|
今天，肖鋼履新中國證監(jiān)會主席滿三個月,，雖沒有頻繁出現(xiàn)在閃光燈下,，但其“鋼腕”治市的思路已經(jīng)讓市場感受到了這位新主席的威力。從對平安證券開出最嚴厲的罰單,、到“從嚴從快”打擊證券違法違規(guī),、到新一輪IPO改革開啟“史上最嚴的事后追究機制”，上任三個月,，肖鋼的“三把火”燒毀了那些妄想鉆市場空子不法之徒的念想,，同時也重新點燃了投資者的信心之火。
上任三個月,，肖鋼雖鮮有露面,，但是，證監(jiān)會進行的一系列稽查風暴卻顯露出這位新主席的治市思路,。
5月10日,，萬福生科因涉嫌財務造假被查處，其保薦機構(gòu)平安證券,、中磊會計師事務所,、湖南博鰲律師事務所也受到處罰。萬福生科案中，保薦機構(gòu)平安證券不僅被暫停3個月的保薦資格,，還被沒收萬福生科發(fā)行上市項目的業(yè)務收入2555萬元,，并處以2倍的罰款，這也是自證監(jiān)會2004年保薦制度出臺以來最嚴厲的罰單,。同時,，平安證券墊付3億元設立投資者專項補償基金，這也開創(chuàng)了保薦機構(gòu)為造假墊付理賠的先河,。
5月17日,，證監(jiān)會通報了對隆基股份、勤上光電,、華塑股份等8家上市公司信息披露違法違規(guī)行為進行立案調(diào)查的情況,；5月31日，因涉嫌財務造假,，新大地,、天能科技被證監(jiān)會處罰，其保薦機構(gòu)南京證券,、民生證券也均被給予警告和罰款,，保薦代表人則被采取終身證券市場禁入措施。同時,，華銳風電由于涉嫌虛增收入,、虛轉(zhuǎn)成本、虛增利潤等違法違規(guī)行為,，證監(jiān)會已對其正式立案調(diào)查,。
僅5月份一個月，就有12家上市公司先后被證監(jiān)會立案調(diào)查并處罰,，3家保薦機構(gòu)被警告和罰款,，保薦代表人被采取終身證券市場禁入措施。這也印證了肖鋼上任之初對欺詐發(fā)行等違法違規(guī)行為的表態(tài)：打擊要“從嚴從快”,。
有業(yè)內(nèi)人士形象比喻,，如果前任主席郭樹清有點“鐵腕”的味道，那么肖主席用的就是“鋼腕”,。
與此同時,，“鋼腕”不僅體現(xiàn)在對已上市公司違法違規(guī)行為的嚴打，還未雨綢繆體現(xiàn)在對擬上市公司的防控上,，在最新公布的新股發(fā)行制度改革征求意見稿中,，被業(yè)界稱為“史上最嚴的事后追究機制”讓保薦機構(gòu)不寒而栗，“如果未在招股材料中提前預警,，IPO成功上市后首份年報業(yè)績下滑超過50%甚至是出現(xiàn)虧損,，那么證監(jiān)會將自確認之日起凍結(jié)相關保薦機構(gòu)的其他IPO項目申請,，并移交稽查部門立案稽查”。
這意味著,，以后保薦機構(gòu)不能再“只薦不�,！保瑫r不能再一味地幫助上市公司包裝利潤和夸大招股書的陳述,，監(jiān)管層從源頭上,，讓中介機構(gòu)盡職勤勉，有利于提高IPO企業(yè)的質(zhì)量,，將那些濫竽充數(shù)的企業(yè)擋在門外,，從而實現(xiàn)對發(fā)行主體以及中介機構(gòu)的更強約束。
肖氏風格令市場耳目一新,。
|