記者２４日從中國證監(jiān)會獲悉,，由于所保薦項目上市后業(yè)績大幅下滑,，國信證券和光大證券被出示監(jiān)管警示函,，相關(guān)保薦代表人亦被采取監(jiān)管措施,。
經(jīng)證監(jiān)會調(diào)查,，隆基股份于２０１２年４月１０日刊登招股說明書,，４月１１日上市,。上市后的一季報顯示,，隆基股份２０１２年一季度凈利潤同比下降９０．５９％,�,？颠_(dá)新材于２０１２年３月３０日刊登招股說明書,，４月１３日刊登上市公告書。上市公告書顯示,，康達(dá)新材２０１２年一季度的營業(yè)利潤同比下降３９．２７％,。
上述兩個案例中，發(fā)行人和保薦機構(gòu)在提交會后重大事項時未如實說明相關(guān)情況,，發(fā)行人亦未在招股過程中作相應(yīng)補充公告,。為此，證監(jiān)會對隆基股份,、康達(dá)新材分別采取了出具警示函的監(jiān)管措施,；對兩家公司的保薦機構(gòu)國信證券、光大證券采取了出具警示函的監(jiān)管措施,；對隆基股份的保薦代表人王延翔,、曲文波采取了１２個月不受理與行政許可有關(guān)文件的監(jiān)管措施，對康達(dá)新材的保薦代表人張曙華,、王蘇華采取了３個月不受理的監(jiān)管措施,。
這是今年以來國信證券第二次因為所保薦項目出現(xiàn)“業(yè)績變臉”而被出示警示函。而且,，其保薦代表人業(yè)務(wù)被暫停１２個月也是近期證監(jiān)會針對“業(yè)績變臉”開出的最嚴(yán)厲罰單,。
證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人說，宏觀經(jīng)濟環(huán)境,、行業(yè)周期變化等都會對企業(yè)的經(jīng)營產(chǎn)生影響,，業(yè)績波動是客觀存在的現(xiàn)象，凡是對投資者決策產(chǎn)生重大影響的信息,，都需要充分及時地披露,。
據(jù)了解，隆基股份自２０１１年下半年起,，受行業(yè)因素等影響,，經(jīng)營業(yè)績與２０１１年上半年相比已出現(xiàn)大幅下滑，２０１２年業(yè)績表現(xiàn)延續(xù)了這一狀況,，自２０１１年７月發(fā)審委通過后,，發(fā)行人發(fā)行上市過程中，未向投資者充分提示這些客觀事實和風(fēng)險因素,，保薦機構(gòu)也未督促其充分及時披露信息,。
該負(fù)責(zé)人強調(diào)，證監(jiān)會將繼續(xù)強化“以信息披露為中心”的監(jiān)管理念,，深化新股發(fā)行體制改革,，依法嚴(yán)格查處證券發(fā)行上市過程中的違法違規(guī)行為。
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