|
證監(jiān)會主席郭樹清上周末在“上證法治論壇”說,，目前在監(jiān)管中執(zhí)法不嚴、懲戒不夠的問題還相當突出,，原因包括既有傳統(tǒng)的人情世故文化影響,，也有不愿意費力、怕受到打擊報復等原因,。筆者認為,，要解決執(zhí)法不嚴的問題，讓各地證監(jiān)局實行異地交叉辦案,，應該是個好思路,。
地方證監(jiān)局是證監(jiān)會駐各省市的派出機構，其職責包括對轄區(qū)內的監(jiān)管對象進行監(jiān)管,；查處監(jiān)管轄區(qū)范圍內的違法,、違規(guī)案件等。但在現有社會環(huán)境和制度下,，要讓地方證監(jiān)局稽查部門或執(zhí)法人員對轄區(qū)監(jiān)管對象秉公執(zhí)法,，會遇到諸多障礙。首先是地方利益的羈絆,。證監(jiān)部門雖然屬于中央垂直管理部門,，但也不可能脫離與當地政府的聯(lián)系，而是要時時受到牽制,、限制,，駐扎在各地的垂管部門也有可能被當地政府所同化，比如上市公司的興衰與當地發(fā)展緊密關聯(lián),，當地垂管部門自然也可能呼吸與共,。其次是人情關系網的羈絆,。執(zhí)法人員作為社會中的一員，不可能脫離社會而生存,，誰都被周圍的親情和人情所包圍,，要擺脫種種人情關系的影響和束縛干擾實非易事；三是顧慮監(jiān)管對象的打擊報復,。監(jiān)管對象包括上市公司大股東,、董監(jiān)高等，他們往往經濟基礎雄厚,，社會關系廣泛,，要在“太歲頭上動土”，顯然會有所顧忌,。
假如推行重大證券期貨案件異地交叉辦案,，至少可以盡最大可能破除人情關系網干擾。辦案人員接手的是異地企業(yè)的案情,，人情關系網的干擾少了,，思想上的顧慮和包袱也少了，被管制者要找人情關系,，恐怕一時不知從何下手,。這還可以擺脫地方利益羈絆,。之前有些地方證監(jiān)局對轄區(qū)內監(jiān)管對象涉嫌違規(guī)行為的查處結果,，并不能服眾，缺乏公信力,；實行異地交叉辦案,，執(zhí)法人員可不必顧及地方利益，完全按照法律法規(guī)制度,，公正嚴明全身心投入查案行動,，提高監(jiān)管部門的公信力�,；楸O(jiān)管人員查辦本地案件,，監(jiān)管對象對監(jiān)管稽查人員也可能比較熟悉，實行打擊報復可以有的放矢,；監(jiān)管人員辦理異地案件,，嫌疑人未必了解監(jiān)管人員的詳情，想打擊報復也難以下手,。
事實上,，在其他執(zhí)法系統(tǒng)，比如法院,、紀檢監(jiān)察部門,、工商部門等等，早就嘗試異地交叉辦案機制，而且成效非常顯著,，證監(jiān)系統(tǒng)完全可以借鑒有關經驗,。去年9月21日，北京地區(qū)的上市公司嘉寓股份因公司股票發(fā)生異常交易,，吉林監(jiān)管局發(fā)出《調查通知書》,，要求公司配合吉林監(jiān)管局調查相關事項，這可以視作證監(jiān)會組織省區(qū)證監(jiān)局異地交叉辦案,、確保證監(jiān)系統(tǒng)公正執(zhí)法的一次有益嘗試,。
完善地方證監(jiān)局交叉執(zhí)法，尚需從多個方面入手,，筆者在此有建立限時辦結制度,、聯(lián)合辦案、建立異地辦案長效機制,、強化預防打擊報復舉措四點提議,。
異地交叉執(zhí)法辦案如果拖而不決，演變?yōu)槌志脩?zhàn),，監(jiān)管對象通過一些迂回的人情關系網,，就可能與查案人員搭上線，這樣,，交叉執(zhí)法的初衷和本意就達不到了,，一切很可能又重新納入人情世故等潛規(guī)則軌道。因此,，異地交叉執(zhí)法辦案宜規(guī)定時限,。
地方證監(jiān)局異地交叉辦案可以獨立進行，也可與證監(jiān)會有關部門聯(lián)合辦案,。
并非所有案件都要異地交叉查辦,，有些適宜由本地監(jiān)管部門辦理的就無需交叉辦案，這樣辦案成本也小,。異地交叉辦案受理范圍,，應主要針對經初核發(fā)現案情重大、涉及面廣,、群眾反映強烈,、當事人強烈要求異地查辦的案件。為此,，建議證監(jiān)系統(tǒng)制訂《異地交叉辦案實施辦法》,，明確規(guī)范異地交叉辦案的原則、受理范圍,、受理方式,、辦理程序,、辦案期限等事項，同時建立對異地交叉辦案人員的責任落實和獎懲機制,。
為加強對異地執(zhí)法查案人員的有效保護,，在做好向公眾通報有關信息的同時，尤須注意有關涉密事項的保密,，嚴防泄露查案人員個人信息,。監(jiān)管對象如對執(zhí)法者打擊報復，應按法律規(guī)定頂格處理,、嚴厲打擊,。
|