 |
|
韓國釜山港。新華社記者 何璐璐
攝 |
根據(jù)日本政府2011年2月14日公布的經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2010年我國國內(nèi)生產(chǎn)總值正式超越日本,，躍升為世界第二大經(jīng)濟(jì)體,。根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和世界很多國家的發(fā)展實(shí)踐，在這個(gè)新的發(fā)展階段,，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的轉(zhuǎn)型跨越的機(jī)遇前所未有,，但也有可能落入“中等收入陷阱”，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展出現(xiàn)長期停滯和劇烈波動(dòng),。觀察和分析韓國和巴西在面臨“中等收入陷阱”階段所采取的不同戰(zhàn)略和政策,，有助于我們思考我國未來發(fā)展的路徑和方向，避免重蹈覆轍,。
科技創(chuàng)新：突破“中等收入陷阱”的核心要素
20世紀(jì)80年代以來,，巴西經(jīng)濟(jì)增長呈下滑趨勢。受“華盛頓共識(shí)”新自由主義思潮影響,，巴西政府大幅削減公共財(cái)政預(yù)算,，研發(fā)投入急劇萎縮，本土優(yōu)秀研發(fā)機(jī)構(gòu)被棄置,，喪失了新一輪技術(shù)革命帶來的重大機(jī)遇,。同時(shí)，跨國公司對(duì)巴西本土企業(yè)大肆兼并重組,，進(jìn)一步削弱了巴西本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力,。2002年巴西人均GDP為2867美元，倒退到20世紀(jì)80年代末的水平,。20世紀(jì)八九十年代也是韓國從中等收入國家向高收入國家邁進(jìn)的關(guān)鍵期,，面對(duì)更具成本優(yōu)勢國家的競爭主動(dòng)求變，把握世界新一輪技術(shù)革命帶來的機(jī)遇,，實(shí)施“科技立國”國家戰(zhàn)略,，從而占據(jù)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展制高點(diǎn)。
實(shí)施科技優(yōu)先發(fā)展國家戰(zhàn)略是突破“中等收入陷阱”的先決條件
20世紀(jì)80年代以來,，韓國經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境發(fā)生重大變化,。1978年爆發(fā)的第二次能源危機(jī)使西方國家陷入經(jīng)濟(jì)蕭條，西方國家實(shí)行貿(mào)易保護(hù)主義,，國際貿(mào)易環(huán)境惡化,，對(duì)外向型經(jīng)濟(jì)體韓國形成沖擊。同時(shí),，新技術(shù)革命在世界范圍內(nèi)興起,，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展,，世界產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，韓國逐漸喪失了發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢,。經(jīng)濟(jì)嚴(yán)峻大背景使得韓國認(rèn)識(shí)到,，必須著眼強(qiáng)化經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)生動(dòng)力，通過優(yōu)先發(fā)展科學(xué)技術(shù),，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力,，方能促進(jìn)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。
