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“要有啃硬骨頭的精神，堅(jiān)決查處大案要案,，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)公正,。”這是中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席肖鋼19日在全國(guó)證券期貨稽查執(zhí)法工作會(huì)議上的表述,。
從上任之初提出對(duì)欺詐發(fā)行等違法違規(guī)行為的打擊要“從嚴(yán)從快”,，到8月1日在《求是》雜志發(fā)表署名文章闡述“從審核審批向監(jiān)管執(zhí)法轉(zhuǎn)型”，再到19日的此番表述,，上任158天來(lái),，肖鋼的治市藍(lán)圖已非常清晰。
5月10日證監(jiān)會(huì)通報(bào)了萬(wàn)福生科涉嫌欺詐發(fā)行案進(jìn)展,，并向萬(wàn)福生科的保薦機(jī)構(gòu)平安證券開(kāi)出“史上最嚴(yán)厲罰單”,。肖鋼提出,，對(duì)像萬(wàn)福生科這樣欺詐發(fā)行行為的打擊，要“從嚴(yán)從快”,。他同時(shí)稱(chēng),，欺詐發(fā)行更像恐怖活動(dòng)，危害極大,，對(duì)其打擊是證監(jiān)會(huì)執(zhí)法工作的重中之重,，并且將會(huì)加大打擊力度。
“重中之重”果有體現(xiàn),。5月17日,，證監(jiān)會(huì)宣布正對(duì)民生證券和南京證券近期有關(guān)保薦項(xiàng)目進(jìn)行立案稽查，并表示正在了解光大證券和國(guó)信證券是否有未盡責(zé)的情況,。一周之內(nèi),，5家券商被證監(jiān)會(huì)“點(diǎn)名”。
5月21日,，肖鋼對(duì)打擊違法違規(guī)行為再度發(fā)聲,。他表示，要把工作重點(diǎn)切實(shí)轉(zhuǎn)到加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法,，保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益上來(lái),，采取一系列配套措施，在人力,、物力,、財(cái)力等各方面予以?xún)A斜，加大對(duì)違法違規(guī)行為的打擊力度,，防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展。
此后的兩個(gè)月,，天豐節(jié)能,、方興科技、恒順電氣……數(shù)十家上市公司,、中介機(jī)構(gòu)和多名個(gè)人受到處罰,。證監(jiān)會(huì)的罰單覆蓋了整個(gè)市場(chǎng)，處罰力度超出市場(chǎng)預(yù)期,。統(tǒng)計(jì)信息顯示,，今年上半年，僅被證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施的券商就多達(dá)6家,，包括中信證券,、國(guó)信證券、光大證券、平安證券,、民生證券,、南京證券，其中不乏大牌券商,。
證監(jiān)會(huì)執(zhí)法力度之大,、頻率之高，彰顯監(jiān)管層凈化市場(chǎng)的決心,。
但是,，盡管證監(jiān)會(huì)加大了對(duì)違法違規(guī)案件的執(zhí)法力度，資本市場(chǎng)違法案件高發(fā),、執(zhí)法難度大等問(wèn)題依然突出,。證監(jiān)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，近年來(lái),，違法案件呈多發(fā)高發(fā)態(tài)勢(shì),。2009年至2012年，案件年均增幅14%,，2012年同比增長(zhǎng)21%,，2013年上半年同比又增加40%。
在分析了目前中國(guó)資本市場(chǎng)執(zhí)法的現(xiàn)狀后,，8月1日肖鋼在《求是》雜志發(fā)表的署名文章中指出,，“推進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展，需要我們提高運(yùn)用法治思維深化改革,、推動(dòng)發(fā)展,、化解矛盾、維護(hù)穩(wěn)定的能力,，探索加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法的新路子�,！蓖瑫r(shí),，他提出了四個(gè)建立：建立健全“主動(dòng)型”立法保障機(jī)制，加大制度供給力度,；建立健全“高效型”行政執(zhí)法機(jī)制,，提高監(jiān)管作為能力；建立健全“制約型”查審分離機(jī)制,，提高行政執(zhí)法工作水平,；建立健全“緊密型”政府部門(mén)協(xié)同機(jī)制，提高風(fēng)險(xiǎn)防范和處置能力,。
肖鋼的這種監(jiān)管理念很快落到了實(shí)處,，19日，證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法工作的綱領(lǐng)性文件《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)稽查執(zhí)法工作的意見(jiàn)》正式發(fā)布,，意見(jiàn)中不僅明確提出把監(jiān)管重心轉(zhuǎn)到加強(qiáng)稽查執(zhí)法工作上來(lái)的監(jiān)管思路,，同時(shí)還在案件線(xiàn)索發(fā)現(xiàn)及處理,、立案調(diào)查取證、健全稽查執(zhí)法組織保障體系等方面,，對(duì)證券期貨稽查執(zhí)法工作流程的各個(gè)環(huán)節(jié)要求上均做了全面部署,，其中很多提法都是“第一次”提出。該意見(jiàn)的發(fā)布可以說(shuō)是證監(jiān)會(huì)近年來(lái)對(duì)于稽查執(zhí)法頂層設(shè)計(jì)邁出了最重要一步,。
肖鋼的監(jiān)管思路讓市場(chǎng)看到了監(jiān)管層鐵腕執(zhí)法的決心,，而對(duì)于沉疴已久的中國(guó)資本市場(chǎng)，加強(qiáng)稽查執(zhí)法是加快資本市場(chǎng)改革開(kāi)放,、實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展的重要基礎(chǔ),，是維護(hù)公開(kāi)、公平,、公正的市場(chǎng)秩序,、維護(hù)投資者合法權(quán)益、促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的根本保障,。
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