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12月24日,，證券投資基金法修訂草案提請全國人大常委會審議，修訂草案對監(jiān)管機構(gòu)工作人員在被監(jiān)管機構(gòu)任職做出明確規(guī)定,，證監(jiān)會人員在職期間或離職后規(guī)定期限內(nèi)不得在被監(jiān)管機構(gòu)任職,。筆者認為,，筑牢證監(jiān)會與監(jiān)管對象間的防火墻無比重要，也無比正確,。
《公務員法》第102條有對公務員離職下海的冷凍期規(guī)定,，目前證監(jiān)會是具有行政職責的事業(yè)單位，其中干部也被視同為國家機關(guān)工作人員,，辭職下海理應同樣遵循《公務員法》有關(guān)冷凍期規(guī)定,。
不過，對證監(jiān)會工作人員下海還存在一些模糊不清的問題,。目前證監(jiān)會人員辭職到被監(jiān)管機構(gòu)擔任督察長,、合規(guī)總監(jiān)、首席風險官等,，市場人士認為這也應該經(jīng)過一定的冷凍期才能下海,，但證監(jiān)會有關(guān)負責人曾對此解釋：被監(jiān)管機構(gòu)的上述職務有特殊性，他們主要是合規(guī)監(jiān)管,、風險管理,，而不是經(jīng)營性業(yè)務，甚至也不是一般公司決策層管理性業(yè)務,，所以證監(jiān)會工作人員離職后經(jīng)過批準可以擔任督察長,、合規(guī)總監(jiān)、首席風險官等職務,。
筆者認為,，對這些特殊情況不經(jīng)過冷凍期就可特許任職，同樣不妥,。公務員辭職下海的冷凍期規(guī)定,，主要是為了防止公職人員利用其在職時的影響力下海牟取私利。證監(jiān)會工作人員不經(jīng)過冷凍期就直接到被監(jiān)管機構(gòu)擔任要職,，盡管其職責是這些公司的合規(guī)監(jiān)管,、風險管理，但是,，他們畢竟已經(jīng)是被監(jiān)管機構(gòu)的人,、而不是證監(jiān)會的人,，發(fā)揮作用是基于這些公司主體內(nèi)部的角色定位,，領取年薪超百萬的報酬也是從這些公司領取，他顯然從下海中獲取了巨大利益,。
而且,，證監(jiān)會工作人員下海到被監(jiān)管機構(gòu)，要真正發(fā)揮作用受到不少局限,。按照《證券投資基金管理公司督察長管理規(guī)定》,，督察長履行職責,，應當以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，在公司,、股東的利益與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時,，優(yōu)先保障基金份額持有人的利益。只是,，督察長無論是從聘任,、考核乃至薪酬決定，都是由基金公司董事會來決策,，與基民毫不相干,，如此督察長又如何會主動為基民負責？或許他更愿意為基金公司負責,，最終還是可能會步入拿人錢財,、替人消災的俗套。目前基金偽市場主體地位之所以形成,，與監(jiān)管不到位有巨大關(guān)系,，而其中深層次的原因確實值得思考。
筆者以為,，真要發(fā)揮證監(jiān)會辭職人員的專業(yè)特長,，讓其在被監(jiān)管機構(gòu)任職，以提升這些機構(gòu)合規(guī)管理水平,、防范經(jīng)營風險,，不如學習匯金公司的做法。匯金公司有個制度創(chuàng)新就是向入股國有銀行派出股權(quán)董事,，這些董事多數(shù)時間在銀行上班,，它參與銀行董事會決策、但不參與日常管理事務,；派出董事的人事關(guān)系留在匯金,，其薪酬由匯金支付。
借鑒匯金派出董事的思路,，可以由證監(jiān)會直接派員擔任合規(guī)總監(jiān),、督察長、首席風險官,，從事日常的公司合規(guī)監(jiān)管,、風險管理等工作，但是其工作考核,、工資決定和人事關(guān)系都保留在證監(jiān)會,。事實上，對被監(jiān)管機構(gòu)實行合規(guī)監(jiān)管,、風險管理等工作,，有些也是證監(jiān)會的應有職責,，讓證監(jiān)會人員到一線監(jiān)管，只不過是把監(jiān)管關(guān)口前移,，或者說實行嵌入式監(jiān)管而已,。當然，為減輕證監(jiān)會經(jīng)濟負擔,，可向這些被監(jiān)管機構(gòu)收取一定年費,，作為派駐人員的部分薪酬，讓“羊毛出在羊身上”,。
總之,，監(jiān)管者應該筑牢與被監(jiān)管機構(gòu)之間的防火墻，如此才能確保監(jiān)管者的公正性和獨立性,。
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