近日,，美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)對(duì)華為,、中興兩家企業(yè)發(fā)起“337調(diào)查”，以確定上述企業(yè)的3G和4G設(shè)備是否侵犯美國(guó)公司專利權(quán),。美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)還發(fā)表聲明說,，美國(guó)有4家企業(yè)在今年1月初向美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)提出申訴，指控華為,、中興等企業(yè)的產(chǎn)品侵犯了他們的專利權(quán),，要求啟動(dòng)“337調(diào)查”并發(fā)布排除令和禁止進(jìn)口令。
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圖為華為不久前推出的新款智能手機(jī),。資料照片 |
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美國(guó)“337調(diào)查”最早源于《1930年美國(guó)關(guān)稅法》第337條,。從字面上理解，337條款僅為美國(guó)關(guān)稅法中的一條,。根據(jù)該條款,，美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)有權(quán)對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的“不公平行為”展開調(diào)查。如果涉案企業(yè)最終被裁定違反第337條,，美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)將發(fā)布相關(guān)產(chǎn)品的排除令和禁止令,，這也意味著涉案產(chǎn)品將徹底失去在美國(guó)銷售的資格。美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)要認(rèn)定國(guó)外廠商違反337條款,，則需要判斷進(jìn)口產(chǎn)品屬于“不公平行為”,。這里，所謂的“不公平行為”,，主要是指侵犯了美國(guó)企業(yè)的專利,、商標(biāo)、版權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán),。
自上世紀(jì)80年代后,，美國(guó)“337調(diào)查”就已經(jīng)成為美國(guó)企業(yè)保護(hù)本國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要工具。事實(shí)上,，美國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)內(nèi)法律制度已經(jīng)非常完善,，并成為世界各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法爭(zhēng)相效法的對(duì)象。在這一基礎(chǔ)上,，美國(guó)又增加337條款,，對(duì)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的企業(yè)進(jìn)行337調(diào)查，這實(shí)質(zhì)上是進(jìn)一步強(qiáng)化了美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的功能,。為了迎合美國(guó)新貿(mào)易保護(hù)主義的經(jīng)濟(jì)政策和對(duì)外貿(mào)易政策需求,，337條款借關(guān)稅法之名，行遏制國(guó)外對(duì)美國(guó)貿(mào)易出口之實(shí),。
最近幾年,，隨著中國(guó)產(chǎn)品大量進(jìn)口美國(guó)市場(chǎng),，中國(guó)又成了美國(guó)337條款調(diào)查的主要國(guó)家。很多企業(yè)由于缺乏應(yīng)訴經(jīng)驗(yàn),，在遇到337調(diào)查時(shí)產(chǎn)生重大損失,。
2004年3月，美國(guó)卓然,、橡樹兩家公司以芯片專利侵權(quán)將中國(guó)江蘇新科電器集團(tuán)公司等l2家來自6個(gè)國(guó)家和地區(qū)的企業(yè)告上了美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì),，并提出了337調(diào)查申請(qǐng)。最終,，新科電子等中國(guó)DVD機(jī)大廠終止了向美國(guó)的出口業(yè)務(wù),，以避免可能出現(xiàn)的懲罰性關(guān)稅保護(hù)，中國(guó)DVD機(jī)在2004年第三季度的出口比上一季度下滑了20%-30%,。
由于缺乏對(duì)337條款的了解,，中國(guó)企業(yè)在面對(duì)337調(diào)查時(shí)望而卻步。337調(diào)查有嚴(yán)格的庭審程序要求,，期間有大量的證據(jù)提交和分析辯論,，還有繁雜的證人域外質(zhì)證和第三方證人舉證過程，每一個(gè)步驟和環(huán)節(jié)都至關(guān)重要,。與此同時(shí),，337調(diào)查還需要高昂的訴訟費(fèi)用和律師費(fèi)用，動(dòng)輒幾百萬美金,，這也常常令中國(guó)企業(yè)望而生畏,。即便是付出了巨大努力，337調(diào)查的訴訟結(jié)果還具有一定的不確定性,。很多企業(yè)基于上述種種因素考慮,，往往選擇消極逃避的手法。而根據(jù)“337條款”規(guī)定,，逃避法庭就相當(dāng)于自認(rèn)敗訴,，法庭也會(huì)據(jù)此發(fā)出“永久排斥令”，產(chǎn)品也將“永世”不得出口到美國(guó),。
