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記者獲悉,，日前,，2013年全國證券期貨監(jiān)管工作會議在北京召開。中國證監(jiān)會主席郭樹清回顧了5年來資本市場取得的成績,，闡述了進(jìn)一步推進(jìn)資本市場改革發(fā)展的基本要求,，提出了2013年改革和監(jiān)管十個方面的重點(diǎn)工作。
郭樹清表示,，2013年證監(jiān)會將緊緊圍繞轉(zhuǎn)方式,、調(diào)結(jié)構(gòu),，穩(wěn)中求進(jìn)、開拓創(chuàng)新,，全面落實好黨中央,、國務(wù)院的各項部署�,？偟目紤]是,，依法履行監(jiān)管職責(zé)，繼續(xù)推進(jìn)已經(jīng)啟動的各項改革措施,，進(jìn)一步調(diào)整和優(yōu)化市場結(jié)構(gòu),，著力提高市場透明度，切實落實“三公”原則,，更有力地保護(hù)投資者合法權(quán)益,，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性和區(qū)域性風(fēng)險的底線，實現(xiàn)證券期貨市場科學(xué)發(fā)展,。
一是加快發(fā)展多層次資本市場,。擴(kuò)大“新三板”試點(diǎn)范圍。完成各類交易場所的清理整頓,，繼續(xù)引導(dǎo)區(qū)域性股權(quán)交易市場規(guī)范發(fā)展,，鼓勵證券公司探索建立柜臺交易市場。繼續(xù)推動債券市場制度規(guī)則統(tǒng)一,。深化債券市場互聯(lián)互通,。落實跨市場執(zhí)法安排，加大對債券違法行為的懲戒力度,。完善公司信用類債券制度規(guī)則,，積極推動品種創(chuàng)新，有序擴(kuò)大中小企業(yè)私募債券試點(diǎn),。探索完善債券評級和債券增信機(jī)制,。
二是進(jìn)一步深化發(fā)行和退市制度改革。落實以信息披露為中心的審核理念,，修訂完善首次公開發(fā)行股票管理辦法等規(guī)則制度,。繼續(xù)完善新股定價機(jī)制，推動市場相關(guān)各方歸位盡責(zé),，強(qiáng)化對中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管,。開展對首發(fā)在審公司財務(wù)專項檢查工作，推動中介機(jī)構(gòu)切實履職盡責(zé),。堅決打擊粉飾業(yè)績,、包裝上市、虛假披露等行為，依法嚴(yán)懲虛假記載,、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏以及幫助發(fā)行人過度包裝,、合謀造假等違法違規(guī)行為。積極穩(wěn)妥落實新的退市制度改革措施,，不斷完善相關(guān)配套制度規(guī)則和市場化機(jī)制,，實現(xiàn)退市的常態(tài)化。
三是不斷促進(jìn)上市公司質(zhì)量提升,。堅持不懈地強(qiáng)化信息披露監(jiān)管,，提高上市公司信息披露的真實性、準(zhǔn)確性和及時性,。繼續(xù)落實現(xiàn)金分紅監(jiān)管政策,。鼓勵包括機(jī)構(gòu)投資者在內(nèi)的各類股東參與公司治理，推動上市公司提升治理水平,。完善上市公司市場化并購重組審核制度,，豐富并購重組方式方法。發(fā)揮自律組織作用,，引導(dǎo)上市公司牢固樹立公眾公司意識,、市場意識和規(guī)范運(yùn)作意識。進(jìn)一步完善資本市場會計監(jiān)管體系,。強(qiáng)化對審計,、評估機(jī)構(gòu)的現(xiàn)場檢查，加大對會計評估機(jī)構(gòu)違規(guī)行為的查處力度,。
四是進(jìn)一步發(fā)揮期貨市場服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)功能,。貫徹落實新修訂的《期貨交易管理條例》，修改和制定相關(guān)配套規(guī)章制度,。做好國債期貨上市準(zhǔn)備工作。推動開放性的原油期貨市場建設(shè),。積極推動鐵礦石,、動力煤等大宗商品期貨品種創(chuàng)新的研究。做好碳排放權(quán)交易試點(diǎn)市場的調(diào)研與引導(dǎo),。探索發(fā)展利率類,、匯率類金融衍生品。推動建設(shè)期貨與現(xiàn)貨緊密聯(lián)系,、適應(yīng)實體企業(yè)不同層次風(fēng)險管理與商品服務(wù)需要的交易平臺,。建立商品期貨的投資者適當(dāng)性制度，加快培育和發(fā)展期貨市場機(jī)構(gòu)投資者,。加強(qiáng)期貨交易所一線監(jiān)管職能,，強(qiáng)化期貨保證金監(jiān)控中心對市場風(fēng)險的監(jiān)測監(jiān)控和違法違規(guī)線索的報警作用，保持期貨市場健康穩(wěn)定運(yùn)行,。
