延續(xù)數(shù)月的“捕鼠風(fēng)暴”不僅在公募基金業(yè)掀起血雨腥風(fēng)，更是刮向了資本市場的各個(gè)利益環(huán)節(jié)：銀行、券商,、保險(xiǎn)（放心保）、私募,、財(cái)經(jīng)公關(guān)，人人談“核查”色變。
近日,，一位接近證監(jiān)會稽查局的知情人士向記者透露,，證監(jiān)會正在擴(kuò)大稽查總隊(duì)的陣容，人數(shù)或?qū)⒃?00人的基礎(chǔ)上再擴(kuò)編300人,。這意味著在未來的資本市場,，“突襲核查”將成為一種常態(tài)。
“自從去年下半年肖鋼主席定調(diào)證監(jiān)會職能從‘重審批,、輕監(jiān)管’向監(jiān)管執(zhí)法轉(zhuǎn)型以來,，監(jiān)管風(fēng)暴就開始了�,！睆V州一大型公募經(jīng)理接受記者采訪時(shí)表示,，“現(xiàn)在整個(gè)資本市場風(fēng)聲鶴唳，連上市公司交流會都變成了報(bào)表交流會,，大家都不敢說任何敏感的信息,。”
稽查總隊(duì)將擴(kuò)編至600人
證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示,，自去年以來,，證監(jiān)會共受理利用未公開信息交易股票線索38件，案件涉案人員范圍擴(kuò)大,，交易呈現(xiàn)鏈條化,，并且涉案金額巨大，涉及機(jī)構(gòu)較多,。
在這場席卷整個(gè)資本市場的監(jiān)管風(fēng)暴背后，有一支神秘的隊(duì)伍逐漸進(jìn)入投資者視線,，那就是稽查總隊(duì),。在每次內(nèi)幕交易或者老鼠倉水落石出前，總有稽查人士或者是偽裝成交易所的人士突襲某個(gè)公司,，抑或是約談某個(gè)基金經(jīng)理,。而公司或者個(gè)人也總是信誓旦旦地撇清“此次核查沒有稽查人士，只是例行檢查”,。
證監(jiān)會稽查總隊(duì)在2007年11月組建,，核定編制170人，被認(rèn)為是當(dāng)時(shí)證券執(zhí)法的重大改革,。根據(jù)證監(jiān)會官網(wǎng)顯示,，稽查總隊(duì)內(nèi)設(shè)20個(gè)職能處室，分別是辦公室,、調(diào)查一處至調(diào)查十五處,、內(nèi)審一處及內(nèi)審二處、技術(shù)支持處和紀(jì)檢（監(jiān)察）室；主要職責(zé)是負(fù)責(zé)承辦證券期貨市場內(nèi)幕交易,、市場操縱,、虛假陳述、欺詐發(fā)行等重大案件,。
“目前證監(jiān)會稽查總隊(duì)大概有300人,，證監(jiān)會正在向國務(wù)院申請?jiān)谠瓉淼?00人編制上再新增300人�,！鄙鲜鼋咏C監(jiān)會稽查局的知情人士告訴記者,。
不過，廣州某券商合規(guī)部人士接受記者采訪時(shí)提出了疑慮,，“這當(dāng)中涉及幾個(gè)問題,，其一編制問題首當(dāng)其沖，據(jù)我所知,，證監(jiān)會稽查總隊(duì)的編制似乎已經(jīng)飽和,；其二，新增人員的待遇問題如何解決更是重點(diǎn),�,！�
“初步方案是上層批編制即可，工資待遇方面由會里（證監(jiān)會）自己解決,。這新增的300人將有很大一部分人擔(dān)任會計(jì)師,、資產(chǎn)評估師、律師等專業(yè)角色,，還有一部分人將會進(jìn)入到交易所,，方便交易所和稽查隊(duì)聯(lián)動�,！鼻笆鲋槿耸糠Q,，“進(jìn)入交易所或者中登公司可能動用的是事業(yè)編制，而非公務(wù)員編制,，待遇就以交易所為準(zhǔn),。”
“稽查部門已與交易所之間建立了異常交易線索直接報(bào)送機(jī)制,，一旦交易所發(fā)現(xiàn)異常交易賬號或者異常交易人物或者媒體報(bào)道提供的明確線索,，將直接報(bào)送給稽查部門進(jìn)行稽查�,！鼻笆鼋咏C監(jiān)會稽查局的知情人士告訴記者,，“未來部分稽查人士合并到交易所后，調(diào)查取證就更容易了,�,！�
