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一直以來,，保薦人都是證券業(yè)最牛的職業(yè)之一,，被稱為“二高一低一大”：門檻高、薪水高,、監(jiān)管低,、權(quán)力大,。不過，這個(gè)風(fēng)光無限的職業(yè)被監(jiān)管部門亮出“紅牌”,。日前,，證監(jiān)會(huì)對(duì)負(fù)責(zé)勝景山河生以及大連科冕木業(yè)首次公開發(fā)行股票上市項(xiàng)目的有關(guān)保薦機(jī)構(gòu)、平安證券保薦人林輝,、周凌云采取撤銷保薦人資格的措施,，這是迄今為止證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)開出的最嚴(yán)厲罰單。
新股發(fā)行改革以來,，證監(jiān)會(huì)共對(duì)20多位保薦代表人采取了監(jiān)管談話或予以警示的措施,，這被市場(chǎng)稱為“黃牌”警告。這一次,，從“黃牌”警告到撤銷保薦人資格的“紅牌”亮出,，可以說是監(jiān)管部門忍無可忍、痛下了決心,。除了這次平安證券保薦人林輝,、周凌云被撤銷保薦人資格外，深交所也準(zhǔn)備對(duì)海通證券在道明光學(xué)保薦過程中的“烏龍事件”掏牌了,。事件起因是海通證券在推薦道明光學(xué)的上市保薦書中,，竟荒唐地克隆姚記撲克上市保薦書。深交所已要求保薦機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)責(zé)任人員盡快進(jìn)行責(zé)任追究,，祭出“紅牌”罰其下場(chǎng)只是時(shí)間問題,。
從證監(jiān)會(huì)主席郭樹清近日的表態(tài)中可以看到，欺詐上市,、利益輸送,、包裝上市等資本市場(chǎng)的頑疾，這次也成為被重點(diǎn)監(jiān)管的對(duì)象,。在保薦環(huán)節(jié),，“薦而不保”,、有包裝上市嫌疑的案例并不鮮見,。比如：有著國(guó)際投行背景的瑞銀證券今年以來僅保薦了比亞迪、龐大集團(tuán)IPO業(yè)務(wù),，可巧合的是，這兩家公司在中報(bào)披露中雙雙出現(xiàn)業(yè)績(jī)大幅滑坡,，營(yíng)業(yè)利潤(rùn),、凈利潤(rùn)等幾項(xiàng)指標(biāo)都位列兩市倒數(shù)，業(yè)績(jī)變臉之快讓人吃驚,，包裝上市痕跡嚴(yán)重,。作為保薦機(jī)構(gòu)的瑞銀證券,，在獲得了2.28億元巨額保薦收入后卻“薦而不保”,，受到投資者的強(qiáng)烈質(zhì)疑,。此前市場(chǎng)傳聞瑞銀證券已被證監(jiān)會(huì)調(diào)查，相信其難逃監(jiān)管部門的“紅牌”處罰,。
保薦機(jī)構(gòu)和保薦人在IPO發(fā)行中未能勤勉盡責(zé)的問題,，一直備受投資者詬病，證監(jiān)會(huì)主席郭樹清履新伊始就向IPO保薦人祭出“紅牌”,，投資者怎能不為此舉叫好,！
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