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上海證券交易所近日公布了對2013年12月20日A股“砸盤”事件的核查結果,，并稱將對瑞銀證券,、國泰君安、東方證券和中金公司等涉事證券公司采取相應的自律監(jiān)管措施。
2013年12月20日尾盤,，建設銀行等滬市權重股突然放量大幅下挫引發(fā)A股異動,，市場猜測四起,。通過核查,，上交所發(fā)現，20日為新華富時A50指數成分股及權重調整生效前最后一個交易日,，“UBS AG”“香港上海匯豐銀行有限公司”“CITIGROUP GLOBAL MARKETS LIMITED”和“馬丁可利投資管理有限公司”(其境內交易代理證券公司分別為瑞銀證券,、國泰君安、東方證券和中金公司)等四個QFII賬戶進行了相應調倉,，導致市場異動,。
上交所方面表示，瑞銀證券等四家境內交易代理證券公司當天在執(zhí)行QFII客戶所委托的“調倉”交易指令時,，本應對證券交易價格造成的影響進行專業(yè)判斷,，并對指令的合規(guī)性進行審查，但卻未能盡責,。上交所將于近日對上述四家證券公司采取相應的自律監(jiān)管措施,，并配合監(jiān)管部門進行進一步調查。(摘自中國證券報,、每日經濟新聞,、上海證券報、證券日報,、證券時報,。整理：王文博)
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