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基金業(yè)的“捕鼠”行動(dòng)正在不斷升級(jí)！
上周傳得沸沸揚(yáng)揚(yáng)的前交銀施羅德基金經(jīng)理鄭拓，經(jīng)證實(shí)雖曾被警方調(diào)查,，但目前尚未被采取強(qiáng)制措施，仍然保持自由身,；而曾經(jīng)的“基金業(yè)大佬”李旭利則是目前涉嫌因“老鼠倉(cāng)”被刑拘的“公轉(zhuǎn)私”第一人，也是目前涉案人員第一位曾任職公募基金投資總監(jiān)級(jí)別的人,。
從最初的唐建,、王黎明到現(xiàn)在的李旭利，這樣算來(lái),，這已是迄今為止第四輪基金經(jīng)理“老鼠倉(cāng)”系列調(diào)查了,。
基金老鼠倉(cāng)，它不僅損害廣大投資者的利益,，也嚴(yán)重危害看資本市場(chǎng)的健康發(fā)展,，因此，打擊基金業(yè)的“碩鼠”,，絕對(duì)不能手軟,。
為打擊資本市場(chǎng)日益猖獗的內(nèi)幕交易，去年11月起,，證監(jiān)會(huì),、公安部、監(jiān)察部,、國(guó)資委,、預(yù)防腐敗局五部委聯(lián)手發(fā)布《關(guān)于依法打擊和防控資本市場(chǎng)內(nèi)幕交易的意見》。意見提出,，要充分認(rèn)識(shí)內(nèi)幕交易的危害性,，加強(qiáng)內(nèi)幕信息管理，對(duì)涉嫌內(nèi)幕交易的行為,，及時(shí)立案稽查，從快作出行政處罰,，保護(hù)投資者合法權(quán)益,。
我們看到,，在監(jiān)管層的嚴(yán)厲打擊之下，今年已有原光大保德信基金經(jīng)理許春茂,、原國(guó)海富蘭克林基金經(jīng)理黃林因涉嫌“老鼠倉(cāng)”被依法查處,，其中許春茂已被移送公安機(jī)關(guān)，黃林則被取消基金從業(yè)資格,，并被處以30萬(wàn)元罰款及市場(chǎng)禁入,。
“捕鼠”行動(dòng)，成效顯現(xiàn),。但是,，從現(xiàn)實(shí)角度來(lái)看，粗糙簡(jiǎn)單的內(nèi)幕交易會(huì)減少,，但是隱秘的交易還是會(huì)有,，并不能完全杜絕整個(gè)行業(yè)“老鼠倉(cāng)”現(xiàn)象。因此,，對(duì)于資本市場(chǎng)的“碩鼠”,，我們需要持之以恒嚴(yán)厲打擊。
在這方面,，監(jiān)管層明確提出過：“任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人都不能觸犯"老鼠倉(cāng)",、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線，否則將受到嚴(yán)厲的查處”,；”對(duì)于老鼠倉(cāng)等違法行為的態(tài)度是鮮明的,，發(fā)現(xiàn)一起，嚴(yán)厲查處一起,，堅(jiān)守三條底線不動(dòng)搖,。對(duì)于基金行業(yè)要加強(qiáng)監(jiān)管、放松管制,�,！�
與此同時(shí)，對(duì)這些基金經(jīng)理的處罰力度也在逐漸加大：從最初的“取消基金從業(yè)資格,、沒收違法說得,、罰款50萬(wàn)、七年市場(chǎng)禁入”,，到第二批的“取消基金從業(yè)資格,，沒收其違法所得、罰款400萬(wàn),、終身市場(chǎng)禁入”,，再到第三批的“有期徒刑一年、沒收其違法所得、罰款31萬(wàn)”,。
應(yīng)該說,，這將在業(yè)界起到良好的警示作用。
當(dāng)然,，在為嚴(yán)厲打擊“老鼠倉(cāng)”的叫好的同時(shí),，筆者認(rèn)為也應(yīng)該加以正確疏導(dǎo)，這樣才能防范于未然,。在嚴(yán)打老鼠倉(cāng)的同時(shí),，對(duì)于基金從業(yè)人員的正常股票投資需求應(yīng)該加以疏導(dǎo)實(shí)施陽(yáng)光監(jiān)管，而不是“一刀切”地禁止,，“一刀切”結(jié)果往往會(huì)適得其反,。
“老鼠倉(cāng)”，想要讓其真正消失,，還是需要從制度上解決基金從業(yè)人員的正常證券投資需求并加以陽(yáng)光監(jiān)管才能從根本解決問題,。
疏導(dǎo)，似乎勝于堵漏,。
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