1982年,，韓國正式提出“科技立國”戰(zhàn)略,，并明確其主要目標(biāo)是利用先進(jìn)技術(shù)改造原有產(chǎn)業(yè)。進(jìn)入90年代,，韓國政府為減輕對(duì)發(fā)達(dá)國家的技術(shù)依賴度,，進(jìn)一步豐富和發(fā)展“科技立國”戰(zhàn)略，開始重視發(fā)展本國的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè),，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí),。進(jìn)入21世紀(jì)，為應(yīng)對(duì)日益激烈的國際科技競爭格局,，韓國政府又提出“第二次科技立國”戰(zhàn)略,，核心內(nèi)容是從“引進(jìn)、模仿”創(chuàng)新轉(zhuǎn)為“創(chuàng)造性,、自主性”創(chuàng)新,。2011年初，韓國知識(shí)經(jīng)濟(jì)部公布了2020年產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略思路,，提出要實(shí)現(xiàn)從“快速跟蹤”戰(zhàn)略到“領(lǐng)跑者”戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變,，并實(shí)施“獨(dú)一”未來成長戰(zhàn)略。作為“科技立國”戰(zhàn)略重要內(nèi)容,，20世紀(jì)80年代以來韓國大幅度增加了對(duì)R&D(研究與開發(fā))的投資,，反映了政府政策從促進(jìn)輕工業(yè)/傳統(tǒng)工業(yè)到關(guān)注重工業(yè)/技術(shù)型工業(yè)，再到發(fā)展知識(shí)和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的重大轉(zhuǎn)變,。
幾乎是同時(shí)期,，巴西奉行“華盛頓共識(shí)”從而走上了新自由主義道路。巴西政府通過大量吸收外國直接投資,，并大舉借債,，試圖由上而下地推進(jìn)工業(yè)化，發(fā)展本國經(jīng)濟(jì),。經(jīng)濟(jì)增長過分依賴外資的結(jié)果是,，跨國公司完全占領(lǐng)其高端產(chǎn)品市場,，使巴西幾乎放棄了獨(dú)立的科技,、產(chǎn)業(yè)和創(chuàng)新政策,，逐漸淪為西方發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)附庸。為降低財(cái)政赤字,，政府大規(guī)模削減公共開支,，教育、科學(xué)和技術(shù)研究資金首當(dāng)其沖,，這對(duì)巴西產(chǎn)業(yè)發(fā)展和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型造成嚴(yán)重障礙,。20世紀(jì)70年代以來，巴西已擁有重要的消費(fèi)型電子工業(yè),，較為現(xiàn)代化的通信系統(tǒng),，若干家通信設(shè)備本地制造商以及高水平的技術(shù)基地，具備把握新一輪信息技術(shù)革命的機(jī)遇和促進(jìn)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)的重要條件,。由于缺乏必要的公共財(cái)政支持,，巴西無法促成以微電子技術(shù)為核心的新產(chǎn)業(yè)集群的興起，并進(jìn)而實(shí)現(xiàn)以技術(shù)革新帶動(dòng)新一輪的資本積累,�,？萍歼M(jìn)步和創(chuàng)新在巴西新自由主義的國家戰(zhàn)略中缺乏有效定位，直接后果是,，相當(dāng)長一段時(shí)期,，巴西的出口仍集中在傳統(tǒng)產(chǎn)品，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的低水平重復(fù)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展的低水平徘徊,。
韓國,、巴西兩國政府對(duì)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的不同態(tài)度可從兩國R&D投入強(qiáng)度比較中得到佐證。1981年以來兩國R&D投入強(qiáng)度的演變情況與兩國人均GDP演變趨勢高度相似,，20世紀(jì)80年代韓國,、巴西R&D投入強(qiáng)度起點(diǎn)的差距并不大；但隨著韓國“科技立國”戰(zhàn)略的確立實(shí)施,，韓國研發(fā)投入保持了持續(xù)高速增長態(tài)勢,，并于2007年達(dá)到3.47%，超過美國,、日本等發(fā)達(dá)國家,，位于世界前列。長期以來,，巴西科技進(jìn)步與創(chuàng)新不受重視,，R&D投入強(qiáng)度始終在1%以下徘徊。R&D/GDP不僅僅是科技投入指標(biāo),，更重要的是反映出國家經(jīng)濟(jì)增長中科技和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)因素的重要性,，體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化狀態(tài)。韓國、巴西人均GDP增長曲線與R&D投入強(qiáng)度增長曲線的耦合性充分顯示,，研發(fā)投入,、科技發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長存在正相關(guān)，科技優(yōu)先發(fā)展是突破“中等收入陷阱”的先決條件,。
