外資股東撤離,，第二任總經(jīng)理離職，基金經(jīng)理頻繁跳槽,，公司規(guī)模急速跳水,，這一系列的動(dòng)蕩讓成立不足四年的次新基金公司——紐銀梅隆西部基金(以下簡(jiǎn)稱：紐銀西部基金)變得搖搖欲墜。
5月27日,，紐銀梅隆西部基金第二大股東紐約銀行梅隆資產(chǎn)管理國(guó)際有限公司將其持有的49%的股份轉(zhuǎn)出,。自2010年成立以來(lái)，連續(xù)多年的業(yè)績(jī)虧損被認(rèn)為是此次外資股東撤離的原因,。而就在一周之前,，即5月20日，公司第二任總經(jīng)理陳喆剛剛宣布辭職,，其要將紐銀西部基金打造成“精品店”的夢(mèng)想也一并破滅,。紐銀西部基金的成長(zhǎng)之路異常坎坷,，而背后真正損害的卻是基民的利益,。
業(yè)績(jī)連年虧損 外資股東撤離
5月27日，西部證券發(fā)布公告稱,，合營(yíng)公司紐銀梅隆西部基金管理有限公司股東會(huì)第十五次會(huì)議,，審議通過(guò)了紐約銀行梅隆資產(chǎn)管理國(guó)際有限公司向上海利得財(cái)富資產(chǎn)管理有限公司轉(zhuǎn)讓其持有的紐銀西部基金49%股權(quán)的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》。本次轉(zhuǎn)讓后,，紐約銀行梅隆資產(chǎn)管理國(guó)際有限公司將不再持有紐銀西部基金的股權(quán),。
紐銀西部基金于2010年7月20日在上海成立，注冊(cè)資本3億元人民幣,。中方股東西部證券股份有限公司出資51%,，外方股東紐約銀行梅隆資產(chǎn)管理國(guó)際有限公司出資49%。
由于傍上“華爾街大佬”紐銀梅隆資產(chǎn),，紐銀西部基金成立之初曾被業(yè)內(nèi)紛紛看好,。但是自成立以來(lái)卻遭遇連年虧損。業(yè)界認(rèn)為,，這一原因令外資股東最終選擇撤離,。從紐銀西部基金的大股東西部證券歷年的年報(bào)中可以看出，紐銀西部基金只在成立當(dāng)年實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)4350.43萬(wàn)元,，此后則一直虧損,，2011年虧損4248萬(wàn)元，2012年虧損1331萬(wàn)元，2013年再虧損4338萬(wàn)元,。
紐銀西部基金曾表示,，將以打造良好業(yè)績(jī)、為投資者獲取長(zhǎng)期收益為重,，輔以紐約梅隆逾二百年的金融服務(wù)業(yè)界盛譽(yù)與強(qiáng)大的海外投資團(tuán)隊(duì)的支持,，以豐富的產(chǎn)品和周到的服務(wù)為投資者創(chuàng)造收益。如今,，這一愿景猶在耳畔,，實(shí)際情況卻已物是人非，隨著紐約銀行梅隆資產(chǎn)管理國(guó)際有限公司的撤離,，合并兩大股東得來(lái)的“紐銀梅隆西部”這一名字，此時(shí)也顯得不倫不類,。
總經(jīng)理再離職 規(guī)�,？s水七成
紐銀西部基金5月21日公告，公司總經(jīng)理陳喆因個(gè)人原因于5月20日離職,，公司董事長(zhǎng)安保和代任總經(jīng)理一職,。值得注意的是，陳喆自2013年3月25日開始擔(dān)任公司總經(jīng)理,，至今僅一年多的時(shí)間,。2012年12月28日，公司第一任總經(jīng)理胡斌離職,，也只為公司服務(wù)了兩年多,，斷檔期間由公司董事長(zhǎng)安保和代任總經(jīng)理。
公開資料顯示,，陳喆曾任美國(guó)富蘭克林鄧普頓基金集團(tuán)中國(guó)代表,、中銀國(guó)際證券有限責(zé)任公司執(zhí)行董事、南方證券股份有限公司投行部副總經(jīng)理,、招商基金管理有限公司副總經(jīng)理等,，具有近18年金融證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，持有證券發(fā)行,、經(jīng)紀(jì)和基金從業(yè)資格,。
作為第二任總經(jīng)理，陳喆曾對(duì)紐銀西部基金這個(gè)平臺(tái)寄予厚望,，將打造資產(chǎn)管理行業(yè)的“精品店”作為奮斗目標(biāo),。在具體的投研領(lǐng)域，與崇尚明星基金經(jīng)理制不同,，陳喆更看好外方股東紐約梅隆集團(tuán)的方法和流程——團(tuán)隊(duì)制研究和流程化投資,，這樣既發(fā)揮了基金經(jīng)理的主觀能動(dòng)性，不會(huì)埋沒(méi)個(gè)人的投資天賦,，又降低了人員流動(dòng)帶來(lái)的沖擊,。
