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基金業(yè)的“捕鼠”行動正在不斷升級！
上周傳得沸沸揚揚的前交銀施羅德基金經(jīng)理鄭拓,，經(jīng)證實雖曾被警方調(diào)查,，但目前尚未被采取強制措施,，仍然保持自由身；而曾經(jīng)的“基金業(yè)大佬”李旭利則是目前涉嫌因“老鼠倉”被刑拘的“公轉(zhuǎn)私”第一人,，也是目前涉案人員第一位曾任職公募基金投資總監(jiān)級別的人,。
從最初的唐建、王黎明到現(xiàn)在的李旭利,，這樣算來,，這已是迄今為止第四輪基金經(jīng)理“老鼠倉”系列調(diào)查了。
基金老鼠倉,，它不僅損害廣大投資者的利益,，也嚴重危害看資本市場的健康發(fā)展，因此,，打擊基金業(yè)的“碩鼠”,，絕對不能手軟。
為打擊資本市場日益猖獗的內(nèi)幕交易,，去年11月起,，證監(jiān)會、公安部,、監(jiān)察部,、國資委、預(yù)防腐敗局五部委聯(lián)手發(fā)布《關(guān)于依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易的意見》,。意見提出,，要充分認識內(nèi)幕交易的危害性，加強內(nèi)幕信息管理,，對涉嫌內(nèi)幕交易的行為,，及時立案稽查，從快作出行政處罰,，保護投資者合法權(quán)益,。
我們看到，在監(jiān)管層的嚴厲打擊之下,，今年已有原光大保德信基金經(jīng)理許春茂,、原國海富蘭克林基金經(jīng)理黃林因涉嫌“老鼠倉”被依法查處，其中許春茂已被移送公安機關(guān),，黃林則被取消基金從業(yè)資格,，并被處以30萬元罰款及市場禁入。
“捕鼠”行動,，成效顯現(xiàn),。但是，從現(xiàn)實角度來看,，粗糙簡單的內(nèi)幕交易會減少,，但是隱秘的交易還是會有,，并不能完全杜絕整個行業(yè)“老鼠倉”現(xiàn)象。因此,，對于資本市場的“碩鼠”,，我們需要持之以恒嚴厲打擊。
在這方面,，監(jiān)管層明確提出過：“任何機構(gòu)和個人都不能觸犯"老鼠倉",、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線，否則將受到嚴厲的查處”,；”對于老鼠倉等違法行為的態(tài)度是鮮明的,，發(fā)現(xiàn)一起，嚴厲查處一起,，堅守三條底線不動搖,。對于基金行業(yè)要加強監(jiān)管、放松管制,。“
與此同時,，對這些基金經(jīng)理的處罰力度也在逐漸加大：從最初的“取消基金從業(yè)資格,、沒收違法說得、罰款50萬,、七年市場禁入”,，到第二批的“取消基金從業(yè)資格，沒收其違法所得,、罰款400萬,、終身市場禁入”，再到第三批的“有期徒刑一年,、沒收其違法所得,、罰款31萬”。
應(yīng)該說,，這將在業(yè)界起到良好的警示作用,。
當然，在為嚴厲打擊“老鼠倉”的叫好的同時,，筆者認為也應(yīng)該加以正確疏導(dǎo),，這樣才能防范于未然。在嚴打老鼠倉的同時,，對于基金從業(yè)人員的正常股票投資需求應(yīng)該加以疏導(dǎo)實施陽光監(jiān)管,，而不是“一刀切”地禁止，“一刀切”結(jié)果往往會適得其反,。
“老鼠倉”,，想要讓其真正消失,，還是需要從制度上解決基金從業(yè)人員的正常證券投資需求并加以陽光監(jiān)管才能從根本解決問題。
疏導(dǎo),，似乎勝于堵漏,。
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