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證監(jiān)會(huì)主席郭樹清上周末在“上證法治論壇”說,，目前在監(jiān)管中執(zhí)法不嚴(yán),、懲戒不夠的問題還相當(dāng)突出,，原因包括既有傳統(tǒng)的人情世故文化影響,，也有不愿意費(fèi)力,、怕受到打擊報(bào)復(fù)等原因,。筆者認(rèn)為,，要解決執(zhí)法不嚴(yán)的問題,，讓各地證監(jiān)局實(shí)行異地交叉辦案,，應(yīng)該是個(gè)好思路,。
地方證監(jiān)局是證監(jiān)會(huì)駐各省市的派出機(jī)構(gòu)，其職責(zé)包括對(duì)轄區(qū)內(nèi)的監(jiān)管對(duì)象進(jìn)行監(jiān)管,；查處監(jiān)管轄區(qū)范圍內(nèi)的違法,、違規(guī)案件等。但在現(xiàn)有社會(huì)環(huán)境和制度下,，要讓地方證監(jiān)局稽查部門或執(zhí)法人員對(duì)轄區(qū)監(jiān)管對(duì)象秉公執(zhí)法,，會(huì)遇到諸多障礙。首先是地方利益的羈絆,。證監(jiān)部門雖然屬于中央垂直管理部門,，但也不可能脫離與當(dāng)?shù)卣穆?lián)系，而是要時(shí)時(shí)受到牽制,、限制,，駐扎在各地的垂管部門也有可能被當(dāng)?shù)卣热缟鲜泄镜呐d衰與當(dāng)?shù)匕l(fā)展緊密關(guān)聯(lián),，當(dāng)?shù)卮构懿块T自然也可能呼吸與共,。其次是人情關(guān)系網(wǎng)的羈絆。執(zhí)法人員作為社會(huì)中的一員,，不可能脫離社會(huì)而生存,，誰都被周圍的親情和人情所包圍,，要擺脫種種人情關(guān)系的影響和束縛干擾實(shí)非易事；三是顧慮監(jiān)管對(duì)象的打擊報(bào)復(fù),。監(jiān)管對(duì)象包括上市公司大股東,、董監(jiān)高等，他們往往經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)雄厚,，社會(huì)關(guān)系廣泛,，要在“太歲頭上動(dòng)土”，顯然會(huì)有所顧忌,。
假如推行重大證券期貨案件異地交叉辦案,，至少可以盡最大可能破除人情關(guān)系網(wǎng)干擾。辦案人員接手的是異地企業(yè)的案情,，人情關(guān)系網(wǎng)的干擾少了,，思想上的顧慮和包袱也少了，被管制者要找人情關(guān)系,，恐怕一時(shí)不知從何下手,。這還可以擺脫地方利益羈絆。之前有些地方證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)內(nèi)監(jiān)管對(duì)象涉嫌違規(guī)行為的查處結(jié)果,，并不能服眾,，缺乏公信力；實(shí)行異地交叉辦案,，執(zhí)法人員可不必顧及地方利益,，完全按照法律法規(guī)制度，公正嚴(yán)明全身心投入查案行動(dòng),，提高監(jiān)管部門的公信力,。稽查監(jiān)管人員查辦本地案件,，監(jiān)管對(duì)象對(duì)監(jiān)管稽查人員也可能比較熟悉,，實(shí)行打擊報(bào)復(fù)可以有的放矢；監(jiān)管人員辦理異地案件,，嫌疑人未必了解監(jiān)管人員的詳情,，想打擊報(bào)復(fù)也難以下手。
事實(shí)上,，在其他執(zhí)法系統(tǒng),，比如法院、紀(jì)檢監(jiān)察部門,、工商部門等等,，早就嘗試異地交叉辦案機(jī)制，而且成效非常顯著，證監(jiān)系統(tǒng)完全可以借鑒有關(guān)經(jīng)驗(yàn),。去年9月21日,，北京地區(qū)的上市公司嘉寓股份因公司股票發(fā)生異常交易，吉林監(jiān)管局發(fā)出《調(diào)查通知書》,，要求公司配合吉林監(jiān)管局調(diào)查相關(guān)事項(xiàng),，這可以視作證監(jiān)會(huì)組織省區(qū)證監(jiān)局異地交叉辦案、確保證監(jiān)系統(tǒng)公正執(zhí)法的一次有益嘗試,。
完善地方證監(jiān)局交叉執(zhí)法,，尚需從多個(gè)方面入手，筆者在此有建立限時(shí)辦結(jié)制度,、聯(lián)合辦案,、建立異地辦案長(zhǎng)效機(jī)制、強(qiáng)化預(yù)防打擊報(bào)復(fù)舉措四點(diǎn)提議,。
異地交叉執(zhí)法辦案如果拖而不決,，演變?yōu)槌志脩?zhàn),，監(jiān)管對(duì)象通過一些迂回的人情關(guān)系網(wǎng),，就可能與查案人員搭上線，這樣,，交叉執(zhí)法的初衷和本意就達(dá)不到了,，一切很可能又重新納入人情世故等潛規(guī)則軌道。因此,，異地交叉執(zhí)法辦案宜規(guī)定時(shí)限,。
地方證監(jiān)局異地交叉辦案可以獨(dú)立進(jìn)行，也可與證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門聯(lián)合辦案,。
并非所有案件都要異地交叉查辦,，有些適宜由本地監(jiān)管部門辦理的就無需交叉辦案，這樣辦案成本也小,。異地交叉辦案受理范圍,，應(yīng)主要針對(duì)經(jīng)初核發(fā)現(xiàn)案情重大、涉及面廣,、群眾反映強(qiáng)烈,、當(dāng)事人強(qiáng)烈要求異地查辦的案件。為此,，建議證監(jiān)系統(tǒng)制訂《異地交叉辦案實(shí)施辦法》,，明確規(guī)范異地交叉辦案的原則、受理范圍,、受理方式,、辦理程序、辦案期限等事項(xiàng)，同時(shí)建立對(duì)異地交叉辦案人員的責(zé)任落實(shí)和獎(jiǎng)懲機(jī)制,。
為加強(qiáng)對(duì)異地執(zhí)法查案人員的有效保護(hù),，在做好向公眾通報(bào)有關(guān)信息的同時(shí)，尤須注意有關(guān)涉密事項(xiàng)的保密,，嚴(yán)防泄露查案人員個(gè)人信息,。監(jiān)管對(duì)象如對(duì)執(zhí)法者打擊報(bào)復(fù)，應(yīng)按法律規(guī)定頂格處理,、嚴(yán)厲打擊,。
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