繼上海證監(jiān)局披露匯豐晉信原基金經(jīng)理鐘小婧一案后,，“老鼠倉”就成為基金業(yè)五,、六月份最引人關注的熱門話題之一。最新消息稱,，海富通六基金經(jīng)理涉“老鼠倉”集中被查,。不過這一消息尚未得到海富通回應,，也未在證監(jiān)會官網(wǎng)上獲得證實。
那么,，“鼠患”真的如傳言般猛烈嗎,？中國的基金公司真的不值得廣大投資人信任嗎？《投資者報》記者了解到的情況并沒有如此悲觀,。截至目前,，不光所有的基金公司都依據(jù)監(jiān)管層要求，制定了各項風控流程及規(guī)章制度,，并嚴格執(zhí)行,；而且自2007年披露老鼠倉第一人唐建至今的7年時間里，被監(jiān)管層官方證實的基金業(yè)老鼠倉案件為18起，平均一年不到2.6起,，余者均無下文,。
監(jiān)管層7年證實18起“老鼠倉”
5月30日，證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會,，新聞發(fā)言人張曉軍稱,，去年下半年以來，證監(jiān)會改進了線索發(fā)現(xiàn)機制,，加大了對利用未公開信息交易股票案件的打擊力度,。并于此前的5月9日發(fā)布了自2013年9月份以來，證監(jiān)會對資產(chǎn)管理行業(yè)一批涉嫌利用未公開信息交易股票案件進行查處的相關情況,，還對其中3起案件進行了通報,。“證監(jiān)會將根據(jù)案件調(diào)查進展情況,，及時披露相關案件信息,。”張曉軍如是說,。
據(jù)了解,，2013年以來，證監(jiān)會已受理“老鼠倉”線索38件,，卷入的公司并不只是單一個體,，而擴大到了十余家資管公司，涉案金額也從一兩千萬元到十多億元不等,。但從目前被監(jiān)管層基本證實的老鼠倉案件數(shù)量占比來看,，仍不足8%。
《投資者報》記者查閱公開資料后還發(fā)現(xiàn),，自2007年唐建成為第一只落網(wǎng)的“碩鼠”，到2009年老鼠倉行為被列入刑法,，韓剛成為了中國基金從業(yè)人員因老鼠倉而被追究刑事責任的第一人,，再到2014年5月9日證監(jiān)會正式對外通報3起基金業(yè)老鼠倉案件，在這長達7年之久時間里,，盡管有著數(shù)百條“老鼠倉”線索,，但最終被官方證實和處罰的基金業(yè)老鼠倉案件僅僅18起，仍然屬于小概率事件,。
值得一提的是,，去年底以來，監(jiān)管手段最大的變化是監(jiān)管技術手段的升級,。公開資料顯示,，上交所和深交所各有一套證券交易監(jiān)控系統(tǒng)，系統(tǒng)集成了交易、登記,、結算數(shù)據(jù)和上市公司,、證券公司等相關信息。上交所異動指標分為4大類72項,，敏感信息分為3級,，共11大類154項；深交所則建立了9大報警指標體系,，合計204個具體項目,，其中包括典型內(nèi)幕交易指標7個，市場操縱指標17個,，價量異常指標15個,。交易所針對老鼠倉等交易行為還建立了專項核查和定期報告制度�,！巴ㄟ^大數(shù)據(jù)系統(tǒng)的應用掌握證據(jù),，現(xiàn)在查老鼠倉更加高效�,！币晃毁Y深基金業(yè)內(nèi)人士告訴《投資者報》記者,，在強大的大數(shù)據(jù)系統(tǒng)下，去年以來也僅僅發(fā)現(xiàn)3起涉嫌老鼠倉,，應該說,，這些年基金業(yè)的風險管理制度和隔離墻制度還是相當有效的。
基金公司內(nèi)控“戒備森嚴”
為了預防老鼠倉,，不少基金公司的內(nèi)控可以說做到了極致,。
“現(xiàn)在所有員工的投資行為都要向公司報備。不僅炒股要,，買基金做期貨也得報備,。并且涉及的部門不光是投研體系，子公司的相關人員也得報備,�,！北本┮患抑行突鸸镜氖袌隹偙O(jiān)告訴《投資者報》記者，不光是公司員工要報備,，員工家屬有類似行為也都被要求進行報備,。
“我們的一舉一動都在陽光下，甚至連一天上了幾次廁所都有案可查,�,！北本┮患倚⌒突鸸就顿Y總監(jiān)指著布滿辦公區(qū)域的攝像頭告訴《投資者報》記者，風控部要求基金經(jīng)理不準將個人電腦帶入公司,，一律只能使用公司配置的辦公電腦,。
“公司配備的辦公電腦都裝有對移動上網(wǎng)模塊實時監(jiān)控的程序。只要有移動上網(wǎng)設備被連接上你的電腦，后臺風控部門就會過來詢問你使用移動網(wǎng)絡的理由,�,！鄙虾Ｒ患液腺Y基金公司的一位投資總監(jiān)告訴《投資者報》記者，在交易時間,，基金經(jīng)理包括投研人員的所有手機必須上繳,，由風控人員進行集中保管；禁止無線上網(wǎng),、禁止使用無法監(jiān)控留痕的即時通訊軟件,；屏蔽券商交易網(wǎng)站、基金經(jīng)理投資決策和交易信息嚴密隔離等,。
據(jù)深圳一家基金公司的風控人員介紹,，除了上述常規(guī)手段，為求萬全,，他們在投研管理方面還設計了許多個性化手段,。例如對員工電腦每45秒鐘截屏一次，“連上開心網(wǎng)偷下菜也會被記錄在案,�,！边@位風控人員告訴《投資者報》記者，所有基金經(jīng)理和研究員的護照和港澳通行證都由公司代為保管,，并且在離職三年后才會返還,。