上海證券交易所27日召開黨委會,，傳達(dá)學(xué)習(xí)2014年全國證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)工作會議精神,，并對上交所貫徹落實(shí)監(jiān)管工作會精神、適應(yīng)監(jiān)管轉(zhuǎn)型的需要,、推進(jìn)交易所轉(zhuǎn)型發(fā)展提出了明確要求,。上交所黨委書記,、理事長桂敏杰指出,，2014年是全面深化改革開局之年,，在當(dāng)前新形勢下、新起點(diǎn)上提出監(jiān)管轉(zhuǎn)型,，是證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)貫徹落實(shí)黨中央,、國務(wù)院重要部署必須要完成的任務(wù)，是適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展階段的時代要求,，是繼股權(quán)分置改革之后證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)又一次重大改革，是對20多年來資本市場監(jiān)管方式,、監(jiān)管理念,、監(jiān)管模式的進(jìn)一步深入探索，具有里程碑式的意義,。
認(rèn)真履行職責(zé)
會議就上交所貫徹落實(shí)全國監(jiān)管工作會議精神達(dá)成了幾點(diǎn)認(rèn)識,。首先是認(rèn)真履行職責(zé)，充分發(fā)揮交易所在監(jiān)管轉(zhuǎn)型中的作用,。
第一,，推進(jìn)自律監(jiān)管公開化,、透明化。制定并公開發(fā)布上交所技術(shù),、業(yè)務(wù),、監(jiān)管公開清單，全面清理本所自律監(jiān)管中審核,、備案,、報(bào)告事項(xiàng)，重點(diǎn)釋放藍(lán)籌股市場活力,；監(jiān)管規(guī)則,、結(jié)果公開，逐步推進(jìn)監(jiān)管過程公開,；優(yōu)化紀(jì)律處分機(jī)制,，統(tǒng)一處罰標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)果可預(yù)期,，杜絕人情監(jiān)管,；建立交易所遇突發(fā)重大事件時主動進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示的機(jī)制。
第二,，推進(jìn)信息披露監(jiān)管模式轉(zhuǎn)型,。以投資者需求為導(dǎo)向，積極探索注冊制形勢下和直通車模式下上市公司信息披露監(jiān)管,；適時全面實(shí)施信息披露直通車,，探索信息披露倒查機(jī)制，全面實(shí)行行業(yè)信息披露指引,，聘請第三方評估信息披露格式要求,，不斷提高信息披露的針對性和有效性，促進(jìn)信息披露的連續(xù)性和公平性,。
第三,，切實(shí)加強(qiáng)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益保護(hù)。將研究推動上市公司違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度以及中小投資者合法權(quán)益保障評估評價體系,，健全中小投資者投票機(jī)制,，探索研究各類中小投資者權(quán)益糾紛解決機(jī)制。
推進(jìn)交易所市場發(fā)展轉(zhuǎn)型
交易所作為市場組織者,，自身的轉(zhuǎn)型也十分重要,，具體要做好以下幾個方面工作。
第一,，以優(yōu)化結(jié)構(gòu)為重點(diǎn),，大力推進(jìn)藍(lán)籌股市場發(fā)展轉(zhuǎn)型。一是引入活水,，吸引更多優(yōu)質(zhì)企業(yè)特別是戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的企業(yè)加入,。二是激活存量,。支持上市公司充分利用上交所市場這個大平臺，通過再融資,、并購重組,、資產(chǎn)注入、整體上市等方式做大做強(qiáng),；為國有企業(yè)從產(chǎn)品經(jīng)營向資本管理轉(zhuǎn)型提供服務(wù),。三是豐富工具。按照有關(guān)法規(guī)要求,，穩(wěn)妥推出優(yōu)先股等特別適合藍(lán)籌股市場的金融工具,，創(chuàng)新一些特別適合藍(lán)籌股市場的交易機(jī)制。四是提升回報(bào),。優(yōu)化投資者回報(bào)機(jī)制,，繼續(xù)督促、引導(dǎo)上市公司分紅,，促進(jìn)資本市場投融資平衡,，提高藍(lán)籌股市場吸引力，使藍(lán)籌股市場成為吸引社保,、保險(xiǎn),、社會公益基金等各類長期資金實(shí)現(xiàn)保值增值的重要場所。