保護(hù)和強(qiáng)化企業(yè)自主創(chuàng)新是突破“中等收入陷阱”的重要?jiǎng)恿?/STRONG>
韓國對(duì)保護(hù)和強(qiáng)化本土企業(yè)自主創(chuàng)新始終高度關(guān)注,，并對(duì)外資有可能對(duì)本國創(chuàng)新能力的侵蝕保持著高度警惕。
工業(yè)化早期,，韓國政府為本國市場不受跨國企業(yè)影響,，采取限制外國直接投資和外國許可技術(shù)進(jìn)入國內(nèi)的政策。韓國接受外國直接投資的規(guī)模及其在國外貸款中的比例都遠(yuǎn)低于其他新興工業(yè)化國家,，如韓國外國直接投資份額在1983年僅相當(dāng)于巴西的7%,；外國直接投資占國外貸款的比例在韓國僅為6.1%，而巴西為21.8%,，充分反映了韓國的對(duì)外政策是要促使本土企業(yè)“獨(dú)立”于跨國公司的管理控制,。20世紀(jì)80年代以來，為尋找新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn),，韓國試圖進(jìn)入發(fā)達(dá)國家支配的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域,，導(dǎo)致很多發(fā)達(dá)國家出于保護(hù)本國知識(shí)產(chǎn)權(quán)的需要，要求韓國改訂著作權(quán)及特許權(quán)法,，實(shí)際上對(duì)韓國先進(jìn)產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新形成了倒逼機(jī)制,。與巴西直接引進(jìn)國外技術(shù)不同，長期以來韓國政府提倡企業(yè)通過反向工程來分解研究外國資本貨物的技術(shù),。反向工程活動(dòng)與R&D活動(dòng)有很強(qiáng)的共通性,，這為80年代中期以后韓國走上自主研發(fā)道路奠定了堅(jiān)實(shí)的技術(shù)基礎(chǔ)。
在新自由主義思潮的沖擊下,，巴西的自主創(chuàng)新能力遭到極大削弱,。研究機(jī)構(gòu)有的被私有化，有的則改變了科研計(jì)劃,，導(dǎo)致大量科學(xué)研究支出被削減以及本地創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的缺失,。解除管制、私有化以及洶涌的企業(yè)合并兼并浪潮的結(jié)果是巴西本國研究開發(fā)機(jī)構(gòu)遭棄置,，被從跨國公司進(jìn)口技術(shù)取代,。巴西不以追求自主創(chuàng)新和自主品牌為政策目標(biāo)。以汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展為例,，巴西通過出讓國內(nèi)市場換取國際投資,，鼓勵(lì)跨國公司入境投資設(shè)廠，不追求“民族汽車品牌”,。此舉雖然增進(jìn)了居民福利,、節(jié)省了技術(shù)研發(fā)費(fèi)用,、減少了投資風(fēng)險(xiǎn)和市場風(fēng)險(xiǎn)，但付出的代價(jià)是,，阻礙了本國自主創(chuàng)新和自主品牌的發(fā)展,，本國汽車產(chǎn)業(yè)和汽車市場被跨國公司控制，成為依附型產(chǎn)業(yè),。巴西這種僅停留于利用外生性后發(fā)優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，雖能在短時(shí)期促進(jìn)GDP快速增長,，但由于缺乏自主創(chuàng)新的內(nèi)生驅(qū)動(dòng),，在某種程度上，只是發(fā)達(dá)國家企業(yè)車間的搬遷和延伸,。因此,，巴西不能像韓國那樣，形成多樣化的具有自主研發(fā)能力的制造業(yè)體系,，也就不能擁有技術(shù)產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模和在世界市場上的占有率,。巴西經(jīng)濟(jì)發(fā)展過度依賴外資而不是培育和強(qiáng)化本土創(chuàng)新能力，也許就是導(dǎo)致其陷入政治經(jīng)濟(jì)危機(jī)的關(guān)鍵,。
