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記者獲悉,，日前,，2013年全國(guó)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議在北京召開(kāi)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席郭樹(shù)清回顧了5年來(lái)資本市場(chǎng)取得的成績(jī)，闡述了進(jìn)一步推進(jìn)資本市場(chǎng)改革發(fā)展的基本要求,，提出了2013年改革和監(jiān)管十個(gè)方面的重點(diǎn)工作。
郭樹(shù)清表示,，2013年證監(jiān)會(huì)將緊緊圍繞轉(zhuǎn)方式,、調(diào)結(jié)構(gòu)，穩(wěn)中求進(jìn),、開(kāi)拓創(chuàng)新,，全面落實(shí)好黨中央、國(guó)務(wù)院的各項(xiàng)部署,�,？偟目紤]是，依法履行監(jiān)管職責(zé),，繼續(xù)推進(jìn)已經(jīng)啟動(dòng)的各項(xiàng)改革措施,，進(jìn)一步調(diào)整和優(yōu)化市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，著力提高市場(chǎng)透明度,，切實(shí)落實(shí)“三公”原則,，更有力地保護(hù)投資者合法權(quán)益，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性和區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)的底線(xiàn),，實(shí)現(xiàn)證券期貨市場(chǎng)科學(xué)發(fā)展,。
一是加快發(fā)展多層次資本市場(chǎng)。擴(kuò)大“新三板”試點(diǎn)范圍,。完成各類(lèi)交易場(chǎng)所的清理整頓,，繼續(xù)引導(dǎo)區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展，鼓勵(lì)證券公司探索建立柜臺(tái)交易市場(chǎng),。繼續(xù)推動(dòng)債券市場(chǎng)制度規(guī)則統(tǒng)一,。深化債券市場(chǎng)互聯(lián)互通。落實(shí)跨市場(chǎng)執(zhí)法安排，加大對(duì)債券違法行為的懲戒力度,。完善公司信用類(lèi)債券制度規(guī)則,，積極推動(dòng)品種創(chuàng)新，有序擴(kuò)大中小企業(yè)私募債券試點(diǎn),。探索完善債券評(píng)級(jí)和債券增信機(jī)制,。
二是進(jìn)一步深化發(fā)行和退市制度改革。落實(shí)以信息披露為中心的審核理念,，修訂完善首次公開(kāi)發(fā)行股票管理辦法等規(guī)則制度,。繼續(xù)完善新股定價(jià)機(jī)制，推動(dòng)市場(chǎng)相關(guān)各方歸位盡責(zé),，強(qiáng)化對(duì)中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管,。開(kāi)展對(duì)首發(fā)在審公司財(cái)務(wù)專(zhuān)項(xiàng)檢查工作，推動(dòng)中介機(jī)構(gòu)切實(shí)履職盡責(zé),。堅(jiān)決打擊粉飾業(yè)績(jī),、包裝上市、虛假披露等行為,，依法嚴(yán)懲虛假記載,、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏以及幫助發(fā)行人過(guò)度包裝、合謀造假等違法違規(guī)行為,。積極穩(wěn)妥落實(shí)新的退市制度改革措施,，不斷完善相關(guān)配套制度規(guī)則和市場(chǎng)化機(jī)制，實(shí)現(xiàn)退市的常態(tài)化,。
三是不斷促進(jìn)上市公司質(zhì)量提升,。堅(jiān)持不懈地強(qiáng)化信息披露監(jiān)管，提高上市公司信息披露的真實(shí)性,、準(zhǔn)確性和及時(shí)性,。繼續(xù)落實(shí)現(xiàn)金分紅監(jiān)管政策。鼓勵(lì)包括機(jī)構(gòu)投資者在內(nèi)的各類(lèi)股東參與公司治理,，推動(dòng)上市公司提升治理水平,。完善上市公司市場(chǎng)化并購(gòu)重組審核制度，豐富并購(gòu)重組方式方法,。發(fā)揮自律組織作用,，引導(dǎo)上市公司牢固樹(shù)立公眾公司意識(shí)、市場(chǎng)意識(shí)和規(guī)范運(yùn)作意識(shí),。進(jìn)一步完善資本市場(chǎng)會(huì)計(jì)監(jiān)管體系。強(qiáng)化對(duì)審計(jì),、評(píng)估機(jī)構(gòu)的現(xiàn)場(chǎng)檢查,，加大對(duì)會(huì)計(jì)評(píng)估機(jī)構(gòu)違規(guī)行為的查處力度。
四是進(jìn)一步發(fā)揮期貨市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)功能。貫徹落實(shí)新修訂的《期貨交易管理?xiàng)l例》,，修改和制定相關(guān)配套規(guī)章制度,。做好國(guó)債期貨上市準(zhǔn)備工作。推動(dòng)開(kāi)放性的原油期貨市場(chǎng)建設(shè),。積極推動(dòng)鐵礦石,、動(dòng)力煤等大宗商品期貨品種創(chuàng)新的研究。做好碳排放權(quán)交易試點(diǎn)市場(chǎng)的調(diào)研與引導(dǎo),。探索發(fā)展利率類(lèi),、匯率類(lèi)金融衍生品。推動(dòng)建設(shè)期貨與現(xiàn)貨緊密聯(lián)系,、適應(yīng)實(shí)體企業(yè)不同層次風(fēng)險(xiǎn)管理與商品服務(wù)需要的交易平臺(tái),。建立商品期貨的投資者適當(dāng)性制度，加快培育和發(fā)展期貨市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資者,。加強(qiáng)期貨交易所一線(xiàn)監(jiān)管職能,，強(qiáng)化期貨保證金監(jiān)控中心對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)監(jiān)控和違法違規(guī)線(xiàn)索的報(bào)警作用，保持期貨市場(chǎng)健康穩(wěn)定運(yùn)行,。
