監(jiān)管部門日前在深圳進行了資管業(yè)務調(diào)研，有關(guān)負責人在隨后召開的業(yè)務座談會上介紹，集合計劃超范圍投資,、利用集合計劃向公司其他投資部門輸送資金,、將自有資金利用定項資產(chǎn)管理計劃向關(guān)聯(lián)方提供融資、管理不到位風控流于形式,，成為當前券商資管創(chuàng)新存在的四大主要問題。
據(jù)悉，有關(guān)監(jiān)管負責人在座談會上點名批評了七家證券公司,，分別為中信建投證券,、上海證券、聯(lián)訊證券,、華福證券,、第一創(chuàng)業(yè)證券、華泰證券和華龍證券,。上述券商的違規(guī)行為各有不同,。
(摘自證券時報網(wǎng)。整理：任浩鵬)