政產(chǎn)學(xué)研用相結(jié)合的創(chuàng)新體系是突破“中等收入陷阱”的制度保障
韓國工業(yè)化和現(xiàn)代化進(jìn)程中最顯著的特點(diǎn)是,，通過強(qiáng)有力的政府頂層設(shè)計(jì)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，促進(jìn)不同創(chuàng)新主體,，包括大學(xué),、科研院所和產(chǎn)業(yè)界的緊密聯(lián)系。政府掌控方向盤,，制定出政策和目標(biāo),，用胡蘿卜加大棒來指揮著企業(yè)、大學(xué)和科研院所的創(chuàng)新活動(dòng),；大學(xué)和科研院所,，則提供著工業(yè)化和現(xiàn)代化所必需的科學(xué)知識(shí)和技術(shù)能力；而私營企業(yè),，特別是大財(cái)團(tuán),，則起著將科技成果產(chǎn)業(yè)化、發(fā)揮創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的發(fā)動(dòng)機(jī)作用,。
整個(gè)20世紀(jì)70年代,，韓國政府是整個(gè)國家技術(shù)創(chuàng)新體系的建設(shè)者與規(guī)劃者，在調(diào)控政策與手段方面,，主要通過“規(guī)劃與計(jì)劃”引導(dǎo)科技發(fā)展方向,。進(jìn)入80年代后，韓國產(chǎn)業(yè)政策開始逐步由政府主導(dǎo)型向政府引導(dǎo)型轉(zhuǎn)變：在技術(shù)發(fā)展方向上,，政府逐步將主導(dǎo)權(quán)交給企業(yè),，由企業(yè)來決定技術(shù)創(chuàng)新的方向,；對(duì)企業(yè)的支持上，政府更多采用稅收,、金融等間接手段引導(dǎo)企業(yè)從事技術(shù)創(chuàng)新,。從90年代開始到21世紀(jì)，政府將主要著眼點(diǎn)放在協(xié)調(diào)各創(chuàng)新主體之間的關(guān)系上,，將產(chǎn)學(xué)研用等創(chuàng)新主體有效連接起來,，提升創(chuàng)新體系的整體效率。
巴西缺乏一種將科學(xué)技術(shù)成果應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)和社會(huì)領(lǐng)域的創(chuàng)新機(jī)制,。2004年巴西政府出臺(tái)的《創(chuàng)新法》鼓勵(lì)大學(xué)和企業(yè)聯(lián)合創(chuàng)新的做法引來科學(xué)團(tuán)體的極大反對(duì),，他們認(rèn)為將大學(xué)置于市場壓力下會(huì)破壞知識(shí)發(fā)展的平衡，容易導(dǎo)致公共資源的私有化,。巴西有70%的研發(fā)經(jīng)費(fèi)來自政府和公共部門,，大學(xué)和研究中心承擔(dān)了80%的研發(fā)項(xiàng)目。私人企業(yè)的R&D投資僅占總投資的35%,，而且主要集中于少數(shù)大企業(yè),。占經(jīng)濟(jì)主體的民族中小企業(yè)，幾乎不存在R&D和創(chuàng)新行為,。2004年以前,，巴西法律禁止政府直接資助公司的創(chuàng)新行為，也不允許公司雇傭大學(xué)研究人員,，這樣不僅創(chuàng)新主體自身的能力建設(shè)削弱,，主體間的交流互動(dòng)和銜接更被制度束縛，形成中小企業(yè)創(chuàng)新的重要障礙,。
目前,，巴西政府也認(rèn)識(shí)到創(chuàng)新的制度性缺失問題，聲稱巴西存在著科研成果無法向產(chǎn)業(yè)部門有效轉(zhuǎn)化的矛盾和障礙,，已嚴(yán)重影響到巴西的國際競爭力,。近年來，巴西出臺(tái)了一系列促進(jìn)大學(xué)與企業(yè)合作的法律和政策,，旨在將科研成果應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)和社會(huì)領(lǐng)域,。然而，這種矛盾是歷史積淀下來的,，制度性缺失很難一朝一夕得到扭轉(zhuǎn),。
鏈接：
“中等收入陷阱”：韓國巴西經(jīng)濟(jì)發(fā)展分水嶺
以創(chuàng)新促轉(zhuǎn)型：中國的未來之路