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上海自貿(mào)區(qū)實行國際通行的外貿(mào)投資管理方式,，即負(fù)面清單管理,。此份負(fù)面清單,，列出來的不僅僅是不得準(zhǔn)入的投資領(lǐng)域目錄，也是監(jiān)管的標(biāo)準(zhǔn),，是對監(jiān)管部門智慧的考量,。
負(fù)面清單，是相對于正面清單而言,，在此之前,，根據(jù)我國現(xiàn)行的外資企業(yè)法等法規(guī)，外商投資必須遵照《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》運(yùn)作,。在此份目錄中,，明確了鼓勵類、限制類和禁止類的外商投資項目,。這好比劃定一塊運(yùn)動場地,，只能在場地內(nèi)奔跑跳躍,，過界即犯規(guī)。
而在負(fù)面清單上,，國家明確開列不予外商投資準(zhǔn)入或有限制要求的領(lǐng)域,，清單以外則充分開放。這也好比是先劃定一塊運(yùn)動禁區(qū),，其他地方任由選擇,。這種“法無禁止即合法”的管理思路，是給外商提供準(zhǔn)入前國民待遇,，給外商騰挪投資的想象空間,，無疑會激發(fā)資本的主體活力，讓市場配置資源發(fā)揮更大作用,。
但是,，負(fù)面清單管理的風(fēng)險也不容小覷。與高度自由的投資市場相伴隨的,，是不可避免的資本異常流動的風(fēng)險,，監(jiān)管層需要全力提高識別和應(yīng)對風(fēng)險的能力。
大千世界紛繁復(fù)雜,，投資等經(jīng)濟(jì)活動是其最活躍的組成部分,，格外撲朔迷離，千變?nèi)f化,，監(jiān)管者再聰明,，也不可能一次性窮盡所有禁區(qū)，不能完全涵蓋所有危及中國國家利益的投資行為,，負(fù)面清單也會有漏列項目,，監(jiān)管也沒有固定的方程式。
再說,，世界是不斷變化的,，新技術(shù)會催生新行業(yè)，一旦經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域發(fā)生某種重大技術(shù)變革,，新行業(yè)就會乘風(fēng)而起,，而這些都是負(fù)面清單上所沒有的，而負(fù)面清單的修訂又受周期性限制,，
資本的逐利性決定其無孔不入的特性,，必定要處心積慮地突破禁區(qū)，削尖腦袋往里鉆,，況且我國負(fù)面清單80%為限制性項目,，這更會讓資本有機(jī)可乘，打擦邊球,，采取各種變通的方法規(guī)避監(jiān)管,。
另外,，負(fù)面清單管理，不是簡單的開放標(biāo)簽,，不是簡單做減法,，絕非行政機(jī)制減政那么簡單，而是要探索在小政府架構(gòu)中勝任復(fù)雜行政管理的新途徑,。我們必須看到,，負(fù)面清單是中國政府對世界的莊嚴(yán)承諾，如何規(guī)范制度,，如何提高監(jiān)管效率,，如履薄冰，不能有一絲差錯,。負(fù)面清單管理是運(yùn)用排除法,，排除之外的所有責(zé)任都要由監(jiān)管者來承擔(dān)，如果反悔,，就是一個國家信譽(yù)的嚴(yán)重?fù)p傷,，那樣的話，我國進(jìn)入全球化的平臺就會遇到誠信壁壘,，就有被邊緣化之虞,，將被排斥于新一輪國際貿(mào)易協(xié)議之外。因此,，如何使負(fù)面清單發(fā)揮正面效應(yīng),，提高外商投資熱情，擴(kuò)大開放影響,，提高自貿(mào)區(qū)的美譽(yù)度,，對監(jiān)管有極嚴(yán)苛的要求。
實行負(fù)面清單管理,，改革投資管理制度，是著眼長遠(yuǎn),、順應(yīng)大勢的戰(zhàn)略舉措,。當(dāng)下，歐美等發(fā)達(dá)國家正在全力推進(jìn)新一輪經(jīng)濟(jì)全球化,，無論是TTIP（跨大西洋貿(mào)易和投資伙伴協(xié)定）,，抑或TPP（跨太平洋自貿(mào)協(xié)定），一系列雙邊,、多邊貿(mào)易談判正在緊鑼密鼓進(jìn)行,，全球投資貿(mào)易活動的新規(guī)則正在形成。而隨著WTO紅利逐漸消失,，我國面臨經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級的迫切需要,，金融,、信息等服務(wù)業(yè)的進(jìn)一步開放已是當(dāng)務(wù)之急。從某種意義上說,，中國正面臨著“再入世”的當(dāng)口,，要想?yún)⑴c新一輪投資貿(mào)易協(xié)議的談判，就必須調(diào)整現(xiàn)有的投資管理制度,，與國際通行管理方式對接,。
正面清單和負(fù)面清單，正負(fù)之間,，一字之差,，卻反映了截然不同的投資管理理念。負(fù)面清單給政府和市場劃出邊界,，負(fù)面清單內(nèi),，政府的歸政府，負(fù)面清單外,，市場的歸市場,。負(fù)面清單外，應(yīng)當(dāng)以政府服務(wù)為主,，為企業(yè)發(fā)展提供資源幫助,，而不是以管理為主，政府要管住自己閑不住的手,。否則,，即便是核準(zhǔn)制變成備案制，在企業(yè)經(jīng)營過程中,，有關(guān)部門心血來潮,，“想查就查”，“想查誰就查誰”,，“想什么時候查就什么時候查”,，這種改革就會變味，甚至是換湯不換藥,，穿新鞋走老路,。
負(fù)面清單將監(jiān)管關(guān)口后移，讓出一片“開闊地”,，預(yù)示著實際運(yùn)作上要加強(qiáng)過程性監(jiān)管,，從重“把門”到重管理，注重過程性監(jiān)管效率,。同時還要消除隱性壁壘,，在項目核準(zhǔn)、行政管理,、公共財政,、金融支持,、法律服務(wù)等方面的配套改革需要及時實施，同步跟進(jìn),，否則負(fù)面清單無異于官樣文章,，落入非公36條那樣口惠而實不至的窘迫境地。
負(fù)面清單管理,，逼迫監(jiān)管發(fā)揮新智慧,，登上一個新高度，由此真正釋放出促進(jìn)改革開放的正能量,。
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