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“要有啃硬骨頭的精神,，堅決查處大案要案，切實維護市場公正,�,！边@是中國證監(jiān)會主席肖鋼19日在全國證券期貨稽查執(zhí)法工作會議上的表述。
從上任之初提出對欺詐發(fā)行等違法違規(guī)行為的打擊要“從嚴從快”,，到8月1日在《求是》雜志發(fā)表署名文章闡述“從審核審批向監(jiān)管執(zhí)法轉(zhuǎn)型”,，再到19日的此番表述,，上任158天來，肖鋼的治市藍圖已非常清晰,。
5月10日證監(jiān)會通報了萬福生科涉嫌欺詐發(fā)行案進展，并向萬福生科的保薦機構(gòu)平安證券開出“史上最嚴厲罰單”,。肖鋼提出,，對像萬福生科這樣欺詐發(fā)行行為的打擊，要“從嚴從快”,。他同時稱,，欺詐發(fā)行更像恐怖活動，危害極大,，對其打擊是證監(jiān)會執(zhí)法工作的重中之重,，并且將會加大打擊力度。
“重中之重”果有體現(xiàn),。5月17日,，證監(jiān)會宣布正對民生證券和南京證券近期有關(guān)保薦項目進行立案稽查，并表示正在了解光大證券和國信證券是否有未盡責(zé)的情況,。一周之內(nèi),，5家券商被證監(jiān)會“點名”。
5月21日,，肖鋼對打擊違法違規(guī)行為再度發(fā)聲,。他表示，要把工作重點切實轉(zhuǎn)到加強監(jiān)管執(zhí)法,，保護投資者特別是中小投資者合法權(quán)益上來,，采取一系列配套措施，在人力,、物力,、財力等各方面予以傾斜，加大對違法違規(guī)行為的打擊力度,，防范系統(tǒng)性風(fēng)險,，促進資本市場健康發(fā)展。
此后的兩個月,，天豐節(jié)能,、方興科技、恒順電氣……數(shù)十家上市公司,、中介機構(gòu)和多名個人受到處罰,。證監(jiān)會的罰單覆蓋了整個市場，處罰力度超出市場預(yù)期,。統(tǒng)計信息顯示,，今年上半年,，僅被證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的券商就多達6家，包括中信證券,、國信證券,、光大證券、平安證券,、民生證券,、南京證券，其中不乏大牌券商,。
證監(jiān)會執(zhí)法力度之大,、頻率之高，彰顯監(jiān)管層凈化市場的決心,。
但是,，盡管證監(jiān)會加大了對違法違規(guī)案件的執(zhí)法力度，資本市場違法案件高發(fā),、執(zhí)法難度大等問題依然突出,。證監(jiān)會數(shù)據(jù)顯示，近年來,，違法案件呈多發(fā)高發(fā)態(tài)勢,。2009年至2012年，案件年均增幅14%,，2012年同比增長21%,，2013年上半年同比又增加40%。
在分析了目前中國資本市場執(zhí)法的現(xiàn)狀后,，8月1日肖鋼在《求是》雜志發(fā)表的署名文章中指出,，“推進資本市場健康發(fā)展，需要我們提高運用法治思維深化改革,、推動發(fā)展,、化解矛盾、維護穩(wěn)定的能力,，探索加強監(jiān)管執(zhí)法的新路子,。”同時,，他提出了四個建立：建立健全“主動型”立法保障機制,，加大制度供給力度；建立健全“高效型”行政執(zhí)法機制,，提高監(jiān)管作為能力,；建立健全“制約型”查審分離機制，提高行政執(zhí)法工作水平,；建立健全“緊密型”政府部門協(xié)同機制,，提高風(fēng)險防范和處置能力,。
肖鋼的這種監(jiān)管理念很快落到了實處，19日,，證監(jiān)會稽查執(zhí)法工作的綱領(lǐng)性文件《關(guān)于進一步加強稽查執(zhí)法工作的意見》正式發(fā)布,，意見中不僅明確提出把監(jiān)管重心轉(zhuǎn)到加強稽查執(zhí)法工作上來的監(jiān)管思路，同時還在案件線索發(fā)現(xiàn)及處理,、立案調(diào)查取證,、健全稽查執(zhí)法組織保障體系等方面，對證券期貨稽查執(zhí)法工作流程的各個環(huán)節(jié)要求上均做了全面部署,，其中很多提法都是“第一次”提出。該意見的發(fā)布可以說是證監(jiān)會近年來對于稽查執(zhí)法頂層設(shè)計邁出了最重要一步,。
肖鋼的監(jiān)管思路讓市場看到了監(jiān)管層鐵腕執(zhí)法的決心,，而對于沉疴已久的中國資本市場，加強稽查執(zhí)法是加快資本市場改革開放,、實現(xiàn)市場創(chuàng)新發(fā)展的重要基礎(chǔ),，是維護公開、公平,、公正的市場秩序,、維護投資者合法權(quán)益、促進資本市場健康發(fā)展的根本保障,。
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