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“8?16”,，已成為證券史上被銘記的日子,。而“8?16事件”——這個被證監(jiān)會通報定性為“我國資本市場建立以來的首例極端個別事件”，必然引起整個證券期貨行業(yè)的反思,。風控與合規(guī)的底線在哪,？創(chuàng)新業(yè)務的邊界在哪？行業(yè)發(fā)展的速度與管理的資金規(guī)�,？刂�,，都成為業(yè)內(nèi)人士再次審視的課題,。
自2012年創(chuàng)新大會到現(xiàn)在，整個證券行業(yè)處于高速發(fā)展之中,，新興業(yè)務領域打開了一片藍海,，整個行業(yè)的活力與潛能得到釋放。
據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)計,，2013年上半年,，證券行業(yè)營業(yè)收入785億元，凈利潤245億元,，中期行業(yè)總資產(chǎn)1.87萬億元,，凈資產(chǎn)7172億元，受托管理資金本金總額為3.42萬億元,。對比未開展創(chuàng)新業(yè)務的2011年,，當年證券行業(yè)營業(yè)收入1360億元，凈利潤394億元,，行業(yè)總資產(chǎn)1.57萬億元,，凈資產(chǎn)6303億元，受托管理資金本金總額為2819億元,�,？梢钥闯觯C券公司的盈利能力與資金管理規(guī)模,、資本實力都有了顯著提高,，這其中，創(chuàng)新業(yè)務對于利潤貢獻的占比越來越高,，改善了部分證券公司的利潤來源構成,。
但今年以來，不斷爆發(fā)的風險事件也讓人們捏了一把汗,。3月份,，券商資產(chǎn)管理業(yè)務成為檢查重點，數(shù)家券商集合計劃出現(xiàn)問題,，有的是銷售人員承諾保底,，有的是資管產(chǎn)品采取了監(jiān)管層反對的“資金池—資產(chǎn)池”模式，有的是產(chǎn)品違規(guī)投資了商業(yè)銀行票據(jù),。江蘇,、上海、甘肅等地證監(jiān)局為此實施了現(xiàn)場檢查并依法處理,。6月底,，又發(fā)生了某家券商因求做大規(guī)模而忽視風險核查，差點被騙10億元,。甚至證券公司為關聯(lián)股東創(chuàng)設金融產(chǎn)品違法融資的案件也有發(fā)生,。
直至“8?16事件”,，一系列的問題足以讓業(yè)界反思，風控不能形同虛設,。日前,，證監(jiān)會主席助理張育軍在國盛證券調(diào)研時指出，要把風控放在創(chuàng)新發(fā)展的首要位置,。要使基業(yè)長青,，證券行業(yè)需要排除風險隱患，探索出一套制度明確,、可操作性強,、高效實用的風險控制體系，才能在創(chuàng)新的路上走穩(wěn)走好,。
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