第二,，以增強(qiáng)功能為重點(diǎn),，促進(jìn)股票、債券與基金衍生品市場協(xié)調(diào)發(fā)展,。一是大力發(fā)展并規(guī)范債券市場,。以公司債擴(kuò)大試點(diǎn)為契機(jī)，做好公司債發(fā)行主體,、發(fā)行方式擴(kuò)大的配套制度建設(shè),；進(jìn)一步發(fā)揮本所“股債聯(lián)動”等綜合優(yōu)勢；擴(kuò)大國債預(yù)發(fā)行,、政策性金融債,、其他金融機(jī)構(gòu)債券業(yè)務(wù)規(guī)模，提升可轉(zhuǎn)債發(fā)行上市規(guī)模,；推進(jìn)信貸資產(chǎn)證券化發(fā)展,；完善債券備案發(fā)行和上市交易機(jī)制，整合債券交易系統(tǒng),；完善風(fēng)險(xiǎn)防范措施，提升債券市場風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制的有效性,。二是積極發(fā)展基金市場,，支持基金公司開發(fā)更多的適合不同投資者需要的新產(chǎn)品,。三是做好全真環(huán)境下的個股期權(quán)模擬交易，為正式推出個股期權(quán)產(chǎn)品做好各種準(zhǔn)備,。
第三,，以增強(qiáng)競爭力為重點(diǎn)，大力提升市場開放度,。一是為國際證券交易提供服務(wù),。積極參與上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)，探索建立面向國際的金融資產(chǎn)交易平臺,；推動境外企業(yè)在上交所市場發(fā)行人民幣債券,。二是務(wù)實(shí)推進(jìn)中外交易所合作。強(qiáng)化滬港交易所等合作,，積極推進(jìn)上交所指數(shù)在國際主要交易所掛牌,，支持將A股市場納入國際新興市場指數(shù)。三是加強(qiáng)國際投資者推介,。
努力提升服務(wù)能力
監(jiān)管轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵是成為市場服務(wù)型,、投資者友好型交易所。上交所將堅(jiān)持“大服務(wù)”理念,，進(jìn)一步完善和豐富以IPO為主的服務(wù)體系和手段,，努力提升服務(wù)的專業(yè)能力。深化中小企業(yè)培育工作,，加強(qiáng)與新三板,、區(qū)域性股權(quán)市場、重點(diǎn)國家級高新區(qū)等合作,。堅(jiān)持“透明化”建設(shè),，更多地利用微博、微信,、“上證e互動”等新媒體平臺和新聞發(fā)布會制度,，及時通報(bào)上交所產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的創(chuàng)新動態(tài)，引導(dǎo)市場主體全面,、客觀地認(rèn)識行業(yè)的創(chuàng)新工作,，完善以業(yè)績推介會、說明會為主的新機(jī)制,，搭建高效,、透明、理性的行業(yè)交流平臺,，大幅提高上市公司運(yùn)作透明度,。
桂敏杰表示，深入學(xué)習(xí)領(lǐng)會和貫徹落實(shí)“監(jiān)管轉(zhuǎn)型”精神和部署是上交所當(dāng)前最重要的任務(wù)，也是一項(xiàng)長期的重要工作,。監(jiān)管轉(zhuǎn)型不僅僅是個理念,，而是要體現(xiàn)在每一項(xiàng)具體工作的實(shí)踐中，把監(jiān)管轉(zhuǎn)型與藍(lán)籌股市場建設(shè)工作實(shí)際結(jié)合起來,，推進(jìn)交易所自身發(fā)展的轉(zhuǎn)型,，以自身轉(zhuǎn)型釋放藍(lán)籌股市場活力，激發(fā)藍(lán)籌股市場需求潛力,，增強(qiáng)藍(lán)籌股市場發(fā)展的內(nèi)生動力,。
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