光大證券15日發(fā)布公告稱,，已經(jīng)于11月14日收到中國證監(jiān)會的《行政處罰決定書》,，因“8·16”事件被罰沒5.23億元。
根據(jù)公告披露的行政處罰書內(nèi)容,，光大證券在“8·16”事件中進(jìn)行ETF套利交易時,，因程序錯誤,，其所使用的策略交易系統(tǒng)以234億元的巨量資金申購180ETF成分股,，實際成交72.7億元,，這一信息為內(nèi)幕信息,。光大證券在8月16日下午將所持股票轉(zhuǎn)換為180ETF和50ETF并賣出的行為和2013年8月16日下午賣出股指期貨空頭合約IF1309,、IF1312共計6240張的行為，構(gòu)成內(nèi)幕交易行為,。徐浩明為直接負(fù)責(zé)的主管人員,，楊赤忠,、沈詩光,、楊劍波為其他直接責(zé)任人員。(摘自新華社,。整理：于璐)