|
在經(jīng)歷了漫長等待和眾多猜測之后,，萬福生科造假上市一案終于有了了結(jié)的跡象：上市公司及其20名高管受到行政處罰，董事長及財務(wù)總監(jiān)終身證券市場禁入,，并將被追究刑事責(zé)任,；保薦人平安證券亦收到了A股保薦史上最重罰單，警告并被罰沒7665萬元,，暫停其保薦機構(gòu)資格3個月,。值得一提的是，在該案件中,，平安證券還開創(chuàng)了A股的先例,，宣布設(shè)立3億元“萬福生科虛假陳述事件投資者利益專項基金”對投資者進行賠付。
在業(yè)內(nèi)人士看來,，無論是處罰結(jié)果還是上述專項基金的設(shè)立,，在A股的歷史上都具有里程碑式的意義：中介機構(gòu)的違法成本被大大提高，在此類案件中股民利益的保護方式亦有了參考的典范,。
證監(jiān)會表示,，擬責(zé)令萬福生科改正違法行為，給予警告,，并處以30萬元罰款,；對董事長兼總經(jīng)理龔永福給予警告，并處以30萬元罰款,；同時對嚴平貴等其他19名高管給予警告,，并處以25萬元至5萬元罰款,。此外，擬對龔永福,、覃學(xué)軍(財務(wù)總監(jiān))采取終身證券市場禁入措施,。同時，萬福生科,、龔永福,、覃學(xué)軍的欺詐發(fā)行及虛假記載行為涉嫌犯罪，已移送公安機關(guān)追究刑事責(zé)任,。
與此同時，證監(jiān)會還表示,，平安證券在萬福生科上市保薦工作中,，未審慎核查其他中介機構(gòu)出具的意見；未對萬福生科的實際業(yè)務(wù)及各報告期內(nèi)財務(wù)數(shù)據(jù)履行盡職調(diào)查,、審慎核查義務(wù),；未依法對萬福生科履行持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任；內(nèi)控制度未能有效執(zhí)行,；其出具的《發(fā)行保薦書》和持續(xù)督導(dǎo)報告存在虛假記載,。證監(jiān)會擬對平安證券給予警告并沒收其萬福生科發(fā)行上市項目的業(yè)務(wù)收入2555萬元，并處以2倍的罰款,，暫停其保薦機構(gòu)資格3個月,；對保薦代表人吳文浩、何濤給予警告并分別處以30萬元罰款,，撤銷保薦代表人資格,，撤銷證券從業(yè)資格，采取終身證券市場禁入措施,；對保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人,、內(nèi)核負責(zé)人薛榮年、曾年生和崔嶺給予警告并分別處以30萬元罰款,，撤銷證券從業(yè)資格,；對保薦項目協(xié)辦人湯德智給予警告并處以10萬元罰款，撤銷證券從業(yè)資格,。除此之外,，在該項目中，審計機構(gòu)中磊會計師事務(wù)所和湖南博鰲律師事務(wù)所亦受到了相應(yīng)處罰,。
在此前的數(shù)起案件中,，證監(jiān)會一般只對保薦人代表進行處罰，此次不但對保代進行了終身市場禁入的頂格處罰,，還擴大保薦機構(gòu)的主要負責(zé)人,。北京一家券商的投行部門的負責(zé)人對《經(jīng)濟參考報》記者表示，雖然對處罰原平安證券高管團隊已有預(yù)期，但監(jiān)管部門的此次重罰依然很有震撼力,�,！皩ΡＫ]機構(gòu)的監(jiān)管力度明顯加大，對于一些券商來說,，是一個警告,。”
另一方面,，平安證券被暫停保薦資格3個月時間,，這也是自保薦制度實施以來，第一次對保薦機構(gòu)在保薦業(yè)務(wù)中的行為實施暫停業(yè)務(wù)資格的處理,。對于3個月暫停資格的具體處理,，監(jiān)管部門的解釋是，期間不審理平安證券所辦理的項目,，如果發(fā)行人自行愿意更換保薦機構(gòu)可以進行更換,，如果發(fā)行人不涉及更換，在此期間,，其項目都屬于中止審核狀態(tài),。深圳一家券商的一位保代對記者表示，在IPO目前尚未重啟的情況下,，短期來看,，暫停資格對于平安證券不會產(chǎn)生實質(zhì)性影響，但從長遠來看,，必然將會對于平安證券的品牌產(chǎn)生嚴重傷害,。
就在證監(jiān)會公布處罰結(jié)果的當(dāng)天，平安證券在深圳召開媒體發(fā)布會,，宣布將設(shè)立“萬福生科虛假陳述事件投資者利益補償專項基金”,，先行償付符合條件的投資者因萬福生科虛假陳述而遭受的投資損失。中國證券投資者保護基金有限責(zé)任公司將擔(dān)任該基金的管理人,，負責(zé)基金的日常管理及運作,，基金規(guī)模為人民幣3億元，存續(xù)期為2個月,。按照賠償方案,，凡是從2011年9月14日起至2013年3月2日期間買入萬福生科股票，且在2012年9月15日,、2012年10月26日,、2013年3月2日三個關(guān)鍵時點中任一時點持有萬福生科股票的投資者均屬于該基金的補償對象。此外,，萬福生科實際控制人龔永福和楊榮華夫婦承諾將承擔(dān)依法應(yīng)當(dāng)賠償?shù)姆蓊~,，并將3000萬股萬福生科股票質(zhì)押給中國證券投資者保護基金有限責(zé)任公司管理,，作為履行賠償責(zé)任的保證。
平安證券董事長兼CEO楊宇翔承認,，公司在萬福生科保薦過程中未能做到充分勤勉盡責(zé),，對此深感痛心和自責(zé)。他同時表示,，公司希望主動承擔(dān)責(zé)任也有品牌修復(fù)和盡快恢復(fù)正常業(yè)務(wù)秩序的考慮,。
浙江裕豐律師事務(wù)所高級合伙人厲健律師對記者表示，平安證券設(shè)3億元投資者補償專項基金,，無論是賠償金額,、出資主體、還是補償方式,，都是史前無例,，這一事件在中國證券民事賠償史上無疑具有里程碑之意義，極大鼓舞了投資者依法維權(quán)之信心,。
|