但無論如何,，輕言放棄都不可取，在國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端中還是需要“亮劍”精神,。當(dāng)被申訴到美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)時(shí),，中國(guó)企業(yè)應(yīng)當(dāng)盡快獲知申訴狀相關(guān)內(nèi)容，以便即時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施,。根據(jù)相關(guān)規(guī)定,，在原告提交申訴后，國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)需要30天才能決定是否起動(dòng)調(diào)查,，此后被告方有20天左右的時(shí)間對(duì)申訴狀進(jìn)行應(yīng)訴,。
面對(duì)337調(diào)查,，堅(jiān)持訴訟或者放棄訴訟，最終還要依據(jù)企業(yè)自身情況作出選擇,。必要時(shí),，堅(jiān)持訴訟仍不失為一種策略。
早在1997年,，杭州三和食品有限公司在浙江省首先遭遇了337條款調(diào)查。三和公司生產(chǎn)的人造甜味劑被指控侵犯了美國(guó)專利,。此案最終判決是三和公司沒有侵權(quán),。2002年7月，兩家樂清企業(yè)“萬盛”,、“華美利”被指控漏電保護(hù)插座侵犯美國(guó)企業(yè)的專利權(quán)，兩家企業(yè)積極應(yīng)訴,，美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)最后判定，涉案專利無效,，樂清兩家企業(yè)不構(gòu)成侵權(quán),。就在前不久,，美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì),，對(duì)針對(duì)我國(guó)的神舟公司等企業(yè)發(fā)起的第790號(hào)337調(diào)查案做出最終裁定,，神舟生物公司以不侵犯涉案專利而取得案件的勝利。在整個(gè)337調(diào)查過程中,，神舟公司始終穩(wěn)打穩(wěn)扎,、步步為營(yíng),、堅(jiān)持不懈，最終獲得勝訴,，這是我國(guó)本土企業(yè)近十年來首次以不侵犯專利權(quán)獲得勝訴的337調(diào)查案,。
上述案件對(duì)于中國(guó)企業(yè)應(yīng)對(duì)337調(diào)查具有重要借鑒意義,。企業(yè)一旦選擇應(yīng)訴,，就應(yīng)當(dāng)調(diào)動(dòng)一切資源積極參與,。這當(dāng)中尤為重要的是,，企業(yè)要與律師協(xié)調(diào)配合。企業(yè)一方面要依賴于律師,，但另一方面又要引導(dǎo)律師，畢竟企業(yè)對(duì)產(chǎn)品與相關(guān)技術(shù)更為熟悉,，對(duì)于訴訟過程中的每一個(gè)細(xì)節(jié),，都要寸土必爭(zhēng),、全力以赴。
此外,，在337調(diào)查中，共同被調(diào)查對(duì)象的企業(yè),，理應(yīng)互助團(tuán)結(jié),，加強(qiáng)合作,，即便是對(duì)于未被列入調(diào)查對(duì)象的企業(yè)，也應(yīng)多多參與進(jìn)來,。337調(diào)查是與整個(gè)行業(yè)的發(fā)展息息相關(guān)，唇亡齒寒,，同行業(yè)的其他企業(yè)也很難獨(dú)善其身。如果同行企業(yè)在337調(diào)查中能團(tuán)結(jié)一致,、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ),、資源共享，就會(huì)極大增強(qiáng)337應(yīng)訴的勝訴率,。即便是對(duì)于中小企業(yè),，即便是其缺乏應(yīng)訴實(shí)力，也不要輕言放棄,，較為可行的方法還是“有限參與”,，如果能找到強(qiáng)有力的抗辯理由,，如證明根本不存在專利侵權(quán)或者美國(guó)企業(yè)的專利無效,，即有可能獲得有利自己的和解或許可,，就有必要進(jìn)行“有限參與”,。
中國(guó)企業(yè)還有必要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的域外保護(hù)力度,�,；谥R(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性保護(hù)原則,，專利或商標(biāo)除了在中國(guó)進(jìn)行注冊(cè)保護(hù),，還需要在國(guó)外及時(shí)獲得注冊(cè)保護(hù),，以便在國(guó)際貿(mào)易中爭(zhēng)取主動(dòng),。長(zhǎng)期以來我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)意識(shí)薄弱，未能及時(shí)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行國(guó)際保護(hù),，甚至反被國(guó)外企業(yè)在先搶注,，這些使得中國(guó)企業(yè)在國(guó)際貿(mào)易中處于被動(dòng)地位，動(dòng)輒被訴侵權(quán)或者被337調(diào)查,，給企業(yè)發(fā)展帶來重大損失,。此外,，中國(guó)企業(yè)在決定生產(chǎn)和對(duì)外出口時(shí)，有必要針對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行必要的域外侵權(quán)檢索,，如果侵權(quán)檢索表明國(guó)外存在涉嫌侵權(quán)的專利,，企業(yè)就有必要根據(jù)侵權(quán)勝訴可能性大小,，進(jìn)而權(quán)衡利弊作出是否生產(chǎn)和出品的決策,。