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“8?16”，已成為證券史上被銘記的日子,。而“8?16事件”——這個(gè)被證監(jiān)會(huì)通報(bào)定性為“我國(guó)資本市場(chǎng)建立以來的首例極端個(gè)別事件”,，必然引起整個(gè)證券期貨行業(yè)的反思。風(fēng)控與合規(guī)的底線在哪,？創(chuàng)新業(yè)務(wù)的邊界在哪,？行業(yè)發(fā)展的速度與管理的資金規(guī)�,？刂疲汲蔀闃I(yè)內(nèi)人士再次審視的課題,。
自2012年創(chuàng)新大會(huì)到現(xiàn)在,，整個(gè)證券行業(yè)處于高速發(fā)展之中，新興業(yè)務(wù)領(lǐng)域打開了一片藍(lán)海,，整個(gè)行業(yè)的活力與潛能得到釋放,。
據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)計(jì)，2013年上半年,，證券行業(yè)營(yíng)業(yè)收入785億元,，凈利潤(rùn)245億元，中期行業(yè)總資產(chǎn)1.87萬億元,，凈資產(chǎn)7172億元,，受托管理資金本金總額為3.42萬億元。對(duì)比未開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)的2011年,，當(dāng)年證券行業(yè)營(yíng)業(yè)收入1360億元,，凈利潤(rùn)394億元，行業(yè)總資產(chǎn)1.57萬億元,，凈資產(chǎn)6303億元,，受托管理資金本金總額為2819億元�,？梢钥闯�,，證券公司的盈利能力與資金管理規(guī)模、資本實(shí)力都有了顯著提高,，這其中,，創(chuàng)新業(yè)務(wù)對(duì)于利潤(rùn)貢獻(xiàn)的占比越來越高，改善了部分證券公司的利潤(rùn)來源構(gòu)成,。
但今年以來,，不斷爆發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)事件也讓人們捏了一把汗。3月份,，券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)成為檢查重點(diǎn),，數(shù)家券商集合計(jì)劃出現(xiàn)問題，有的是銷售人員承諾保底,，有的是資管產(chǎn)品采取了監(jiān)管層反對(duì)的“資金池—資產(chǎn)池”模式,，有的是產(chǎn)品違規(guī)投資了商業(yè)銀行票據(jù)。江蘇,、上海,、甘肅等地證監(jiān)局為此實(shí)施了現(xiàn)場(chǎng)檢查并依法處理。6月底，又發(fā)生了某家券商因求做大規(guī)模而忽視風(fēng)險(xiǎn)核查,，差點(diǎn)被騙10億元,。甚至證券公司為關(guān)聯(lián)股東創(chuàng)設(shè)金融產(chǎn)品違法融資的案件也有發(fā)生。
直至“8?16事件”,，一系列的問題足以讓業(yè)界反思,，風(fēng)控不能形同虛設(shè)。日前,，證監(jiān)會(huì)主席助理張育軍在國(guó)盛證券調(diào)研時(shí)指出,，要把風(fēng)控放在創(chuàng)新發(fā)展的首要位置。要使基業(yè)長(zhǎng)青,，證券行業(yè)需要排除風(fēng)險(xiǎn)隱患,，探索出一套制度明確、可操作性強(qiáng),、高效實(shí)用的風(fēng)險(xiǎn)控制體系,，才能在創(chuàng)新的路上走穩(wěn)走好。
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