五是大力培育機(jī)構(gòu)投資者隊伍,。以股權(quán)投資基金和投資管理公司為重點(diǎn),，加快培育機(jī)構(gòu)投資者。允許符合條件的證券公司,、保險公司,、私募基金等各類財富管理機(jī)構(gòu)從事公募基金業(yè)務(wù)。鼓勵公募財富管理機(jī)構(gòu)開發(fā)更多符合市場需求的產(chǎn)品,。積極推動境外養(yǎng)老金,、慈善基金、主權(quán)基金等長期資金投資境內(nèi)市場,，協(xié)助和配合全國基本養(yǎng)老保險基金,、住房公積金委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資管理，實現(xiàn)保值增值,。
六是繼續(xù)引導(dǎo)各類中介機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展,。強(qiáng)化證券公司基礎(chǔ)功能，支持開展資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù),。加快發(fā)展各類專業(yè)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),。繼續(xù)完善期貨公司資產(chǎn)管理、投資咨詢業(yè)務(wù)試點(diǎn),。抓緊做好新基金法實施的各項準(zhǔn)備工作,。進(jìn)一步加強(qiáng)對證券投資咨詢、資信評級機(jī)構(gòu),、會計師事務(wù)所,、律師事務(wù)所和評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)和監(jiān)管。
七是繼續(xù)積極穩(wěn)妥地推進(jìn)對外開放,。進(jìn)一步完善合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）制度安排,。繼續(xù)擴(kuò)大QFII、RQFII的投資額度,，增加投資便利性,。繼續(xù)支持跨境ETF產(chǎn)品和跨境債券市場發(fā)展。推進(jìn)期貨公司境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)試點(diǎn),。繼續(xù)支持境內(nèi)企業(yè)境外上市,。支持符合條件的證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)“走出去”。繼續(xù)做好雙邊,、多邊對話與談判工作,。
八是持之以恒地做好投資者教育和服務(wù)。拓展投資者教育工作的深度和廣度,。建立與投資者的良性互動機(jī)制,。完善市場化的投資者保護(hù)機(jī)制。支持財富管理機(jī)構(gòu)提供更為多樣化的產(chǎn)品，滿足投資者特別是個人投資者多元化,、差異化的需求,，引導(dǎo)個人投資者委托專業(yè)機(jī)構(gòu)理財。進(jìn)一步改善資本市場稅費(fèi)環(huán)境,。
九是切實改進(jìn)市場監(jiān)管和執(zhí)法,。在全國集中統(tǒng)一監(jiān)管的總體框架下，抓緊構(gòu)建既富有彈性又高效的多層次監(jiān)管體系,。深入落實轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制,，著力提高一線監(jiān)管的有效性。強(qiáng)化交易所,、行業(yè)自律組織在職責(zé)范圍內(nèi)的監(jiān)管作用,。全面開展資本市場執(zhí)法評估工作。進(jìn)一步完善查審分離制度,。推出加強(qiáng)證券期貨市場執(zhí)法的配套措施,，嚴(yán)查嚴(yán)辦欺詐發(fā)行、虛假披露,、內(nèi)幕交易,、市場操縱等違法違規(guī)行為，增強(qiáng)我會執(zhí)法工作的公信力,。
十是進(jìn)一步營造有利于資本市場創(chuàng)新發(fā)展的政策環(huán)境,。重點(diǎn)推動《證券法》的修訂、《期貨法》的制定和《上市公司監(jiān)督管理條例》的出臺,。推動關(guān)于市場操縱,、上市公司破產(chǎn)清算等司法解釋制定工作。推動形成與資本市場執(zhí)法實際需要相適應(yīng)的司法制度安排,。適時發(fā)布實施上市公司員工持股計劃管理暫行辦法,。繼續(xù)完善科技成果入股的制度安排。進(jìn)一步營造民間投資進(jìn)入直接金融服務(wù)領(lǐng)域,、開展公平競爭的市場環(huán)境,。制定資本市場中長期發(fā)展規(guī)劃。
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