此外,，陳喆還初步制定了通過(guò)專戶扭轉(zhuǎn)虧損局面，擇機(jī)發(fā)行公募產(chǎn)品,，積極開拓機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)和中高端個(gè)人客戶,，同時(shí)依托公司外方股東，爭(zhēng)取盡早開展QFII,、RQFII和QDII等跨境業(yè)務(wù),；樹立公司“精品店”的形象，成為社保,、年金,、保險(xiǎn)等機(jī)構(gòu)投資者青睞的投資顧問(wèn)；塑造中高端個(gè)人客戶及機(jī)構(gòu)投資者所共同信賴的資產(chǎn)管理公司的短,、中,、長(zhǎng)期的公司戰(zhàn)略。
但結(jié)果卻事與愿違,。據(jù)Wind數(shù)據(jù)顯示,，截至目前，紐銀西部基金的資產(chǎn)規(guī)模只有3.62億元,，還不如大基金公司一只基金產(chǎn)品的規(guī)模大,，在83只可比基金公司中排名第80位，位列倒數(shù)第四,。其中2013年一年規(guī)模就縮水高達(dá)77%,，年初時(shí)規(guī)模為20.1億元，到年底時(shí)規(guī)模只剩4.7億元,，成為當(dāng)年縮水比例最高的基金公司,。
多只產(chǎn)品清盤壓力劇增
紐銀西部基金成立將近四年之久，但只有在2011年和2012年成立了四只基金產(chǎn)品,，除了一只普通股票型基金——紐銀策略優(yōu)選規(guī)模略高為2.57億元之外,，其余三只產(chǎn)品均為迷你基金，規(guī)模跌破“清盤線”,，徘徊在生死邊緣,。其中偏股型基金——紐銀新動(dòng)向的規(guī)模為0.29億元，兩只混合債券型基金——紐銀穩(wěn)健雙利和紐銀穩(wěn)定增利的規(guī)模分別為0.42億元和0.33億元,。
紐銀新動(dòng)向成立于2011年8月18日,，首次募集資金3.47億元，后于當(dāng)年的9月19日放開日常的申購(gòu)和贖回,，短短10多天的時(shí)間內(nèi),，到當(dāng)年9月30日基金份額已稅減到2.14億份，縮水38%�,；鹭�(cái)報(bào)顯示,，2011年底，紐銀新動(dòng)向的規(guī)模只有1.34億元,，2012年規(guī)模在6000萬(wàn)元至9000萬(wàn)元徘徊,，到2013年9月30日，基金規(guī)模即縮水至5000萬(wàn)元以下,，達(dá)到4278萬(wàn)元,，到2013年年底跌至3257萬(wàn)元，到2014年一季度末規(guī)模僅剩2853萬(wàn)元,。
根據(jù)紐銀新動(dòng)向的《基金合同》,，基金合同生效后的存續(xù)期內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元,，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì),；基金份額持有人數(shù)量連續(xù)20個(gè)工作日達(dá)不到200人，或連續(xù)20個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元,，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)說(shuō)明出現(xiàn)上述情況的原因并提出解決方案。
時(shí)至今日,，紐銀新動(dòng)向已有長(zhǎng)達(dá)8個(gè)月的時(shí)間位于“清盤線”之下,，該基金是否會(huì)被清盤、又會(huì)有怎樣的解決方案,，成為投資者關(guān)注的焦點(diǎn),。
而自成立以來(lái)，紐銀新動(dòng)向的基金經(jīng)理也經(jīng)歷了頻繁的變更,。起初由閆旭掌管,，后于2011年11月21日增聘趙憶波為基金經(jīng)理，2013年5月6日,，因公司業(yè)務(wù)調(diào)整,，解聘趙憶波的基金經(jīng)理職位。2013年8月19日,，又增聘付琦為基金經(jīng)理,。2013年10月26日，閆旭被解聘,。2014年2月14日,，又增聘劉吉林為基金經(jīng)理。
令投資者欣慰的是,，今年以來(lái)紐銀西部基金旗下兩只偏股型基金的業(yè)績(jī)比較優(yōu)異,，在同類產(chǎn)品中排名近1/2。據(jù)Wind數(shù)據(jù)顯示，截至5月28日,，紐銀策略優(yōu)選以-2.76%的收益率在385只普通股票型基金中排名第154名,；紐銀新動(dòng)向以-3.83%的收益率在157只偏股型基金中排名第89位。
此次,，紐銀西部基金外資股東的撤離讓公司經(jīng)歷了一場(chǎng)巨震,，隨著新東家上海利得財(cái)富的入駐，這家多難壓身的次新基金公司能否涅槃重生還有待觀察,。