|
上海證券交易所近日公布了對(duì)2013年12月20日A股“砸盤(pán)”事件的核查結(jié)果,，并稱(chēng)將對(duì)瑞銀證券,、國(guó)泰君安、東方證券和中金公司等涉事證券公司采取相應(yīng)的自律監(jiān)管措施,。
2013年12月20日尾盤(pán),，建設(shè)銀行等滬市權(quán)重股突然放量大幅下挫引發(fā)A股異動(dòng),，市場(chǎng)猜測(cè)四起,。通過(guò)核查,，上交所發(fā)現(xiàn)，20日為新華富時(shí)A50指數(shù)成分股及權(quán)重調(diào)整生效前最后一個(gè)交易日,，“UBS AG”“香港上海匯豐銀行有限公司”“CITIGROUP GLOBAL MARKETS LIMITED”和“馬丁可利投資管理有限公司”(其境內(nèi)交易代理證券公司分別為瑞銀證券,、國(guó)泰君安,、東方證券和中金公司)等四個(gè)QFII賬戶(hù)進(jìn)行了相應(yīng)調(diào)倉(cāng),，導(dǎo)致市場(chǎng)異動(dòng)。
上交所方面表示,，瑞銀證券等四家境內(nèi)交易代理證券公司當(dāng)天在執(zhí)行QFII客戶(hù)所委托的“調(diào)倉(cāng)”交易指令時(shí),，本應(yīng)對(duì)證券交易價(jià)格造成的影響進(jìn)行專(zhuān)業(yè)判斷，并對(duì)指令的合規(guī)性進(jìn)行審查,，但卻未能盡責(zé),。上交所將于近日對(duì)上述四家證券公司采取相應(yīng)的自律監(jiān)管措施，并配合監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行進(jìn)一步調(diào)查,。(摘自中國(guó)證券報(bào),、每日經(jīng)濟(jì)新聞、上海證券報(bào),、證券日?qǐng)?bào),、證券時(shí)報(bào)。整理：王文博)
|