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證監(jiān)會對于基金行業(yè)的監(jiān)管力度在2013年得到前所未有的加大,，今年以來已經(jīng)出現(xiàn)多起基金經(jīng)理因違法違規(guī)“落馬”的案件,。
4月份,，一輪債券稽查風(fēng)暴驟起,。4月15日,，萬家利B遭受大額賣單砸盤,，而隨后便有傳聞萬家基金固定收益部總監(jiān)鄒昱被帶走調(diào)查,，原因是其交易對手“代持養(yǎng)券”爆倉,，進而向央行匯報此事,，引發(fā)央行匯同公安部調(diào)查,。17日，萬家基金發(fā)表聲明,，確認鄒昱正在接受公安部門調(diào)查,，而這也是國內(nèi)首次出現(xiàn)債券基金經(jīng)理直接被公安機關(guān)調(diào)查的案例。而緊接著,，被曝光的是中信證券固定收益部執(zhí)行總經(jīng)理楊輝,，其在一個月前已被公安機關(guān)帶走調(diào)查，齊魯銀行金融部徐大祝被公安機關(guān)調(diào)查拘留,。
風(fēng)暴還在延續(xù),，4月19日，易方達基金固定收益部投資經(jīng)理馬喜德因涉嫌職務(wù)侵占,，被湖南地方檢察機關(guān)提起公訴的事件被曝光,。幾乎同一時間，有消息人士稱,，西南證券固定收益部副總經(jīng)理薛晨,，因涉嫌債券違規(guī)利益輸送被帶走。5月底,，稽查延伸到基金業(yè)內(nèi)又一位“明星人物”——嘉實基金現(xiàn)金管理部總監(jiān)吳洪堅落馬,，嘉實基金當(dāng)時發(fā)布聲明表示：“吳洪堅因個人原因被公安機關(guān)調(diào)查，目前已被公司停職,，公司已對債券交易業(yè)務(wù)開展了自查工作,，未發(fā)現(xiàn)異常投資交易問題�,！睋�(jù)了解,，此次參與案件調(diào)查的除了銀監(jiān)會、證監(jiān)會等部門外,，還包括審計署,、公安部等部委。北京、上海,、江蘇,，以及華南地區(qū)多家銀行、券商,、基金公司均被列入稽查范圍,。
7月下旬，有關(guān)原博時精選股票基金經(jīng)理期馬樂牽涉70多只個股,，10億資金的“老鼠倉”案浮出了水面,，這也成為國內(nèi)最大的“老鼠倉”案件，再度引起市場的震動,。據(jù)悉,，2011年3月9日起任馬樂博時精選股票基金經(jīng)理，2011年3月9日至2013年5月30日期間,，馬樂涉嫌利用職務(wù)便利獲取博時精選基金交易情況的未公開信息,，操作3個賬戶，先于或同期于該基金買入或賣出相同股票76只,，獲利1883萬元,，成交金額累計約10.5億余元。資料顯示,，馬樂2006年7月進入博時基金公司工作,，歷任研究部研究員、公用事業(yè)與金融地產(chǎn)研究組主管兼研究員,、股票投資部投資經(jīng)理,。2011年4月12日至2013年6月21日，擔(dān)任博時精選基金的基金經(jīng)理,。
對于博時基金,，證監(jiān)會也指出，博時基金對投資管理人員的相關(guān)管理制度存在缺失與執(zhí)行不嚴的情況,，并將對博時基金采取責(zé)令整改6個月等措施,，暫停受理該公司所有新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)申請,。有市場人士指出,，博時“防火墻”的脆弱給了馬樂以可乘之機。從上市公司報告中不難發(fā)現(xiàn),，其操作手法往往為博時精選先買入,，而后馬樂的眾多賬戶跟進，而后再利用博時的資金優(yōu)勢拉抬股價使其獲利,。而值得注意的是,，早在2000年的“基金黑幕”中,，博時基金就曾涉嫌違規(guī)；2001年又因涉嫌違規(guī)經(jīng)營,，證監(jiān)會暫停博時相關(guān)人員的相關(guān)基金從業(yè)資格,；2009年也有過因內(nèi)控存在漏洞的相關(guān)報道。
一波未平一波又起,。馬樂“老鼠倉”案件尚未平復(fù),，招商基金又被曝出其前副總楊奕因“老鼠倉”嫌疑的舉報被調(diào)查，目前已移交司法程序,。資料顯示,，楊奕2003年加入招商基金，曾先后任高級研究員,、固定收益投資部副總監(jiān),、副總經(jīng)理、專戶資產(chǎn)投資部總監(jiān)兼投資經(jīng)理,。這位春風(fēng)得意的基金公司高管在2012年7月突然以“個人原因”離開招商基金，之后去向一度成疑,。
對于公司前副總被曝“老鼠倉”,，招商基金指出，2012年4月出現(xiàn)了一封針對楊奕的匿名舉報信,，出于審慎經(jīng)營,、對投資者負責(zé)的原則，公司及時采取了對楊奕相關(guān)權(quán)限進行限制,、強制休假等有關(guān)措施,。2012年7月底，楊奕離任副總經(jīng)理,；2012年8月初,，楊奕完成離職手續(xù)，正式離開公司,。不過,，楊奕被舉報的內(nèi)容是否屬實，涉案金額多少等細節(jié),，招商基金并未做出明確說明,。
臨近年底，有市場傳聞稱11月27日,，上�,；鸸�5人被監(jiān)管部門帶走協(xié)助調(diào)查，又在業(yè)內(nèi)引起了軒然大波,。早先的消息顯示,，這些被調(diào)查的基金和賬戶均是權(quán)益類產(chǎn)品，均是交易所在一線監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)了異常。29日中國證監(jiān)會相關(guān)人士表示,，近期新疆證監(jiān)局主辦了一起上海某基金經(jīng)理涉嫌利用未公開信息交易的案件,，該案目前有一名基金經(jīng)理涉案，證監(jiān)會初步查明其在任職期間借用多個證券賬戶利用非公開信息交易股票的情況,，非法獲利較大,。目前該案件還在進一步辦理之中。
“今年以來接連出現(xiàn)的事件反映出基金公司內(nèi)控制度的缺失與監(jiān)管體系的不足,。隨著證監(jiān)會“大數(shù)據(jù)排查”的啟用和監(jiān)管隊伍的擴大,，基金從業(yè)人員的違規(guī)行為有望得到控制，但各基金公司亟需提升內(nèi)部控制水平,，最大限度保障基金持有人的利益,。”一位市場人士指出,。
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