證監(jiān)會也于近日對外表示,，已經(jīng)建立起審核與稽查聯(lián)動機(jī)制，一旦發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)或者有明確線索,，將由稽查部門介入,。
據(jù)悉，稽查執(zhí)法綜合管理平臺主要為“一個(gè)平臺,、四個(gè)系統(tǒng)”,，以監(jiān)測預(yù)警為核心，線索發(fā)現(xiàn),、案件管理,、調(diào)查分析、復(fù)核審理四個(gè)信息系統(tǒng),，努力實(shí)現(xiàn)案件線索由被動接受轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃影l(fā)現(xiàn),。
業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，擴(kuò)編或只是證監(jiān)會的第一步,，未來或?qū)@“事后監(jiān)管”職能有更多的實(shí)施方案出臺,。不過也有市場人士擔(dān)憂，稽查人士的擴(kuò)編同時(shí)也意味著更多的人士掌握了內(nèi)幕消息,，存在風(fēng)險(xiǎn),。
揭秘“捕鼠”細(xì)節(jié)
業(yè)內(nèi)一直流傳證監(jiān)會稽查部門排查出一份投資界40人嫌疑人名單，而隨著“捕鼠”運(yùn)動的不斷升級加碼,，“40人名單”始終是資本市場的一塊心病,，更是猶如一把達(dá)摩克利斯之劍，懸掛在各位資本大佬頭頂上,。
“近來,，就有2位資深公募人士向我咨詢40人名單的事，他們以為我跟會里比較熟,，就能看到,。”前述知情人士透露,，“我哪能看到那個(gè)什么40人名單。據(jù)我猜測,，其實(shí)根本就沒有什么名單,，極有可能是會里放風(fēng)出來讓市場產(chǎn)生警惕�,！�
誠如業(yè)內(nèi)流傳的一個(gè)段子：“圈內(nèi)都在傳我已經(jīng)被盯上,，而實(shí)際上我自己也不知道自己是因何事被盯梢，我又只能通過各種人脈關(guān)系去查我到底是否被盯上了,�,！边@恐怕是這次核查風(fēng)暴帶來的風(fēng)聲鶴唳的真實(shí)寫照,。
那么證監(jiān)會又是如何找上“你”的呢？
“有幾點(diǎn)很關(guān)鍵,，敏感時(shí)期,、敏感人物、敏感價(jià)位,、敏感賬號,，如果這幾點(diǎn)巧合性很大，基本上就會被稽查人士盯上了,�,！鼻笆鲋槿耸扛嬖V記者，“比如某個(gè)賬號在敏感期內(nèi)（停牌前等）買入一只股票,，然后又在短期內(nèi)獲利出倉,，買賣點(diǎn)位都很好。這就很容易引起稽查人士的懷疑,�,！�
據(jù)記者了解，有位私募老總就因?yàn)槊舾袝r(shí)期操作珠海一家上市公司股票獲利頗豐,，隨后被證監(jiān)會盯上并被罰了盈利金額的3倍罰款,。
而據(jù)上述知情人士透露，與公募基金保持密切聯(lián)系,、聯(lián)動又迅速的賬號就是屬于非常敏感賬號,，平時(shí)不活躍突然活躍的這類賬號也非常危險(xiǎn)。
“我們?nèi)?nèi)有個(gè)不成文的推斷,，那就是,，對某只重大事項(xiàng)停牌的股票，如果是一周之前買入那是必查賬戶,，一個(gè)月之內(nèi)則是重點(diǎn)排查,，三個(gè)月之內(nèi)買入則是有選擇性地查，半年以上則認(rèn)為比較安全,，可以被解釋為價(jià)值投資,。”前述知情人士告訴記者,。
“現(xiàn)在我們做投資,，都不敢跟任何人透露信息了，除非是自己真刀實(shí)槍的調(diào)查得來的信息,；并且這些信息不會通過電話告知,，而是選擇通過短信將薦股信息透明公開地發(fā)送，同時(shí)列明推薦理由,�,！币晃凰侥既耸勘硎�,，最近的監(jiān)管查得非常嚴(yán)，“只有你沒做過的,，沒有查不到的”,。