據(jù)外媒近期報(bào)道稱,，瑞士、美國(guó)等國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)正對(duì)一些銀行高級(jí)交易員涉嫌操縱外匯進(jìn)行調(diào)查,，其證據(jù)是詳細(xì)的客戶下單指令記錄,。據(jù)知情人士透露，摩根大通,、花旗銀行,、瑞士銀行和巴克萊銀行等機(jī)構(gòu)的交易員涉嫌私下傳遞信息，操縱WM/Reuters匯率基準(zhǔn),，以獲得利益,。
操縱方式：
交易數(shù)據(jù)顯示，外匯市場(chǎng)每日的平均交易額達(dá)5.3萬(wàn)億美元,，是世界上最大的交易市場(chǎng),。據(jù)國(guó)際清算銀行稱，收盤前60秒,，外匯交易商的交易額則高達(dá)數(shù)十億美元,。而收盤前60秒前的外匯交易決定著WM/Reuters基準(zhǔn)匯率，這個(gè)基準(zhǔn)匯率則被用以評(píng)估3.6萬(wàn)億美元指數(shù)基金的價(jià)值,。
知情人士透露,，涉嫌操縱市場(chǎng)的交易員會(huì)共享他們之間的客戶下單信息,，以便統(tǒng)一協(xié)調(diào)，使匯率向自己希望的方向波動(dòng),；由于基準(zhǔn)匯率是收盤前60秒所有交易的中值,，他們把大單分為小單，以增加操縱成功的概率,。
串通途徑：
外匯交易員即時(shí)通訊群是此次監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查的重點(diǎn),，群的名字諸如“卡特爾”、“強(qiáng)盜團(tuán)伙”和“黑手黨”等,。據(jù)不愿透露姓名的知情人士表示,，交易員通過(guò)這些群交換客戶下單指令信息，討論在收盤前60秒如何交易,；有些交易員可能同時(shí)是數(shù)個(gè)即時(shí)通訊群的成員,。
據(jù)悉，“卡特爾”是重點(diǎn)調(diào)查的一個(gè)即時(shí)通訊群,，這個(gè)群的成員有摩根大通的Richard
Usher,、花旗銀行的Rohan Ramchandani和曾經(jīng)在巴克萊銀行和瑞士銀行工作的Matt
Gardiner，而Usher是這個(gè)群的管理員,。據(jù)知情人士透漏,，交易員在聊天室中使用專業(yè)術(shù)語(yǔ)、通過(guò)開玩笑傳遞信息,，而圈外人則看不明白,；一些交易員商討何時(shí)執(zhí)行客戶下單,、以最大程度地使基準(zhǔn)向自己希望的方向波動(dòng),。這幾個(gè)銀行2012年控制著逾40%的外匯交易量。
據(jù)外媒報(bào)道稱,，進(jìn)入銀行交易員的聊天群,，對(duì)于非成員人士而言，是夢(mèng)寐以求的事情,；由于其影響巨大,，進(jìn)入聊天群被視為黃金入場(chǎng)券。監(jiān)管機(jī)構(gòu)在調(diào)查,，這些交易員是否通過(guò)操縱基準(zhǔn)來(lái)提高銀行利潤(rùn)和交易員自己的獎(jiǎng)金,。
除了通訊工具外，私下交流也是常用的方法之一,。即期貨幣交易一般是在一個(gè)小圈子里進(jìn)行,。他們住得很近，有時(shí)候還在一塊兒吃晚餐,、短途旅行或者打高爾夫球,。交易員表示,，即時(shí)交易只涉及貨幣買賣，不需要復(fù)雜的數(shù)學(xué)技巧,；交往,、人際關(guān)系就顯得非常重要�,？ㄋ股虒W(xué)院教授Spicer表示,，這個(gè)圈子關(guān)系非同尋常，里面的人以前都認(rèn)識(shí),，關(guān)系非常好,。
據(jù)目擊人士透露，曾經(jīng)一個(gè)交易員向另一個(gè)交易員塞了一個(gè)塞滿錢的信封,；這樣的交錢交易很普遍,，通常在埃塞克斯的酒館停車場(chǎng)也能會(huì)出現(xiàn)。外媒在11月便曾報(bào)道稱,，據(jù)目擊人透露,，一些交易員為自己個(gè)人賬戶下單牟利，或者告知朋友下單,，換取金錢,。