□ 證監(jiān)會：已有基金老鼠倉案件移送公安機關
□ 證監(jiān)會：新股發(fā)行現(xiàn)場檢查基本完成
□ 證監(jiān)會有序推進IPO審核 老鼠倉捉到一個打一個
□ 炒新潮涌
證監(jiān)會稱嚴查操縱行為
證監(jiān)會：已有基金老鼠倉案件移送公安機關
在昨日舉行的新聞發(fā)布會上,，中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍回應了調(diào)查基金從業(yè)人員利用未公開信息交易股票、互聯(lián)網(wǎng)金融監(jiān)管協(xié)作,、產(chǎn)能過剩行業(yè)首次公開募股(IPO)審核標準等熱點問題,。
配合有關部門研究互聯(lián)網(wǎng)金融監(jiān)管規(guī)定
有消息稱，近期證監(jiān)會對有關基金從業(yè)人員利用未公開信息交易股票行為進行了調(diào)查,。張曉軍昨日表示，基金從業(yè)人員利用未公開信息交易股票的行為侵害了基金持有人利益,，嚴重損害市場“三公”原則和基金行業(yè)的公信力,，一直是證監(jiān)會的查處和打擊重點。去年,，證監(jiān)會針對基金從業(yè)人員利用未公開信息交易股票的違法違規(guī)行為,，共啟動調(diào)查十多起。近期調(diào)查結(jié)果陸續(xù)出來,，有部分案件移送公安機關,。今后，證監(jiān)會仍將對有�,；鹦袠I(yè)誠信基石,、侵害基金持有人利益的此類違法違規(guī)行為持續(xù)保持高壓態(tài)勢，切實維護市場“三公”原則,。
近期有媒體報道,，央行在牽頭制定互聯(lián)網(wǎng)金融監(jiān)管的規(guī)定，銀監(jiān)會,、證監(jiān)會配合,，張曉軍回應稱,，發(fā)展互聯(lián)網(wǎng)金融，有利于利用現(xiàn)代信息技術,，提升金融服務的質(zhì)量和效率,，降低金融交易的成本，緩解中小微企業(yè)融資難的問題,，證監(jiān)會總體持支持態(tài)度,。目前，互聯(lián)網(wǎng)金融在發(fā)展過程中也存在一些問題和風險,，需要加以規(guī)范和引導,。互聯(lián)網(wǎng)金融的本質(zhì)還是金融,，應遵守現(xiàn)行金融監(jiān)管的基本規(guī)則,；同時，互聯(lián)網(wǎng)金融也具有一些不同于傳統(tǒng)金融的特點,，需要針對其特點作出有針對性的監(jiān)管安排,。證監(jiān)會將與有關部門互相配合，抓緊研究制定相關規(guī)定,，促進互聯(lián)網(wǎng)金融健康發(fā)展,。
近日，媒體報道日信證券“楚財1號集合資產(chǎn)管理計劃”有關合規(guī)性問題,，據(jù)張曉軍透露,，證監(jiān)會已經(jīng)關注并要求相關證監(jiān)局正在進行了解、核實,，如發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為,，證監(jiān)會將依法進行處理。
他說,，證監(jiān)會將繼續(xù)督促所有證券公司加強合規(guī)風控管理,，確保資產(chǎn)管理計劃的投資范圍、投資比例等符合相關法規(guī)規(guī)定和資產(chǎn)管理合同,、計劃說明書的約定,；全面、準確地披露產(chǎn)品特點,、投資方向和風險收益特征,；充分揭示投資風險，切實保護投資者合法權(quán)益,。
繼續(xù)嚴控產(chǎn)能過剩
張曉軍介紹,，一直以來，中國證監(jiān)會積極落實國家宏觀調(diào)控政策，支持符合國家產(chǎn)業(yè)政策和發(fā)行條件的企業(yè)發(fā)行上市和再融資,，鼓勵企業(yè)淘汰落后產(chǎn)能,，充分發(fā)揮資本市場在轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu),、促增長中的作用,。《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定,，募集資金投資項目應當符合國家產(chǎn)業(yè)政策,、投資管理、環(huán)境保護,、土地管理以及其他法律,、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定。招股說明書信息披露準則要求發(fā)行人披露行業(yè)主要法律法規(guī)及政策,、發(fā)行人主要產(chǎn)品生產(chǎn)技術所處的階段等,，并要求披露發(fā)行人產(chǎn)品或技術面臨被淘汰的風險。中介機構(gòu)執(zhí)業(yè)規(guī)則中要求中介機構(gòu)核查發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營的合法性以及持續(xù)經(jīng)營是否存在法律障礙,，并詳細說明發(fā)行人存在的主要風險,。
他說，除嚴格執(zhí)行上述規(guī)定外,，證監(jiān)會在首次公開發(fā)行審核中,，密切關注產(chǎn)業(yè)政策發(fā)展動向，配合國家有關部門落實宏觀調(diào)控政策,，要求發(fā)行人真實,、準確、完整,、及時披露相關信息,。針對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集中的主板企業(yè)審核過程中，證監(jiān)會一直就發(fā)行人產(chǎn)業(yè)政策的合法性,、技改項目的可行性及募投項目批文的合規(guī)性征求發(fā)改委意見，對于募集資金投向不符合國家產(chǎn)業(yè)政策的,，不予核準發(fā)行申請,。今后，證監(jiān)會將繼續(xù)堅持上述原則,，并協(xié)調(diào)有關部門優(yōu)化落實國家產(chǎn)業(yè)政策的相關機制,，推動產(chǎn)能過剩行業(yè)的轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。(證券時報
賈壯)