上海證券交易所27日召開黨委會,，傳達學習2014年全國證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)工作會議精神,，并對上交所貫徹落實監(jiān)管工作會精神,、適應監(jiān)管轉型的需要,、推進交易所轉型發(fā)展提出了明確要求。上交所黨委書記,、理事長桂敏杰指出,，2014年是全面深化改革開局之年，在當前新形勢下,、新起點上提出監(jiān)管轉型,，是證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)貫徹落實黨中央、國務院重要部署必須要完成的任務,，是適應社會主義市場經濟和社會發(fā)展階段的時代要求,，是繼股權分置改革之后證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)又一次重大改革，是對20多年來資本市場監(jiān)管方式,、監(jiān)管理念,、監(jiān)管模式的進一步深入探索，具有里程碑式的意義,。
認真履行職責
會議就上交所貫徹落實全國監(jiān)管工作會議精神達成了幾點認識,。首先是認真履行職責，充分發(fā)揮交易所在監(jiān)管轉型中的作用,。
第一,，推進自律監(jiān)管公開化、透明化,。制定并公開發(fā)布上交所技術,、業(yè)務、監(jiān)管公開清單,，全面清理本所自律監(jiān)管中審核,、備案、報告事項,，重點釋放藍籌股市場活力,；監(jiān)管規(guī)則、結果公開,，逐步推進監(jiān)管過程公開,；優(yōu)化紀律處分機制，統(tǒng)一處罰標準,，結果可預期,，杜絕人情監(jiān)管；建立交易所遇突發(fā)重大事件時主動進行風險提示的機制,。
第二，推進信息披露監(jiān)管模式轉型。以投資者需求為導向,，積極探索注冊制形勢下和直通車模式下上市公司信息披露監(jiān)管,；適時全面實施信息披露直通車，探索信息披露倒查機制,，全面實行行業(yè)信息披露指引,，聘請第三方評估信息披露格式要求，不斷提高信息披露的針對性和有效性,，促進信息披露的連續(xù)性和公平性,。
第三，切實加強投資者特別是中小投資者合法權益保護,。將研究推動上市公司違規(guī)風險準備金制度以及中小投資者合法權益保障評估評價體系,，健全中小投資者投票機制，探索研究各類中小投資者權益糾紛解決機制,。
推進交易所市場發(fā)展轉型
交易所作為市場組織者,，自身的轉型也十分重要，具體要做好以下幾個方面工作,。
第一,，以優(yōu)化結構為重點，大力推進藍籌股市場發(fā)展轉型,。一是引入活水,，吸引更多優(yōu)質企業(yè)特別是戰(zhàn)略新興產業(yè)的企業(yè)加入。二是激活存量,。支持上市公司充分利用上交所市場這個大平臺,，通過再融資、并購重組,、資產注入,、整體上市等方式做大做強；為國有企業(yè)從產品經營向資本管理轉型提供服務,。三是豐富工具,。按照有關法規(guī)要求，穩(wěn)妥推出優(yōu)先股等特別適合藍籌股市場的金融工具,，創(chuàng)新一些特別適合藍籌股市場的交易機制,。四是提升回報。優(yōu)化投資者回報機制,，繼續(xù)督促,、引導上市公司分紅，促進資本市場投融資平衡,，提高藍籌股市場吸引力,，使藍籌股市場成為吸引社保,、保險、社會公益基金等各類長期資金實現(xiàn)保值增值的重要場所,。
第二,，以增強功能為重點，促進股票,、債券與基金衍生品市場協(xié)調發(fā)展,。一是大力發(fā)展并規(guī)范債券市場。以公司債擴大試點為契機,，做好公司債發(fā)行主體,、發(fā)行方式擴大的配套制度建設；進一步發(fā)揮本所“股債聯(lián)動”等綜合優(yōu)勢,；擴大國債預發(fā)行,、政策性金融債、其他金融機構債券業(yè)務規(guī)模,，提升可轉債發(fā)行上市規(guī)模,；推進信貸資產證券化發(fā)展；完善債券備案發(fā)行和上市交易機制,，整合債券交易系統(tǒng),；完善風險防范措施，提升債券市場風險控制機制的有效性,。二是積極發(fā)展基金市場,，支持基金公司開發(fā)更多的適合不同投資者需要的新產品。三是做好全真環(huán)境下的個股期權模擬交易,，為正式推出個股期權產品做好各種準備,。
第三，以增強競爭力為重點,，大力提升市場開放度,。一是為國際證券交易提供服務。積極參與上海自貿區(qū)建設,，探索建立面向國際的金融資產交易平臺,；推動境外企業(yè)在上交所市場發(fā)行人民幣債券。二是務實推進中外交易所合作,。強化滬港交易所等合作,，積極推進上交所指數(shù)在國際主要交易所掛牌，支持將A股市場納入國際新興市場指數(shù),。三是加強國際投資者推介,。
努力提升服務能力
監(jiān)管轉型的關鍵是成為市場服務型、投資者友好型交易所,。上交所將堅持“大服務”理念,，進一步完善和豐富以IPO為主的服務體系和手段,，努力提升服務的專業(yè)能力。深化中小企業(yè)培育工作,，加強與新三板,、區(qū)域性股權市場,、重點國家級高新區(qū)等合作,。堅持“透明化”建設，更多地利用微博,、微信,、“上證e互動”等新媒體平臺和新聞發(fā)布會制度，及時通報上交所產品和業(yè)務的創(chuàng)新動態(tài),，引導市場主體全面,、客觀地認識行業(yè)的創(chuàng)新工作，完善以業(yè)績推介會,、說明會為主的新機制,，搭建高效、透明,、理性的行業(yè)交流平臺,，大幅提高上市公司運作透明度。
桂敏杰表示,，深入學習領會和貫徹落實“監(jiān)管轉型”精神和部署是上交所當前最重要的任務,，也是一項長期的重要工作。監(jiān)管轉型不僅僅是個理念,，而是要體現(xiàn)在每一項具體工作的實踐中,，把監(jiān)管轉型與藍籌股市場建設工作實際結合起來，推進交易所自身發(fā)展的轉型,，以自身轉型釋放藍籌股市場活力,，激發(fā)藍籌股市場需求潛力，增強藍籌股市場發(fā)展的內生動力,。
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