五是大力培育機(jī)構(gòu)投資者隊(duì)伍,。以股權(quán)投資基金和投資管理公司為重點(diǎn)，加快培育機(jī)構(gòu)投資者,。允許符合條件的證券公司,、保險(xiǎn)公司、私募基金等各類(lèi)財(cái)富管理機(jī)構(gòu)從事公募基金業(yè)務(wù),。鼓勵(lì)公募財(cái)富管理機(jī)構(gòu)開(kāi)發(fā)更多符合市場(chǎng)需求的產(chǎn)品,。積極推動(dòng)境外養(yǎng)老金、慈善基金,、主權(quán)基金等長(zhǎng)期資金投資境內(nèi)市場(chǎng),，協(xié)助和配合全國(guó)基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、住房公積金委托專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資管理,，實(shí)現(xiàn)保值增值,。
六是繼續(xù)引導(dǎo)各類(lèi)中介機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展。強(qiáng)化證券公司基礎(chǔ)功能,，支持開(kāi)展資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù),。加快發(fā)展各類(lèi)專(zhuān)業(yè)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。繼續(xù)完善期貨公司資產(chǎn)管理,、投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試點(diǎn),。抓緊做好新基金法實(shí)施的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)證券投資咨詢(xún),、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu),、會(huì)計(jì)師事務(wù)所,、律師事務(wù)所和評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)和監(jiān)管。
七是繼續(xù)積極穩(wěn)妥地推進(jìn)對(duì)外開(kāi)放,。進(jìn)一步完善合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）制度安排,。繼續(xù)擴(kuò)大QFII、RQFII的投資額度,，增加投資便利性,。繼續(xù)支持跨境ETF產(chǎn)品和跨境債券市場(chǎng)發(fā)展。推進(jìn)期貨公司境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)試點(diǎn),。繼續(xù)支持境內(nèi)企業(yè)境外上市,。支持符合條件的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)“走出去”。繼續(xù)做好雙邊,、多邊對(duì)話(huà)與談判工作,。
八是持之以恒地做好投資者教育和服務(wù)。拓展投資者教育工作的深度和廣度,。建立與投資者的良性互動(dòng)機(jī)制,。完善市場(chǎng)化的投資者保護(hù)機(jī)制。支持財(cái)富管理機(jī)構(gòu)提供更為多樣化的產(chǎn)品,，滿(mǎn)足投資者特別是個(gè)人投資者多元化,、差異化的需求，引導(dǎo)個(gè)人投資者委托專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)理財(cái),。進(jìn)一步改善資本市場(chǎng)稅費(fèi)環(huán)境,。
九是切實(shí)改進(jìn)市場(chǎng)監(jiān)管和執(zhí)法。在全國(guó)集中統(tǒng)一監(jiān)管的總體框架下,，抓緊構(gòu)建既富有彈性又高效的多層次監(jiān)管體系,。深入落實(shí)轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制，著力提高一線(xiàn)監(jiān)管的有效性,。強(qiáng)化交易所,、行業(yè)自律組織在職責(zé)范圍內(nèi)的監(jiān)管作用。全面開(kāi)展資本市場(chǎng)執(zhí)法評(píng)估工作,。進(jìn)一步完善查審分離制度,。推出加強(qiáng)證券期貨市場(chǎng)執(zhí)法的配套措施，嚴(yán)查嚴(yán)辦欺詐發(fā)行,、虛假披露,、內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等違法違規(guī)行為,，增強(qiáng)我會(huì)執(zhí)法工作的公信力,。
十是進(jìn)一步營(yíng)造有利于資本市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展的政策環(huán)境。重點(diǎn)推動(dòng)《證券法》的修訂,、《期貨法》的制定和《上市公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的出臺(tái),。推動(dòng)關(guān)于市場(chǎng)操縱,、上市公司破產(chǎn)清算等司法解釋制定工作,。推動(dòng)形成與資本市場(chǎng)執(zhí)法實(shí)際需要相適應(yīng)的司法制度安排,。適時(shí)發(fā)布實(shí)施上市公司員工持股計(jì)劃管理暫行辦法。繼續(xù)完善科技成果入股的制度安排,。進(jìn)一步營(yíng)造民間投資進(jìn)入直接金融服務(wù)領(lǐng)域,、開(kāi)展公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境。制定資本市場(chǎng)中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃,。
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