨量資金申購(gòu)180ETF成分股,，實(shí)際成交72.7億元，這一信息為內(nèi)幕信息,。光大證券在8月16日下午將所持股票轉(zhuǎn)換為180ETF和50ETF并賣(mài)出的行為和2013年8月16日下午賣(mài)出股指期貨空頭合約IF1309,、IF1312共計(jì)6240張的行為，構(gòu)成內(nèi)幕交易行為,。徐浩明為直接負(fù)責(zé)的主管人員,，楊赤忠、沈詩(shī)光,、楊劍波為其他直接責(zé)任人員,。(摘自新華社。整理：于璐)