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證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人30日說(shuō)，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定光大證券異常交易構(gòu)成內(nèi)幕交易,、信息誤導(dǎo),、違法證券公司內(nèi)控管理規(guī)定等多項(xiàng)違法違規(guī)行為。
證監(jiān)會(huì)將此事件被定性為內(nèi)幕交易,，對(duì)相關(guān)四位相關(guān)決策責(zé)任人徐浩明,、楊赤忠、沈詩(shī)光,、楊劍波處以終身證券市場(chǎng)禁入,，并沒(méi)收光大證券非法所得8721萬(wàn)元，并處以5倍罰款，共計(jì)5億2千3百28萬(wàn),。
將停止光大證券從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)（固定收益業(yè)務(wù)除外）,，暫停審批其新業(yè)務(wù)，責(zé)令光大證券整改并處分有關(guān)責(zé)任人員,，整改無(wú)期限,。
對(duì)徐浩明，楊赤忠,，沈詩(shī)光,，楊劍波分別予以警告，罰款60萬(wàn)元并采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施,，并宣布為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者,。對(duì)董秘梅鍵責(zé)令改正并處罰款20萬(wàn)元。
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人披露的調(diào)查情況顯示,，光大證券在8月16日公開(kāi)披露錯(cuò)單前,，轉(zhuǎn)化賣(mài)出ETF、賣(mài)空股指期貨共獲利7414萬(wàn)元,，披露后,，繼續(xù)賣(mài)空避險(xiǎn)、獲利1307萬(wàn)元,，獲利共計(jì)8721萬(wàn)元,。投資者因光大證券內(nèi)幕交易形成的損失，可以依法提起民事訴訟索賠,。
證監(jiān)會(huì)發(fā)言人介紹,，光大證券策略交易投資部門(mén)未納入公司風(fēng)控系統(tǒng)，該交易系統(tǒng)自7月29日上線運(yùn)行后到事發(fā)運(yùn)行僅15個(gè)交易日,，其系統(tǒng)的訂單重下功能從未被實(shí)盤(pán)測(cè)試過(guò),，當(dāng)日該重下功能直接造成了錯(cuò)單事件。
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