近期,國(guó)內(nèi)A股市場(chǎng)出現(xiàn)了明顯的大幅震蕩走勢(shì),按理說(shuō)這反而應(yīng)該給新發(fā)基金創(chuàng)造更好的進(jìn)場(chǎng)機(jī)會(huì),然而,這樣的優(yōu)勢(shì)在廣發(fā)聚優(yōu)靈活配置混合基金身上并沒(méi)有體現(xiàn)出來(lái),。記者注意到,今年三季度其剛剛成為4G概念股欣旺達(dá)的第二大流通股股東后,該股就走出了下跌行情,建倉(cāng)點(diǎn)位正好是該股的歷史高位,不禁引來(lái)基民的一片質(zhì)疑。
基金經(jīng)理“一拖三” 高位建倉(cāng)受質(zhì)疑
今年9月11日,廣發(fā)基金公司新發(fā)行了一只名為廣發(fā)聚優(yōu)靈活配置混合基金,資料顯示,基金經(jīng)理人為劉明月,。然而此時(shí),劉明月已經(jīng)是廣發(fā)聚瑞和廣發(fā)新經(jīng)濟(jì)兩只基金的基金經(jīng)理,再加上廣發(fā)聚優(yōu),劉明月已經(jīng)成為名符其實(shí)的“一拖三”基金經(jīng)理了,。
雖然廣發(fā)聚優(yōu)這只基金成立之時(shí)正是中小板與創(chuàng)業(yè)板火熱上沖階段,但它近3個(gè)月和近1個(gè)月的凈值漲幅卻比同類(lèi)型基金平均值落后超過(guò)兩個(gè)百分點(diǎn),著實(shí)給對(duì)其充滿期待的基民們澆了一盆冷水。
而更讓人無(wú)法接受的是,在其建倉(cāng)4G概念股欣旺達(dá)后,該股的股價(jià)便出現(xiàn)了大幅下跌。根據(jù)欣旺達(dá)的流通股股東資料顯示,在今年7月1日到9月30日這一階段,廣發(fā)聚優(yōu)從二級(jí)市場(chǎng)新進(jìn)買(mǎi)入了264.99萬(wàn)股欣旺達(dá)股票,并成其第二大流通股股東,。然而這一階段也正是欣旺達(dá)股價(jià)拉高創(chuàng)出歷史高點(diǎn)的時(shí)期,之后便出現(xiàn)了震蕩下跌,。從9月30日收盤(pán)價(jià)26.35元,到12月16日收盤(pán)價(jià)20.88元計(jì)算,其下跌幅度已經(jīng)超過(guò)了20%。而與此同時(shí),劉明月持有的另一只基金廣發(fā)聚瑞卻進(jìn)行了相應(yīng)減持,雖然按推斷仍有一部分持倉(cāng),但已經(jīng)退出了欣旺達(dá)的前十大流通股股東之列,。然而這足以讓基民們產(chǎn)生強(qiáng)烈的質(zhì)疑,在認(rèn)為該股價(jià)格虛高進(jìn)行減持的同時(shí)卻又讓另一只基金重倉(cāng)進(jìn)入,這種操作實(shí)在讓人看不懂,。
業(yè)績(jī)差強(qiáng)人意 基民六問(wèn)基金經(jīng)理
在某基金吧中,有基民對(duì)劉明月提出了強(qiáng)烈質(zhì)疑,基民表示:“廣發(fā)聚優(yōu)是一支“靈活配置混合型基金”,它的特點(diǎn)就是靈活,當(dāng)市場(chǎng)不好時(shí)可以隨時(shí)把股票倉(cāng)位打到零,按理說(shuō)它的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該是遠(yuǎn)低于純股票型基金的,而你作為一支專(zhuān)業(yè)的投資基金經(jīng)理,為什么當(dāng)初會(huì)在創(chuàng)業(yè)板估值高企,泡沫嚴(yán)重的情下仍重倉(cāng)創(chuàng)業(yè)板股票?即便如此,為什么在創(chuàng)業(yè)板指數(shù)從1400點(diǎn)跌至1200點(diǎn)后,又反彈至1300點(diǎn)附近時(shí),為什么你仍不減倉(cāng)調(diào)倉(cāng)換股?而且在IPO重啟和遭遇爆炒的大背景下,創(chuàng)業(yè)板必將受到市場(chǎng)重壓,難道你就沒(méi)考慮到?你當(dāng)初在創(chuàng)業(yè)板高位時(shí)接盤(pán)你究竟意欲何為?本周一受IPO重啟影響,創(chuàng)業(yè)板指數(shù)暴跌8%,我想請(qǐng)問(wèn),在開(kāi)盤(pán)前你們知道這個(gè)消息后,你們的投資委員會(huì)、風(fēng)控委員會(huì)有開(kāi)過(guò)晨會(huì)討論,、研究過(guò)對(duì)策嗎?為什么在大勢(shì)所趨的情況下,在開(kāi)盤(pán)后不及時(shí)減倉(cāng)創(chuàng)業(yè)板減少虧損?”
雖然廣發(fā)聚優(yōu)目前還沒(méi)有公布過(guò)年度報(bào)告,但記者還是通過(guò)公開(kāi)資料查找到了其持有的幾只股票,從香雪制藥,、科大訊飛、寶萊特,、朗瑪信息等公布的三季報(bào)股東持倉(cāng)情況看,這些個(gè)股的股價(jià)均在廣發(fā)聚優(yōu)建倉(cāng)后遭遇了大幅下跌,難怪基民會(huì)感受自己上當(dāng)受騙,。
而根據(jù)經(jīng)濟(jì)參考報(bào)此前報(bào)道,劉明月管理的另外兩只基金表現(xiàn)卻十分優(yōu)越。廣發(fā)聚瑞截至9月24日,基金累計(jì)凈值已達(dá)1.515元,并且仍處在穩(wěn)步上升中,。成立于今年2月6日的廣發(fā)新經(jīng)濟(jì)成績(jī)同樣不俗,截至9月24日,凈值達(dá)1.39元,今年以來(lái)凈值增長(zhǎng)率更達(dá)到39%,不僅在同期基金中位居第一,更超過(guò)老基金廣發(fā)聚瑞,。